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銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告

時間:2022-11-26 16:49:55 雪桃 自查報告 我要投稿
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銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告(通用10篇)

  時間過得太快,讓人不知所措,工作已經(jīng)告一段落了,回顧這段時間取得的成績和出現(xiàn)的問題,立即行動起來寫一份自查報告吧。那么自查報告的格式,你掌握了嗎?以下是小編收集整理的銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告,希望對大家有所幫助。

銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告(通用10篇)

  銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告 篇1

  針對當前持續(xù)高溫,易發(fā)火災的高危時期,為全面提高全體員工的消防、風險防范意識,防患于未然。根據(jù)保監(jiān)部《關(guān)于做好當前消防安全工作的通知》的要求及部署,我分理處對營業(yè)室、監(jiān)控、空調(diào)、住宅區(qū)的電源線路進行了自查,現(xiàn)將我處的消防自查情況作如下匯報:

  一、建立健全組織,明確工作職責。

  消防安全是金融機構(gòu)工作的重要內(nèi)容,是關(guān)系銀行財產(chǎn)安全和員工生命安全的頭等大事。對此,分理處成立以主任為組長,安全員為第一負責人,其余員工為直接責任人的的消防安全工作小組,全面負責日常的消防安全工作。本著對公司財產(chǎn)和員工生命負責的精神,把做好消防安全工作擺到最重要位置。

  二、加強宣傳教育,增強消防安全意識。

  接上級文件精神,我分理處高度重視,全體員工通過集中學習和分散學習相結(jié)合的方式,積極督查員工學習《消防法》,開展消防知識教育,切實提高了全員的消防安全意識,樹立了“人人都是消防員,消防工作人人有責”的意識,并時刻牢記消防安全工作的`重要性。

  三、重點部位、重點管理。

 。ㄒ唬I業(yè)室、機房、檔案室、金庫。根據(jù)文件要求,立即動員全體員工徹底對以上部位的電源線路、大功率電器、插座的自查,均無發(fā)現(xiàn)電源線路老化,裸露、燒焦、存在易燃易爆物品等現(xiàn)象,消防器材均擺放到位且正常有效,大功率電器在額定功率下正常運作。下班后營業(yè)場所(除監(jiān)控設備、路由器、ATM機外)所有電器設備、機具電源進行雙人排查,確保徹底斷開。

 。ǘ┳≌瑓^(qū)。采取員工自查和安全小組排查相結(jié)合的方式,安全員積極動員各位員工每天細致的檢查住宅范圍內(nèi)的電源線路、燃氣管道,大功率電器是否潛在隱患,并及時上報檢查情況;此外,領(lǐng)導小組組長挨家挨戶的對電源線路進行了,對發(fā)現(xiàn)老化的線路已更換。

 。ㄈ┗锸硤F。加強對伙食團的管理,伙食團操作時時時與油、液化氣接觸,稍有不慎有引發(fā)火災可能。對此,安全領(lǐng)導小組高度重視伙食團的消防工作,徹底排查電源線路有無老化現(xiàn)象,為消除隱患,老化的線路重新進行了更換,消防器材及時進行了檢查增補。

  四、加強監(jiān)督檢查,強化日常管理

  加強對新進員工消防安全知識培訓,確保每名員工都能熟練的使用消防器材,總之,消防安全工作是一項長期而重要的任務,事關(guān)公司財產(chǎn)與員工生命安全。我們決心以上級文件精神為指導,貫徹“以防為主、防消結(jié)合”的方針,價強日常消防工作管理,提高全員消防意識,切實做到防患與未然。

  銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告 篇2

  一、自查報告

  按照分行轉(zhuǎn)發(fā)省分行《關(guān)于加強全行安全生產(chǎn)的緊急通知》文件要求,我行及時召開了由主管行長、辦公室負責人及各網(wǎng)點主任參加的會議,對300號文件精神進行了認真學習,對安全生產(chǎn)自查工作進行了安排部署。明確了由主管安全保衛(wèi)工作的副行長負責,辦公室及網(wǎng)點負責人組成檢查小組,對全轄網(wǎng)點及金庫安全生產(chǎn)工作開展自查。

  嚴格落實雙人守庫、雙人武裝押運規(guī)定,運鈔車配備了專職司機、隨車業(yè)務員,金庫管理中嚴格堅持“一密二鑰三分離”制度,出入庫由專職保衛(wèi)陪同并進行登記,守庫人員24小時值班,堅持了守庫各項規(guī)定,杜絕了安全隱患發(fā)生。四是進一步加強公務車輛管理和員工交通安全教育,防止發(fā)生交通事故。五是嚴格落實案件(事故)報告制度,密切關(guān)注全行轄內(nèi)不穩(wěn)定因素。六是積極開展各類教育活動,加強作風建設。嚴格落實八項規(guī)定及上級行關(guān)于作風建設的相關(guān)規(guī)定,努力增收節(jié)支,業(yè)務招待費、差旅費等同比下降。

  二、自查出的問題

  通過自查,全行安全生產(chǎn)主要存在以下問題和不足。

  1、各營業(yè)網(wǎng)點的.`自助服務區(qū)網(wǎng)線電纜未能合理區(qū)分放置,電線存在私拉亂接現(xiàn)象,且暴露在顯眼處,存在安全隱患。

  2、營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)金業(yè)務柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復核裝置。

  3、守庫室無溫控設施。

  4、各網(wǎng)點atm機未設置一米線,其中康興路支行無獨立、封閉的操作間,atm與安裝地面無牢固連接。

  5、未制定押運途中突發(fā)事件處置預案。

  6、消防安全制度不健全,消防記錄不全;一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓少于2次。

  7、支行計算機房未安裝防盜安全門;支行計算機室未安裝防盜安全門和與110報警服務臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置,不能準確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位的入侵事件。

