證券公司工作計(jì)劃合集15篇
光陰的迅速,一眨眼就過去了,又迎來了一個(gè)全新的起點(diǎn),做好計(jì)劃,讓自己成為更有競爭力的人吧。那么你真正懂得怎么寫好計(jì)劃嗎?以下是小編幫大家整理的證券公司工作計(jì)劃,希望對大家有所幫助。
證券公司工作計(jì)劃1
一、帶著一顆“愛心”去工作
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務(wù)他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確方案的引導(dǎo)。
2、做好宣傳,嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。
3、做好溝通匯報(bào),工作無小事,對重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時(shí),我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。
不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)!
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時(shí)總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務(wù),爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度:那同樣是家族企業(yè),同樣是“給自己干”的制度,為何有的干得好,有的干得差?xxx認(rèn)為,家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面,一個(gè)是激勵(lì)制度,它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則,在經(jīng)濟(jì)學(xué)里,就是“為誰干”的問題。激勵(lì)制度做得好,人們就愿意努力干。二是管理制度,主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題,體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性,管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。
沒有合理的激勵(lì)制度,再好的管理制度也沒有意義,但僅有好的激勵(lì)制度,管理制度不科學(xué),企業(yè)也很難成功。激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作,激發(fā)人們心中向善的東西,主要是為大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人干不了壞事,被迫不斷去干好事,長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時(shí),也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,成為更好的人。因此,激勵(lì)制度增加了大好人,管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的,我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。第一章營銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)
第二條各營銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第三條營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃,根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì),必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù)。
第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊(duì)營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊(duì)的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào),經(jīng)過總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程:營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見,流程結(jié)束。
第五條營銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后,應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度,根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計(jì)劃進(jìn)行回顧,及時(shí)改正工作中的不足。
。ㄒ唬┛蛻艚(jīng)理在開展工作時(shí),必須記錄工作日志,團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查,及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。
。ǘI銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,在開展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合,開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。
(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排,有步驟地實(shí)施計(jì)劃,逐一落實(shí)工作目標(biāo)。
。ㄋ模┛蛻艚(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。
第六條營銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告,分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,及時(shí)調(diào)整工作思路,以便順利完成工作計(jì)劃。
第二章營銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度
第七條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營銷人員的日常管理,并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?蛻艚(jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。
第八條營銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,專人記錄每日的考勤情況,當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下:
。ㄒ唬┛蛻艚(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班,不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。
。ǘ┛蛻艚(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度,其他時(shí)間按自愿加班原則處理。
。ㄈ┛蛻艚(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明,并填寫《營銷人員出訪單》(見附件),詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,交負(fù)責(zé)人員,負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。
(四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。
。ㄎ澹┛蛻艚(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請假,同意后方可休假。
第三章營銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度
第九條營銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度,團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會(huì),每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,解決工作中出現(xiàn)的問題,交流競爭對手的情況,及時(shí)對工作方法進(jìn)行調(diào)整。
第十條營業(yè)部的營銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會(huì),晨會(huì)內(nèi)容包括:
。ㄒ唬┩▓(bào)當(dāng)日市場信息,研判市場走勢;
。ǘ┯蓤F(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá),對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,布置新的工作任務(wù);
。ㄈ﹫F(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);
(四)學(xué)習(xí)營銷案例,交流營銷體會(huì);
(五)激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。
第四章營銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理
第十一條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。
第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。
第十三條營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作,制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》,逐筆登記物品出入庫情況,辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。
第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。
第五章營銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核
第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì):
。ㄒ唬I業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),匯總表格由營業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。
(二)營業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》,由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,作為為營業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。
第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)的考核工作?己朔止ぷ髀氊(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的'執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。
第十七條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次,決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個(gè)月綜合考核一次,決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評,調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。
第六章營銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用
第十八條營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理,分別以電子文檔匯總管理,原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期限一年),與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,合同原件留檔備查。
第二十條對于客戶經(jīng)理的招聘工作,營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性,建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等),所有檔案應(yīng)妥善保管。
第二十一條營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析,對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管,編制流水號,每月整理歸檔。
第二十二條營銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào),包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。
第二十三條對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,對其進(jìn)行綜合考評,對考評合格者予以試用,并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,以做人才儲(chǔ)備參考使用。
第二十四條為了便于管理,營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》,并采用電子化管理。《員工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫,記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息,以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。
第二十五條對于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的各類資料,營業(yè)部必須妥善保管,重要資料放入文件柜,做好表頭,編制流水號,以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。
第七章附則
第二十六條本指引適用于營業(yè)部。
第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第二十八條本指引自公布之日起施行。
證券公司工作計(jì)劃2
第一章 營銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)
第一條 為了加強(qiáng)對營銷團(tuán)隊(duì)的日常管理,指導(dǎo)營銷團(tuán)隊(duì)的日常管理工作,建立一支高效、有序的營銷團(tuán)隊(duì),特制訂本指引。
第二條 各營銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第三條 營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃,根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì),必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù)。
第四條 渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊(duì)營銷方案等文件
進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊(duì)的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào),經(jīng)過總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程:營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見,流程結(jié)束。
第五條 營銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后,應(yīng)
把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度,根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計(jì)劃進(jìn)行回顧,及時(shí)改正工作中的不足。
(一)客戶經(jīng)理在開展工作時(shí),必須記錄工作日志,團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查,及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。
(二) 營銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,在開展
業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合,開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。
(三) 根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排,有步驟地實(shí)施計(jì)劃,
逐一落實(shí)工作目標(biāo)。
(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。
第六條 營銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分
析報(bào)告,分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,及時(shí)調(diào)整工作思路,以便順利完成工作計(jì)劃。
第二章 營銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度
第七條 營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營銷人員的日常管
理,并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?蛻艚(jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。
第八條 營銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,專人記錄
每日的考勤情況,當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下:
(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班,不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。
(二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度,其他時(shí)間按自愿加班原則處理。
(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明,并填寫《營銷人員出訪單》(見附件),詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,交負(fù)責(zé)人員,負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。
(四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。
(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請假,同意后方可休假。
第三章 營銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度
第九條 營銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度,團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)
人必須每周召集一次工作例會(huì),每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,解決工作中出現(xiàn)的.問題,交流競爭對手的情況,及時(shí)對工作方法進(jìn)行調(diào)整。
第十條 營業(yè)部的營銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會(huì),晨會(huì)內(nèi)
容包括:
(一)通報(bào)當(dāng)日市場信息,研判市場走勢;
(二)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá),對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,布置新的工作任務(wù);
(三)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);
(四)學(xué)習(xí)營銷案例,交流營銷體會(huì);
(五)激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。
第四章 營銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理
第十一條 營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公
設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。
第十二條 客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。
第十三條 營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作,制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》,逐筆登記物品出入庫情況,辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。
第十四條 實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相
關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。
第五章 營銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核
第十五條 客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì):
(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪
酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),匯總表格由營業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。
(二)營業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》,由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,作為為營業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。
第十六條 營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)的考核工作。
考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。
第十七條 考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核
每月進(jìn)行一次,決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個(gè)月綜合考核一次,決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評,調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。
第六章 營銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用
第十八條 營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客
戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理,分別以電子文檔匯總管理,原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條 營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期
限一年),與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,合同原件留檔備查。
第二十條 對于客戶經(jīng)理的招聘工作,營業(yè)部應(yīng)指定專
人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性,建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等),所有檔案應(yīng)妥善保管。
第二十一條 營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營
銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析,對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管,編制流水號,每月整理歸檔。
第二十二條 營銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào),包括業(yè)務(wù)開展
數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。
第二十三條 對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,
由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,對其進(jìn)行綜合考評,對考評合格者予以試用,并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,以做人才儲(chǔ)備參考使用。
第二十四條 為了便于管理,營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)
檔案》,并采用電子化管理!秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫,記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息,以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。
第二十五條 對于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的
各類資料,營業(yè)部必須妥善保管,重要資料放入文件柜,做好表頭,編制流水號,以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。
第七章 附則
第二十六條 本指引適用于營業(yè)部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公布之日起施行。
證券公司工作計(jì)劃3
代銷活動(dòng)組織安排
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對于代銷活動(dòng)的組織安排,證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。
銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),督促銷售活動(dòng)的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見?蛻舴⻊(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。
協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。
銷售活動(dòng)安排
1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。
2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動(dòng)。
4、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。
直銷活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,