  8、支行未制定計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預案。

  9、支行守庫室未與110報警服務臺相連。

  10、無防范案件預案。

  11、處置突發(fā)事件預案不健全。

  三、存在問題主要原因

  一是對安全生產(chǎn)工作認識還需要進一步提高,具體工作做的還不細致,對總分行制定的規(guī)章制度、措施落實等方面做的還不夠。

  二是由于條件限制,個別制度規(guī)定只能逐步落實,有的問題需要上級行統(tǒng)一協(xié)調(diào)解決。如與110報警系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)、對守押人員進行擒敵、隊列訓練等。

  四、整改情況及措施

  對此次自查出的問題,自查小組及時向營業(yè)機構(gòu)負責人進行了反饋,提出了明確的整改要求和整改時限,對能整改的及時進行了整改,一時不能整改的,制定了整改計劃,爭取盡快整改到位。

  一是對自查中能夠即時整改的問題,已督促負責人立即進行了整改,并已整改到位,以后再發(fā)現(xiàn)此類問題,加重處罰負責人。

  二是對110聯(lián)網(wǎng)的問題希望州分行安全保衛(wèi)部與公安機關(guān)協(xié)調(diào)整改。

  三是對于計算機房沒有安裝監(jiān)控、防盜、報警、門禁系統(tǒng)的問題,積極向州分行申請經(jīng)費,爭取盡快整改。

  銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告 篇3

  我局對網(wǎng)絡信息安全系統(tǒng)工作一直十分重視,成立了專門的領(lǐng)導組,建立健全了網(wǎng)絡安全保密責任制和有關(guān)規(guī)章制度,由局信息中心統(tǒng)一管理,各科室負責各自的網(wǎng)絡信息安全工作。嚴格落實有關(guān)網(wǎng)絡信息安全保密方面的各項規(guī)定,采取了多種措施防范安全保密有關(guān)事件的發(fā)生,總體上看,我局網(wǎng)絡信息安全保密工作做得比較扎實,效果也比較好,近年來未發(fā)現(xiàn)失泄密問題。

  一、計算機涉密信息管理情況

  今年以來,我局加強組織領(lǐng)導,強化宣傳教育,落實工作責任,加強日常監(jiān)督檢查,將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(zhì)(軟盤、U盤、移動硬盤等)的管理,采取專人保管、涉密文件單獨存放,嚴禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的'計算機上加工、貯存、傳遞處理文件,形成了良好的安全保密環(huán)境。對涉密計算機(含筆記本電腦)實行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離,并按照有關(guān)規(guī)定落實了保密措施,到目前為止,未發(fā)生一起計算機失密、泄密事故;其他非涉密計算機(含筆記本電腦)及網(wǎng)絡使用,也嚴格按照局計算機保密信息系統(tǒng)管理辦法落實了有關(guān)措施,確保了機關(guān)信息安全。

  二、計算機和網(wǎng)絡安全情況

  一是網(wǎng)絡安全方面。我局配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡隔離卡,采用了強口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲備份、移動存儲設備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護措施,明確了網(wǎng)絡安全責任,強化了網(wǎng)絡安全工作。

  二是信息系統(tǒng)安全方面實行領(lǐng)導審查簽字制度。凡上傳網(wǎng)站的信息,須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導審查簽字后方可上傳;

  二是開展經(jīng)常性安全檢查,主要對SQL注入攻擊、跨站腳本攻擊、弱口令、操作系統(tǒng)補丁安裝、應用程序補丁安裝、防病毒軟件安裝與升級、木馬病毒檢測、端口開放情況、系統(tǒng)管理權(quán)限開放情況、訪問權(quán)限開放情況、網(wǎng)頁篡改情況等進行監(jiān)管,認真做好系統(tǒng)安全日記。

  三是日常管理方面切實抓好外網(wǎng)、網(wǎng)站和應用軟件“五層管理”,確保“涉密計算機不上網(wǎng),上網(wǎng)計算機不涉密”,嚴格按照保密要求處理光盤、硬盤、U盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查:

  一是硬件安全,包括防雷、防火、防盜和電源連接等;

  二是網(wǎng)絡安全,包括網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;

  三是應用安全,包括網(wǎng)站、郵件系統(tǒng)、資源庫管理、軟件管理等。

  三、硬件設備使用合理,軟件設置規(guī)范,設備運行狀況良好。

  我局每臺終端機都安裝了防病毒軟件,系統(tǒng)相關(guān)設備的應用一直采取規(guī)范化管理,硬件設備的使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定,單位硬件的運行環(huán)境符合要求,打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常,對于有問題的防雷插座已進行更換,防雷設備運行基本穩(wěn)定,沒有出現(xiàn)雷擊事故;UPS運轉(zhuǎn)正常。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效,暫未出現(xiàn)任何安全隱患。

  四、通訊設備運轉(zhuǎn)正常

  我局網(wǎng)絡系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理,并符合有關(guān)的安全規(guī)定;網(wǎng)絡使用的各種硬件設備、軟件和網(wǎng)絡接口也是通過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的,自安裝以來運轉(zhuǎn)基本正常。

  五、嚴格管理、規(guī)范設備維護

  我局對電腦及其設備實行“誰使用、誰管理、誰負責”的管理制度。

  在管理方面我們一是堅持“制度管人”。

  二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在局開展網(wǎng)絡安全知識宣傳,使全體人員意識到了,計算機安全保護是“三防一保”工作的有機組成部分。而且在新形勢下,計算機犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設備維護方面,專門設置了網(wǎng)絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記,并及時處理。對外來維護人員,要求有相關(guān)人員陪同,并對其身份和處理情況進行登記,規(guī)范設備的維護和管理。