對直銷組織活動(dòng)安排如下:
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下:
1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的.路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。
銷售活動(dòng)安排
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,加強(qiáng)對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)
4、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源;
5、對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);
6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購意向;
7、向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;
8、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計(jì)劃4
一、營銷組織架構(gòu)
為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7—1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營銷組織工作。 圖7—1計(jì)劃的營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組
二、代銷活動(dòng)組織安排
一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對于代銷活動(dòng)的組織安排,**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。
在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。
銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),督促銷售活動(dòng)的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。
二協(xié)議簽訂
為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷售活動(dòng)安排
1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷機(jī)構(gòu)的`各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。
2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動(dòng)。
4、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。
三、直銷活動(dòng)
組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對直銷組織活動(dòng)安排如下:
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下: 1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍; 2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排; 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,加強(qiáng)對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作; 3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng) 1、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源; 2、對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù); 3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購意向; 4、向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息; 5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計(jì)劃5
一、營銷組織架構(gòu)
為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。
二、代銷活動(dòng)組織安排
一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對于代銷活動(dòng)的組織安排,**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。 在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),督促銷售活動(dòng)的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。
二協(xié)議簽訂
為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷售活動(dòng)安排
1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。
2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動(dòng)。
4、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。
三、直銷活動(dòng)組織安排
一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對直銷組織活動(dòng)安排如下:
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下:
1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍;
2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;
3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;
4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;
5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的'路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。
二銷售活動(dòng)安排
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排; 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,加強(qiáng)對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作; 3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)
1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源;
2對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);
3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購意向;
4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;
5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計(jì)劃6
一、營銷組織架構(gòu)
為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。
二、代銷活動(dòng)組織安排
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對于代銷活動(dòng)的組織安排,證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。
銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),督促銷售活動(dòng)的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見?蛻舴⻊(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。
二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動(dòng)安排
1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。
2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動(dòng)。
4、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。
三、直銷活動(dòng)組織安排
一、組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對直銷組織活動(dòng)安排如下:
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下:
1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。
二、銷售活動(dòng)安排
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,加強(qiáng)對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源;2對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司客戶經(jīng)理工作計(jì)劃4
第一章營銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)
第二條各營銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第三條營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃,根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì),必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù)。
第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊(duì)營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊(duì)的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào),經(jīng)過總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程:營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見,流程結(jié)束。
第五條營銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后,應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度,根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計(jì)劃進(jìn)行回顧,及時(shí)改正工作中的不足。
(一)客戶經(jīng)理在開展工作時(shí),必須記錄工作日志,團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查,及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。(二)營銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,在開展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合,開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。
(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排,有步驟地實(shí)施計(jì)劃,逐一落實(shí)工作目標(biāo)。
(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。第六條營銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告,分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,及時(shí)調(diào)整工作思路,以便順利完成工作計(jì)劃。
第二章營銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度第七條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營銷人員的日常管理,并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系。客戶經(jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,專人記錄每日的考勤情況,當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下:
(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班,不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。
(二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度,其他時(shí)間按自愿加班原則處理。
(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明,并填寫《營銷人員出訪單》(見附件),詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,交負(fù)責(zé)人員,負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。