  六、網(wǎng)站安全及我局對網(wǎng)站安全方面有相關(guān)要求。

  一是使用專屬權(quán)限密碼鎖登陸后臺;

  二是上傳文件提前進行病素檢測;

  三是網(wǎng)站分模塊分權(quán)限進行維護,定期進后臺清理垃圾文件;

  四是網(wǎng)站更新專人負責。

  七、安全制度制定落實情況

  為確保計算機網(wǎng)絡安全、實行了網(wǎng)絡專管員制度、計算機安全保密制度、網(wǎng)站安全管理制度、網(wǎng)絡信息安全突發(fā)事件應急預案等以有效提高管理員的工作效率。同時我局結(jié)合自身情況制定計算機系統(tǒng)安全自查工作制度,做到四個確保:

  一是系統(tǒng)管理員于每周五定期檢查中心計算機系統(tǒng),確保無隱患問題;

  二是制作安全檢查工作記錄,確保工作落實;

  三是實行領(lǐng)導定期詢問制度,由系統(tǒng)管理員匯報計算機使用情況,確保情況隨時掌握;

  四是定期組織全局人員學習有關(guān)網(wǎng)絡知識,提高計算機使用水平,確保預防。

  八、安全教育

  為保證我局網(wǎng)絡安全有效地運行,減少病毒侵入,我局就網(wǎng)絡安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識進行了培訓。期間,大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關(guān)問題進行了詳細的咨詢,并得到了滿意的答復。

  銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告 篇4

xx分行:

  為加強支行安全保衛(wèi)工作,及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患,支行安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導小組對支行的安全保衛(wèi)工作、安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況、安防設施基本情況、消防知識培訓及演練、自助設備、自助銀行安全措施、計算機安全管理等方面的工作開展了全面自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

  一、高度重視,確保工作落實到位

  支行成立了安全保衛(wèi)、案防工作、消防安全、計算機系統(tǒng)安全、突發(fā)事件應急工作領(lǐng)導小組等,以加強支行的安保工作領(lǐng)導。各領(lǐng)導小組由支行行長擔任組長,副行長擔任副組長,各部門負責人為小組成員,領(lǐng)導小組下設辦公室(與綜合管理部合署辦公),行長為安全保衛(wèi)工作的第一責任人,并明確了副行長為分管行領(lǐng)導,綜合部經(jīng)理為兼職保衛(wèi)干部。

  二、認真開展自查工作

  1、簽訂目標責任書。

  為切實落實安全保衛(wèi)工作的目標責任,支行逐級簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標責任書》,即行長與各部門負責人簽訂責任書,各部門負責人與本部門員工簽訂責任書,明確了工作中應當承擔的具體責任和目標。支行嚴格執(zhí)行“一票否決制”,并將安全保衛(wèi)工作納入績效考核。

  2、加強教育培訓,強防范意識。

  支行每月組織全行員工、駐勤保安開展消防、安全、警示教育學習,并結(jié)合支行年初制定的安全學習計劃進行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓,20xx年共開展了四次應急演練(一季度消防演練及應急預案知識問答;二季度自助設備區(qū)域防搶應急演練;三季度營業(yè)部門前群眾性騷亂應急演練;四季度防搶應急演練),20xx年一季度開展了消防逃生應急演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的.操作規(guī)范和程序,以及發(fā)生緊急情況的應急處置措施分工、動作要領(lǐng),各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用,并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應急方法,有效地提高了全員安全防范的能力。

  3、嚴格遵守規(guī)章制度。

  營業(yè)網(wǎng)點堅持雙人臨柜,通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖;自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處;現(xiàn)金出納柜臺按要求按照了防彈玻璃及防護板;無超負荷用電現(xiàn)象,UPS電源能自動切換供電;監(jiān)控設備能24小時正常運行,且錄像能保持90天以上;自助設備區(qū)域檢查一日三查制度,其監(jiān)控設備能清晰的看到客戶的面部及出鈔口;員工能夠熟練使用消防設施、器材;能夠堅持在下班前進行安全檢查,下班時關(guān)閉營業(yè)廳電源;嚴格執(zhí)行非臨柜人員進出柜臺的相關(guān)制度。在款箱交接、上門收款、早晚接送庫、資金解繳均能堅持雙人交接,款箱均置于監(jiān)控下完成,交接登記完整、清楚;設立了獨立的網(wǎng)絡設備間,并安裝了防盜安全門,鑰匙由支行綜合管理部負責管理,進入機房均進行了登記。

  4、加大案件防控工作力度。

  支行根據(jù)總行和分行的部署,認真開展案件防控工作。一是認真開展案件風險滾動式排查,各部門定期對本部門的業(yè)務進行自查,將檢查出的問題形成臺賬并落實責任人進行限期整改,并將自查情況形成報告交支行綜合管理部。二是積極參加分行組織的“學制度、強執(zhí)行、查漏洞、除風險”的專項活動。專項活動從學習開始,采取平時自學、定期集中學習的方法進行學習、培訓,并對各項業(yè)務進行了逐一排查,將自查的情況形成了報告上報xx分行,接受并通過了上級的專項檢查。

  銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告 篇5

xx支行綜合管理部:

  根據(jù)我行《關(guān)于進一步加強冬季防火安全工作的通知》要求,xx分理處以“嚴防冬季火災事故,切實保護人民群眾生命財產(chǎn)安全”為指引,高度重視年前防范火災各項工作,積極開展消防安全自查自糾,有效防止各類火災事故隱患,確保網(wǎng)點絕對安全穩(wěn)定,F(xiàn)將工作開展情況報告如下:

  一、思想高度重視、落實安全責任

  針對“嚴格落實消防安全責任制”要求,分理處高度重視,專門召集全體員工研究部署,落實制度、責任到人;本著“誰主管、誰負責”的原則,認真開展各點位安全自查工作。同時在朝會上傳達通報了上級有關(guān)精神,要求全體員工以案例警示為鏡鑒,舉一反三,切實提高警惕,堅決杜絕類似事件發(fā)生。

  二、認真自查自糾、切實消除隱患

  從檢查的結(jié)果來看,我分理處消防安全總體情況良好,各個消防通道暢通無堵塞現(xiàn)象。各項防火標志及疏散標志明顯,消防器材配備齊全,錄像監(jiān)控設備運行良好。

  三、加大宣傳力度,切實提高警惕

  一是全面加強消防安全宣傳工作,提高所屬人員的治安保衛(wèi)和消防安全意識。通過傳達學習、研討交流等形式的教育活動,使消防安全知識人人皆知,切實營造一個全員參與消防工作的'良好氛圍。

  二是加大消防培訓工作的力度,促使全員掌握火災通報流程及滅火設備的操作。一是會撲救初期火災,能夠及時準確報告火災發(fā)生的地點、場所以及聯(lián)系方式,懂得使用滅火器,懂得處置初起火災;二是會自救逃生,能夠隨時掌握所處環(huán)境的疏散路線和安全出口,懂得疏散通道、安全出口不暢的危險性,維護自己的消防安全權(quán)益,在火災發(fā)生時懂得如何自救和協(xié)助派出所及武警消防官兵疏散。

  三是加強消防安全隱患整治行動,確!耙粫场眴栴}得到有效解決。即確保消防安全疏散通道和安全出口暢通,疏散指示標志和應急照明燈具齊備有效。

  通過宣傳、培訓、檢查使全體員工提高了消防安全意識,提高了一旦出現(xiàn)火情的處置能力,確保年終歲末消防工作萬無一失,夯實了安全基礎。

  xxx分理處

  20xx年x月x日

  銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告 篇6

  根據(jù)《中國人民銀行xx分行轉(zhuǎn)發(fā)總行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》(xx【20xx】40號)、《關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》(xx發(fā)【20xx】22號)的要求,為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度,提升金融統(tǒng)計水平,解放思想心得體會 我行立即成立金融統(tǒng)計工作自查領(lǐng)導小組對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進行了自查,現(xiàn)將自查情況報告如下:

  一、成立自查專班,認真組織實施

  為認真開展好此項自查工作,我行高度重視,加強組織領(lǐng)導,成立了自查工作領(lǐng)導小組,農(nóng)商行副行長xxx為組長,財務、信貸、資金運營部門負責人為成員的工作小組,并召開專題會議,組織認真學習了《中國人民銀行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》文件內(nèi)容。通過學習提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識,明確了自查的重點內(nèi)容,提出了具體要求,從而保證了自查效果。

  二、金融統(tǒng)計工作自查情況

 。ㄒ唬z查整改情況

  20xx年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問題的情況我行對照去年人民銀行xx市支行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了有針對性的復查。20xx年金融統(tǒng)計檢查中存在問題:20xx年7月,我行按照貴行x銀檢意字(20xx)第02-6號,關(guān)于2011年至20xx年3月末金融統(tǒng)計檢查情況的意見書,我行對照意見書提出的問題,逐項予以整改落實。針對行業(yè)分類、企業(yè)規(guī)模分類不準的問題,我行首先組織信貸員學習大中小企業(yè)最新版分類標準、行業(yè)分類標準,其次根據(jù)貴行要求對信貸風險系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)清理。經(jīng)貴行檢查和醫(yī)院工作總結(jié) 驗收,整改后的數(shù)據(jù)符合貴行的要求,圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問題進行了逐一檢查,未發(fā)現(xiàn)重復問題,杜絕一切統(tǒng)計工作中的違規(guī)、違法行為,更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質(zhì)量。

  (二)落實人民銀行統(tǒng)計制度的情況

  1、認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等法律、法規(guī),以及相關(guān)管理規(guī)定,

  2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關(guān)管理辦法,并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。

  3、我行依法執(zhí)行房地產(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉農(nóng)貸款統(tǒng)計和其他統(tǒng)計制度,所報境內(nèi)大中小企業(yè)貸款情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送。

  4、統(tǒng)計工作管理情況。我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有專用計算機,專機專用,內(nèi)外網(wǎng)隔離,使用合理,系統(tǒng)運行正常,做到專人負責使用。統(tǒng)計人員業(yè)務規(guī)范,操作熟練,各司其職,能按時、準確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析,統(tǒng)計人員具備良好的職業(yè)道德,具有必要的統(tǒng)計專業(yè)基礎知識和一定的計

  算機操作技能,統(tǒng)計人員實行崗位培訓,未經(jīng)崗前培訓或培訓不合格者不得上崗。統(tǒng)計崗位責任制度健全并嚴格遵照執(zhí)行,通過檢查,我行加強了對統(tǒng)計工作的領(lǐng)導,統(tǒng)計報表質(zhì)量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。

  5、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存,認真開展統(tǒng)計工作,設置統(tǒng)計管理員和操作員,互相監(jiān)督、檢查,確保統(tǒng)計工作保質(zhì)保量,及時完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計、上報工作。.通過對歷年來現(xiàn)場檢查統(tǒng)計數(shù)據(jù)的情況,上報數(shù)據(jù)真實完整,未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄,未虛報、瞞報、偽造、篡改報表數(shù)據(jù),能夠做到報送報表數(shù)據(jù)的及時性、準確性、完安全演講稿 整性。