(四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。
(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請假,同意后方可休假。第三章營銷團(tuán)隊(duì)的.會(huì)議制度第九條營銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度,團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會(huì),每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,解決工作中出現(xiàn)的問題,交流競爭對手的情況,及時(shí)對工作方法進(jìn)行調(diào)整。
第十條營業(yè)部的營銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會(huì),晨會(huì)內(nèi)容包括:
(一)通報(bào)當(dāng)日市場信息,研判市場走勢;
(二)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá),對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,布置新的工作任務(wù);
(三)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);
(四)學(xué)習(xí)營銷案例,交流營銷體會(huì);
(五)激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。第四章營銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理第十一條營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。
第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。
第十三條營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作,制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》,逐筆登記物品出入庫情況,辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。
第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。
第五章營銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì):
(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),匯總表格由營業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。
(二)營業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》,由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,作為為營業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)的考核工作。考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。
第十七條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次,決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個(gè)月綜合考核一次,決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評,調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。
第六章營銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用第十八條
營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理,分別以電子文檔匯總管理,原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條
營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期限一年),與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,合同原件留檔備查。
第二十條
對于客戶經(jīng)理的招聘工作,營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性,建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等),所有檔案應(yīng)妥善保管。
第二十一條
營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析,對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管,編制流水號,每月整理歸檔。
第二十二條
營銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào),包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。
第二十三條
對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,對其進(jìn)行綜合考評,對考評合格者予以試用,并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,以做人才儲(chǔ)備參考使用。
第二十四條為了便于管理,營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》,并采用電子化管理。《員工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫,記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息,以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。
第二十五條對于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的各類資料,營業(yè)部必須妥善保管,重要資料放入文件柜,做好表頭,編制流水號,以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。
第七章附則第二十六條本指引適用于營業(yè)部。
第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。
一、加強(qiáng)客戶管理,優(yōu)化服務(wù)流程
1、走訪客戶制度化,增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏
建立走訪客戶制度,旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶之間的交流和溝通,為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù),向社會(huì)展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實(shí),不流于形式,明年將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時(shí),走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》,每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理情況,并填寫意見。在走訪過程中,注重與客戶開展面對面交流,積極傾聽客戶的意見和建議,把握客戶需求的新導(dǎo)向,切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,以此增強(qiáng)營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經(jīng)理制,規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題,比如,由于走訪人之間缺乏交流和溝通,出現(xiàn)被走訪人的重疊性,客戶的難點(diǎn)問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督,等等。為此實(shí)行走訪人督辦制度,即遵循“誰走訪誰督辦”的原則,如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的,或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議,送交相關(guān)專業(yè)局處理,并協(xié)調(diào)督促實(shí)施,事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對《記錄表》的收集整理工作,每季度以報(bào)表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),并對近期走訪工作進(jìn)行梳理,并對客戶意見建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評議。
3、對大客戶實(shí)行分級管理,開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)
為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量,大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量,以滿足大客戶的要求。首先實(shí)行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制,并對大客戶實(shí)施分級管理制度,強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性,以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng),在走訪客戶時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶動(dòng)態(tài),了解新年新動(dòng)向和搜集信息,以保證時(shí)時(shí)更新大客戶檔案,為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,以此增強(qiáng)營銷的針對性和提高營銷效果,有助于提高運(yùn)行效率,降低運(yùn)營成本,限度地減少內(nèi)耗,實(shí)現(xiàn)客戶資源的共享。
二、學(xué)無止境,全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶,客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個(gè)性化、超值化”服務(wù),直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機(jī)會(huì),創(chuàng)造條件,致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。
1、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理,首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù),以成長為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo),積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座,并與各專業(yè)局保持高度溝通,不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、美化言行舉止,提升客戶經(jīng)理形象
客戶經(jīng)理不僅要有強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德,其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此,在新的一年里,我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧,進(jìn)一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象,有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感,從而有利于營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識(shí)體系,提高營銷水平
為了進(jìn)一步提高營銷水平,大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識(shí)與技能,豐富營銷知識(shí)體系,增強(qiáng)拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。
通過學(xué)習(xí),旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解,對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識(shí),培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識(shí),同時(shí)開闊事業(yè),提高覺悟,使客戶經(jīng)理認(rèn)識(shí)到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意,而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠,并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧,為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
證券公司工作計(jì)劃7
一、營銷組織架構(gòu)
為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。
二、代銷活動(dòng)組織安排 一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對于代銷活動(dòng)的組織安排,**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。 在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),督促銷售活動(dòng)的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷售活動(dòng)安排
1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。
2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動(dòng)。
4、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。
三、直銷活動(dòng)組織安排
一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的.個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對直銷組織活動(dòng)安排如下:
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下: 1)路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍; 2)北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3)華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4)南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5)西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。
二銷售活動(dòng)安排
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作
1)本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,合理安排;
2)各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,加強(qiáng)對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;
3)在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)
1)在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源;
2)對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);
3)發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購意向;
4)向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;
5)路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計(jì)劃8
一、加強(qiáng)客戶管理,優(yōu)化服務(wù)流程
1、走訪客戶制度化,增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏
建立走訪客戶制度,旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶之間的交流和溝通,為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù),向社會(huì)展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實(shí),不流于形式,明年將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時(shí),走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》,每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理情況,并填寫意見。在走訪過程中,注重與客戶開展面對面交流,積極傾聽客戶的意見和建議,把握客戶需求的新導(dǎo)向,切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,以此增強(qiáng)營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經(jīng)理制,規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題,比如,由于走訪人之間缺乏交流和溝通,出現(xiàn)被走訪人的重疊性,客戶的難點(diǎn)問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督,等等。為此實(shí)行走訪人督辦制度,即遵循“誰走訪誰督辦”的原則,如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的,或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議,送交相關(guān)專業(yè)局處理,并協(xié)調(diào)督促實(shí)施,事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對《記錄表》的收集整理工作,每季度以報(bào)表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),并對近期走訪工作進(jìn)行梳理,并對客戶意見建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評議。
3、對大客戶實(shí)行分級管理,開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)
為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量,大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量,以滿足大客戶的要求。首先實(shí)行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制,并對大客戶實(shí)施分級管理制度,強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性,以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng),在走訪客戶時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶動(dòng)態(tài),了解新年新動(dòng)向和搜集信息,以保證時(shí)時(shí)更新大客戶檔案,為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,以此增強(qiáng)營銷的針對性和提高營銷效果,有助于提高運(yùn)行效率,降低運(yùn)營成本,限度地減少內(nèi)耗,實(shí)現(xiàn)客戶資源的共享。
二、學(xué)無止境,全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶,客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個(gè)性化、超值化”服務(wù),直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機(jī)會(huì),創(chuàng)造條件,致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。
1、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理,首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù),以成長為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo),積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座,并與各專業(yè)局保持高度溝通,不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、美化言行舉止,提升客戶經(jīng)理形象
客戶經(jīng)理不僅要有強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德,其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此,在新的一年里,我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧,進(jìn)一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象,有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感,從而有利于營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識(shí)體系,提高營銷水平
為了進(jìn)一步提高營銷水平,大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識(shí)與技能,豐富營銷知識(shí)體系,增強(qiáng)拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。
通過學(xué)習(xí),旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解,對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識(shí),培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識(shí),同時(shí)開闊事業(yè),提高覺悟,使客戶經(jīng)理認(rèn)識(shí)到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意,而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠,并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧,為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,是一項(xiàng)長期的工作,需要足夠的耐心,平時(shí)細(xì)心的工作,能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作,取得更好的成績,特制定計(jì)劃如下:
一、帶著一顆“愛心”去工作
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務(wù)他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。
2、做好宣傳,嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。
3、做好溝通匯報(bào),工作無小事,對重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認(rèn)真工作的同時(shí),我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的`證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)!
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時(shí)總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務(wù),爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。
我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度:
那同樣是家族企業(yè),同樣是“給自己干”的制度,為何有的干得好,有的干得差?郭凡生認(rèn)為,家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面,一個(gè)是激勵(lì)制度,它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則,在經(jīng)濟(jì)學(xué)里,就是“為誰干”的問題。激勵(lì)制度做得好,人們就愿意努力干。二是管理制度,主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題,體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。
激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性,管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。
沒有合理的激勵(lì)制度,再好的管理制度也沒有意義,但僅有好的激勵(lì)制度,管理制度不科學(xué),企業(yè)也很難成功。
激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作,激發(fā)人們心中向善的東西,主要是為大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。
而管理制度則是假設(shè)人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人干不了壞事,被迫不斷去干好事,長此以往把壞人變成大好人。
在管住壞人的同時(shí),也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,成為更好的人。因此,激勵(lì)制度增加了大好人,管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說的,我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。
證券公司工作計(jì)劃9
20xx年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,我熱愛這個(gè)行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計(jì)劃。
一:證書考試
證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng),在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,完善自己的證券知識(shí)體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。
二:日常管理
1、營業(yè)部任務(wù)
作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責(zé)任感的理財(cái)專家!