  6、按時、按質(zhì)、按量完成人民銀行仙桃支行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。

  三、主要業(yè)務自查情況

 。ㄒ唬┐妗①J款統(tǒng)計歸屬與統(tǒng)計數(shù)據(jù)的`準確性。

  截止20xx年3月31日,我行各項存款余額為907364 萬元,存款總額中,單位存款214925萬元,個人存款678989 萬元,應解匯款及保證金xx450萬元,各項貸款余額為448264萬元,其中正常類貸款為438502萬元,關(guān)注類貸款為1144萬元,次級類貸款為1746萬元,可疑類貸款為6835萬元,損失類貸款為37萬元。我行各項金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來源于綜合業(yè)務系統(tǒng),分別通過信貸臺賬系統(tǒng)和業(yè)務報表系統(tǒng)等自動取數(shù),保障了金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性和準確性。我行在自查期間通過對20xx年和20xx年一至三月上報市人民銀行各類報表中存貸款統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行了認真核對,認為上報數(shù)據(jù)及時、真實、完整,提交接收程序合規(guī),未發(fā)現(xiàn)重要錯報和遺漏情況,也沒有發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計違法行為。具體如下:

  1、月報主報中存貸款統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性.我行均按照人民銀行金融統(tǒng)計制度設立的相應統(tǒng)計科目,將統(tǒng)計數(shù)據(jù)正確歸屬,沒有將數(shù)據(jù)混入其他統(tǒng)計科目填報。

  2、未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增,虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關(guān)的其他原始資料行為。無虛增存款規(guī)模、虛降貸款規(guī)模的現(xiàn)象。

  3、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計記錄,統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料核對基本一致。一些四舍五入的數(shù)據(jù)差異在允許范圍之類。

 。ǘ┡c信托、證券、保險等金融機構(gòu)往來情況。我行只半年工作總結(jié) 涉及保險代理業(yè)務。其中:人保、中華聯(lián)合、中國平安、太平洋保險xx分公司代理財產(chǎn)保險業(yè)務,20xx年度代理財險發(fā)生額64.9萬元;與新華、人壽、泰康太平洋人壽代理意外保險業(yè)務,20xx年度代理意外險發(fā)生額167.8萬元,我行與上述保險機構(gòu)無其他資金往來。

  (三)回購、投資業(yè)務統(tǒng)計情況。一是持有至到期投資(債券組合)。20xx年1月持有至到期投資余額262792萬元,其中國債5000萬元;央行票據(jù)余額為20000萬元,政策性銀行債券余額為xx2084萬元,企業(yè)債券余額為115708萬元;20xx年2月持有至到期投資余額254765萬元,其中央行票據(jù)余額為20000萬元,政策性銀行債券余額為119083萬元,企業(yè)債券余額為115682萬元;20xx年3月持有至到期投資余額254734萬元,其中央行票據(jù)余額為20000萬元,政策性銀行債券余額為119080萬元,企業(yè)債券余額為115654萬元。自查核對無誤。二是存放同業(yè)款項 。存放興業(yè)銀行應急賬戶2萬元(除3月份季度結(jié)息外無其他發(fā)生額)。三是回購業(yè)務。質(zhì)押式逆回購業(yè)務,交易對手方均為境內(nèi)銀行業(yè)存款類金融機構(gòu),在買入返售資產(chǎn)科目反映,1至3月余額分別為20000萬元,40000萬元,69220萬元。自查核對無誤。質(zhì)押式正回購業(yè)務,2月份有余額15200萬元,在賣出回購金融資產(chǎn)款科目反映,對手方為境內(nèi)銀行業(yè)存款類金融機構(gòu),自查核對無誤。

 。ㄋ模┓康禺a(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉 培訓工作計劃 農(nóng)貸款情況。截止20xx年3月末,我行房地產(chǎn)貸款余額65404萬元,無保障性安居工程貸款,大中小微企業(yè)貸款余額分別為9000萬元、110493萬元、142257萬元、2950萬元,地方政府融資平臺貸款9660萬元,涉農(nóng)貸款354575萬元。目前,我行信貸風險管理中統(tǒng)計模塊在原有基礎上,針對人民銀行和銀監(jiān)部門等要求的報送口徑,經(jīng)過改進和完善,基本能系統(tǒng)生成監(jiān)管部門要求的數(shù)據(jù)。另一方面,出于保證專項統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量,在我行多次信貸培訓會議上,信貸系統(tǒng)培訓負責人專門針對系統(tǒng)基礎數(shù)據(jù)輸入進行了培訓和強調(diào),并下發(fā)了相關(guān)通知。因此,通過自查,上述報送的數(shù)據(jù)符合實際情況。

 。ㄎ澹20xx我行新增存款用于當?shù)刭J款情況。20xx年,我行年度新增存款xx2846萬元,年度新增可貸額度79449萬元,年度新增貸款94008萬元,剔除社團貸款21628萬元,投放本地新增貸款為72380萬元,由此可以測算我行20xx年度新增存款用于當?shù)刭J款的比例為91.1%,達到了考核標準。

 。├碡斉c資金信托業(yè)務我行未開展。

  四、存在的問題和改進措施

  自查發(fā)現(xiàn),統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范;統(tǒng)計分析水平尚需提高,目前只做一些簡單的分析,不能對全行業(yè)務的全面發(fā)展提出合理的建議,沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。根據(jù)存在的問題,我行提出了整改措施。一是進一步提高統(tǒng)計人員素質(zhì),加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學習,特別是對統(tǒng)計業(yè)務的學習,努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質(zhì)量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求,對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行雙備份,做到異地存放,保證備份數(shù)據(jù)完好無損。三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔,確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平,充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用,為各級領(lǐng)導決策提供有力依據(jù)。

  銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告 篇7

  根據(jù)中國銀監(jiān)會辦公廳印發(fā)的《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機構(gòu)自助設備專項檢查的通知》我社區(qū)支行非常重視此項工作,于當日日終后組織職工學習了該通知精神,并在會后對照自身工作情況進行了討論及自查,現(xiàn)將自查整改情況報告如下:

  一、自查對象和范圍

  我社區(qū)支行自助設備為在行穿墻式設備。

  二、自查內(nèi)容

  (一)基礎管理情況:

  1、我社區(qū)支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況,保證自助設備全天24小時正常運行。

  2、已做到機具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護自助設備,按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示,做到規(guī)范整潔。

  3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行;按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進行分別清點加鈔完畢后做取款測試。

  4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。

  5、自助設備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄,按月更換密碼,備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后,按要求入庫(柜)保管;備用鑰匙按要求封存保管;交接按要求進行記錄。

  6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案,按要求進行記錄。

  7、我社區(qū)支行嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備業(yè)務管理制度和操作規(guī)程,保證自助設備正常運行。

  8、嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。

  9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線,使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。

  10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。

  11、每天4次巡視,以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。

 。ǘ┌踩婪对O施建設情況:

  1、已安裝視頻監(jiān)控裝置,可以清晰的看到客戶正面圖像及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實時錄像;回放錄像客戶面部特征及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清晰。

  2、已安裝防窺罩,所有攝像機都不能看到客戶密碼操作。

  3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設備。

  4、視頻圖像疊加時間和日期信息,數(shù)據(jù)儲存時間大于30天。

  5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時服務電話。

  6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時間與自助設備時間保持同步。

  7、有獨立的用戶操作區(qū)域,已設置一米線、防窺罩、防窺擋板。

  8、自助設備采用實體磚。

  今后,我社區(qū)支行將進一步組織員工學習《銀行自助設備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認識,增強防范風險防控能力,嚴格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作,確保我社區(qū)支行自助設備業(yè)務安全運行,穩(wěn)健發(fā)展。

  為進一步落實員工行為排查制度,切實搞好員工行為排查的工作,以切實加強基礎管理,掌握員工思想行為動態(tài),及時解決苗頭性、傾向性問題,有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的'行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進行了排查。現(xiàn)將我部排查情況報告如下:

  一、排查教育活動。

  以深入開展員工行為排查為契機,我部開展了規(guī)章制度學習和依法合規(guī)文化建設、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。

  二、排查方式。

  1、采取上評下和員工互評的方式,填寫《員工行為排查預警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現(xiàn)四大項21個方面進行全面排查。

  2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式,以確保排查工作取得實實在在的成效。

  三、重點排查內(nèi)容。

  1、興趣愛好排查重點關(guān)注:是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經(jīng)常大額購彩票、玩性質(zhì)游戲機、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;

  2、家庭狀況重點關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經(jīng)濟是否出現(xiàn)異常波動;

  3、社會交際方面重點關(guān)注,是否借債、是否有信用卡大額透支,是否與客戶存在非正常利益關(guān)系;

  4、日常行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否未按時輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務差錯;是否越權(quán)處理業(yè)務;是否前期受到紀律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務;是否有意測試他人密碼。

  我部能夠聯(lián)系實際,找準自己的風險點,將員工行為排查工作納入日常工作中,密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài),關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前,全行員工都能夠牢記崗位職責與任務,樹立企業(yè)形象,嚴格遵守相關(guān)規(guī)章制度,樹立正確的世界觀,人生觀,價值觀,各種表現(xiàn)均正常,尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

  銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告 篇8

  今年以來,市區(qū)聯(lián)社堅持標本兼治、重在治本的原則,緊緊抓住制度、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié),以制度執(zhí)行年活動為載體,從全面構(gòu)建合規(guī)風險管理體系入手,狠抓五個到位,深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作,進一步規(guī)范經(jīng)營行為,防范事故案件,有力地促進了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是:

  一、高度重視,組織領(lǐng)導到位

  自年初一開始,聯(lián)社領(lǐng)導班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標考核,作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容,堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書記、理事長為組長,紀委書記、監(jiān)事長為副組長,經(jīng)營班子和部室負責人為成員的制度執(zhí)行年、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作管理年活動領(lǐng)導小組,負責整個活動的組織開展和檢查督促,落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負責此項工作。二是分別制定了制度執(zhí)行年活動和合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作實施方案,明確了工作步驟、方法和要求,做到了有的放矢。三是實行一把手負責制,聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作責任書份。聯(lián)社領(lǐng)導、部門負責人按照分工各司其責,認真履職盡責,率先垂范,以身作則,正人先正己,爭做合規(guī)帶頭人,為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎。

  二、抓合規(guī)意識教育,培訓學習到位

  為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識,聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓內(nèi)容,重點提高員工對基本制度的熟悉程度,強化學法、懂規(guī)、遵紀、守制意識。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則,年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓學習班期,參訓人員達人,其中一線員工的學習面達90%以上,使大家真正認識到內(nèi)控優(yōu)先,制度先行的重要性,理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點,主動預防和發(fā)現(xiàn)風險。三是是采取了自學、集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等多種形式,認真學習《業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》、《安全保衛(wèi)工作理論與實務》等業(yè)務書籍。同時,結(jié)合案件防控實際,把典型案件警示教育融入活動中,剖析案例,總結(jié)教訓,標本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨時收集相關(guān)的典型案例,認真分析成因,定期以文件形式予以通報,增強了學習的針對性,人人撰寫了學習筆記和心得體會,進一步加深對制度的理解和再認識。四是運用激勵機制,檢驗學習效果。10月中旬,采取自下而上層層選拔的方式,各信用社和聯(lián)社機關(guān)推薦名員工進行了合規(guī)知識競賽;11月下旬,組織全轄名員工分崗位參加省聯(lián)社的`制度學習考試,考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤,考試及格率達99%。

  三、強化基礎管理,崗位責任制落實到位

  加強基礎管理,規(guī)范臨柜操作,是提高工作效率、減少差錯、防范事故案件的永恒主題。年初,針對我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點一線崗位人員嚴重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴峻現(xiàn)實。聯(lián)社一是本著精簡、效能的原則,根據(jù)用工制度改革方案,綜合全轄機構(gòu)網(wǎng)點的經(jīng)營規(guī)模、服務對象、業(yè)務量等因素,合理確定崗位編制個,撤并低效網(wǎng)點個,二是面向社會,招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生名為短期合同工,委托省聯(lián)社招收計算機、法律、財務審計等專業(yè)技術(shù)人才人,經(jīng)過崗前培訓,全部充實到一線崗位,一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實難的矛盾。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的要求,設置合規(guī)風險管理部門或合規(guī)風險管理崗,制定合規(guī)風險部門職責和崗位職責。四是打造流程銀行。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭,財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合,重新制定了會計、出納、信貸等崗位職責,按照一項業(yè)務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定的要求,細化了每一筆業(yè)務的操作流程,防范違規(guī)操作,切實做到了有章可循。

  四、狠抓制度執(zhí)行,監(jiān)督檢查到位

  重點人員人,仍有名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗,聯(lián)社采取積極措施加強對重點人員的監(jiān)控,對超過3年以上未輪崗適時進行了崗位調(diào)整;名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正,有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對員工的行為,較好的防范了道德風險。七是抓安全檢查。采取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式,共開展各種安全檢查社次。同時本著安全堅固、經(jīng)濟實用的原則,對頂山、恩陽等11個機構(gòu)的安全防護設施進行了更新;新安裝更換報警器臺、維修警器具社次。通過開展各類檢查,加強了基層社的財務、信貸、重空、內(nèi)控重點管理,有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為,防范案件的發(fā)生。

  五、建立問責機制,責任追究到位

  我們從建立有效的違規(guī)問責約束機制入手,限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀的單位和員工,在內(nèi)部弘揚正氣,杜絕違規(guī)惡習,對違規(guī)失德的人和事,不姑息遷就,不搞下不為例。一是層層落實了事故案件一把手負責制和崗位責任制,人人簽訂了事故案件防范責任書,明確了各自的職責和義務。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度,做到發(fā)案必查、有案必報、查必問則、有責必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題,在初步核實的基礎上,符合立案標準和條件的,及時予以立案,并迅速上報,不搞瞞案不報。三是建立雙向問責機制,操作人員與管理人員處理聯(lián)動,經(jīng)濟處罰、組織處理和政紀處分同步,1—10月,受誡勉談話的信用社班子社次,通報批評的社次(含分社、儲蓄所),經(jīng)濟處罰人次、罰款金額元,待崗人,免職人,除名人,待給予政紀處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌,維護了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴肅性,保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務經(jīng)營的快速健康發(fā)展。

  銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告 篇9

  為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,強化風險管理,扎實推進“合規(guī)管理和風險防控年”活動,增強全員合規(guī)經(jīng)營意識,降低案件風險隱患,確保安全、穩(wěn)健運行。我社進行了嚴格規(guī)范的自查行動。

  第一、按照制度要求,重塑制度流程

  按照聯(lián)社要求對照《河北省農(nóng)村信用社管理制度匯編》、最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法,認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守,組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。

  第二、做好自查和整改工作

  自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況,重要空白憑證、印章、有價單證使用管理,股金管理,反對洗錢等進行自查;對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查,找出了存在問題的原因,糾錯整改,使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務,提高工作質(zhì)量,防控操作風險,消除了風險隱患。同時,在此基礎上,我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查,按時上報自查報告,準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題,并積極配合檢查組檢查,保證不再出現(xiàn)類似問題。

  自查服務形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝,樹立新形象”的要求,對各柜員“統(tǒng)一著裝,微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查,同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話,促使員工改變服務態(tài)度,提升服務形象,切實提高業(yè)務素質(zhì)和服務水平,真正實現(xiàn)“合規(guī)管理,風險共防,和諧共贏”。

  通過全面清查,找準問題,統(tǒng)籌兼顧,綜合施治,形成相互制約、權(quán)責明確的`監(jiān)督約束機制,保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

  第三、加強學習,提高風險防控能力

  為使活動不走過場,使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來,對各種文件制度進行集中學習,并做好學習筆記,提高對風險防控工作的認識。同時,把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點,學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反對洗錢操作規(guī)程等等,大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。

  全員行動,按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標,多措并舉,從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務、工作效率等方面樹立信用社新形象,為“推進案件風險防控工作,逐步建立案件防控工作長效機制,加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。

  四、整改措施及今后工作思路

  今后,我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育,深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動,將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中,加大對違規(guī)責任人的懲處力度,嚴肅查處違規(guī)人員,營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境,進一步防范操作風險。

 。ㄒ唬┘訌妼W習,繼續(xù)深入合規(guī)文化建設,使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求,定期集中學習,通過學習SC6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗,落到實處,確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。

  (二)加強對自己的金融政策、法律制度,財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育,規(guī)范員工言行,加強對“九種人”實行不定期排查,同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心,樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀,提高員工對防范操作風險的認識,提高合規(guī)操作意識,消除麻痹思想,使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

 。ㄈ┓e極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論,就操作風險防控問題發(fā)表各自意見,通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

 。ㄋ模┮钥茖W發(fā)展觀為思想,樹立正確的經(jīng)營指導思想,嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定,組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

  特此報告

  銀行數(shù)據(jù)信息治理自查報告 篇10

  為整體提升自助設備安全防護能力,根據(jù)《上饒銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展業(yè)務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查后續(xù)整改工作的通知》(饒銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕20號)文件相關(guān),結(jié)合村鎮(zhèn)銀行實際情況,根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設備安全防范制度,開展了自助設備專項安全自查工作,現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下:

  一、基本情況

  截止目前,村鎮(zhèn)銀行安裝自助設備共計3臺,其中,穿墻式在行ATM自助取款機3臺,安裝位置分別在總行營業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無離行ATM。

  二、自查工作情況

 。ㄒ唬禔TM日常巡查登記簿》填寫規(guī)范,做到一日三查,《村鎮(zhèn)銀行自助設備現(xiàn)金差錯登記簿》正確填寫,《村鎮(zhèn)銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章,已及時現(xiàn)場整改。

 。ǘ┐彐(zhèn)銀行自助設備均安裝了24小時視頻監(jiān)控裝置,對交易時的客戶正面圖像、進/出鈔期間的'圖像、現(xiàn)金裝填過程錄像,回放圖像清晰,無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像,圖像信息包括日期時間。

 。ㄈ┰O備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄,定期更換密碼,備份密碼按要求保管。

 。ㄋ模╄匙使用完畢后,按要求入庫保管;備用鑰匙要求封存、保管;交接按要求進行記錄。

 。ㄎ澹┈F(xiàn)金申領(lǐng)經(jīng)會計主管確認后按現(xiàn)金領(lǐng)取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。

  (六)加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,外置監(jiān)控數(shù)據(jù)至少保存1個月,內(nèi)置監(jiān)控數(shù)據(jù)保存時間至少3個月。

 。ㄆ撸┩鈦砣藛T進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況;維修設備時,有我行員工全程陪同。

 。ò耍┌磿嬕笸咨票9芰魉罩炯垺

 。ň牛C具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示,做到規(guī)范整潔。

  (十)加鈔時做到停機加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行;按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進行分別清點,加鈔完畢后做取款測試。

  三、自查中存在的問題及整改情況

  (一)在檢查各項登記簿中出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章,已及時現(xiàn)場整改。

 。ǘ┰跈z查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機內(nèi)出現(xiàn)輕微滲水,已立即查明原因進行了整改。

 。ㄈ┰跈z查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞,已通知辦公室購買安裝。

  以上是村鎮(zhèn)銀行自助設備專項安全自查工作情況。今后,村鎮(zhèn)銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作,建立起切實有效的自助設備管理機制,確保自助設備安全、穩(wěn)定地運行。

  為改善工作質(zhì)量,提高工作效率,減少工作中的失誤,杜絕不良行為,從而加強廉政風險防控的力度,聯(lián)社開展了這次個人工作自查。本人對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查,從思想道德上、崗位職責上、業(yè)務流程上、制度機制上等方面進行自查自糾、查漏補缺。下面是我對本職工作進行的總結(jié)及反思。

  一、思想道德方面

  本人能夠自覺地學習國家的'各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神,加強政治理論學習,牢固思想防線。自入社以來通過深入學習有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程、廉政文化培訓了解了廉政風險防控的必要性;經(jīng)案例防范實務學習,以典型案件為反面教材也充分認識到案件的嚴重危害性。

  二、崗位職責方面

  能夠服從領(lǐng)導工作安排,認真執(zhí)行各項規(guī)章制度和操作規(guī)程,對待工作有責任心和全局意識,同時在工作中也注重培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)和工作能力。認真履行自己的崗位職責、努力工作,自覺杜絕自由散漫。對自己的本職工作和領(lǐng)導交辦的任務,能按時、按質(zhì)完成;同時能夠自覺努力學習,不斷提高自己業(yè)務和技術(shù)水平,不停地進行知識更新,認真履行自己的責任和義務。

  三、業(yè)務流程方面

  在工作中能認真履行崗位職責,管理好電腦,保管好柜員卡及密碼,堅持當時記帳、按日軋帳、總分核對。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務時,能按規(guī)定進行查詢操作;對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時,要求出示證件,并及時登記,大額的按權(quán)限審批;在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務能按有關(guān)規(guī)定,認真執(zhí)行;實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度,堅守崗位,不脫崗;實行印、證分管,管理好重要空白憑證,及時清點,認真核銷;臨時離崗時,印、證入箱,營業(yè)終了,認真核對帳務,重要空白憑證入庫保管。

  四、制度機制方面

  能夠按照國家金融法令,有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例,具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作,正確辦理殘破幣的兌換,嚴格庫存限額,即使調(diào)撥和上解現(xiàn)金;能夠自覺加強柜面監(jiān)督,嚴格審查憑證要素,做好反假工作;正確使用有關(guān)登記薄,做到帳、簿、款相符;嚴格按規(guī)定處理長短款,發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報;嚴格按照廣東省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定,妥善保管好柜員卡和密碼,做到保管嚴密,操作合規(guī)。

  五、廉政風險防控措施

  加強銀行員工的廉政風險防控意識,定期參加培訓。加強制度基礎建設,完善會計內(nèi)控制度;鶎有袘鶕(jù)總行的規(guī)章制度,在深入調(diào)查的基礎上,結(jié)合各自實際情況對現(xiàn)有業(yè)務制度進行清理,在全面綜合考慮各項業(yè)務特點的基礎上,建立統(tǒng)一的、標準的柜員崗位責任制和業(yè)務操作流程。對每項業(yè)務的每一個步驟和環(huán)節(jié)都進行標準化設計,并通過授權(quán)和制約機制在操作上落實。例如,加強不同崗位、不同部門、不同機構(gòu)間的人員交換與交流。對同一個客戶的業(yè)務服務。

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