2、團(tuán)隊(duì)任務(wù)
團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的.安排,做好渠道建設(shè),拓寬業(yè)務(wù)渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,共同打造最有競爭力的團(tuán)隊(duì)。
三:業(yè)績目標(biāo)
1、開戶數(shù)
上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶,其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后,有效戶達(dá)到50。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上,全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬。
四:職業(yè)目標(biāo)
1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員,力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上,一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀(jì)人,力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。
2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級別。
xx
20xx-12-08
證券公司工作計(jì)劃10
20xx年即將過去,在這年末之際我加入了XX證券,目前自己的工作做得不是很好,沒有什么業(yè)績,即將到來的XX年會(huì)努力做好自己的工作,呈現(xiàn)一個(gè)嶄新的面貌,現(xiàn)把XX年的工作計(jì)劃如下,以此督促自己。
一:日常工作
1.營業(yè)部任務(wù)
作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),對外展示西南證券良好的企業(yè)文化,做責(zé)任感的'理財(cái)專家!
2.團(tuán)隊(duì)任務(wù)
團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,做好渠道建設(shè),拓寬業(yè)務(wù)渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,共同打造最有競爭力的團(tuán)隊(duì)。
二:業(yè)績目標(biāo)
1.開戶數(shù)
上半年開戶數(shù)達(dá)到30戶,其中有效戶達(dá)到20戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到30戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后,有效戶達(dá)到50。
2.托管資產(chǎn)
托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標(biāo)。
20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到700萬以上,全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到1500萬。
證券公司工作計(jì)劃11
一、營銷組織架構(gòu) 為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營銷組織工作。 圖7-1計(jì)劃的營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組
二、代銷活動(dòng)組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對于代銷活動(dòng)的組織安排,**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。 在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),督促銷售活動(dòng)的'開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷售活動(dòng)安排
1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。
2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動(dòng)。
4、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后,按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià),總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。
三、直銷活動(dòng)組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對直銷組織活動(dòng)安排如下:
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下: 1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍; 2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;。
證券公司工作計(jì)劃12
(一)打造服務(wù)品牌,注重溫馨服務(wù)
1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,感受節(jié)日關(guān)懷;
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,并選擇須開通的短信服務(wù);
4、營業(yè)部自主發(fā)送短信,提供大盤熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù),引導(dǎo)客戶理性投資,提高操作水平;
(二 )把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類,不同客戶有不同的選擇,營銷工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,跟蹤并服務(wù)好他們。
(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn),進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),例如產(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去,引進(jìn)來。通過與銀行的合作,拓展高層次的客戶群。
(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),不斷提高員工素質(zhì),增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力
新業(yè)務(wù)品種不斷增加,如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等,為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)
xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù),積極培育新的利潤增長點(diǎn)。
xxxx年下半年的工作思路:繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),培育新的贏利點(diǎn),為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是:下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,074萬元。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,125萬元。
三、下半年主要工作安排
(一)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件,為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13,989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,市場占有率達(dá)到8‰。
下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨,以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,另一方面,通過多樣化贏利模式的探索,逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來源,減少收入的波動(dòng)性,成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢,提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度,對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,增加客戶存量,優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度,通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。
大力推進(jìn)客戶分類治理,提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,設(shè)計(jì)和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,要借助信息技術(shù)的支持,建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù),將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶經(jīng)理制,打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
2、固定收益業(yè)務(wù)
下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元,完成國債承銷量60億元,國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢,推動(dòng)與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā),并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作,爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元,并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。
探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式,在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,提高撮合交易的成功率,提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力,實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元。
加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段,建立多層次的客戶維護(hù)模式,有計(jì)劃有針對性地開發(fā)新客戶,下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強(qiáng)創(chuàng)新研究,探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升,債券市場的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放,未來投資機(jī)會(huì)開始增加,同時(shí),債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動(dòng)態(tài),加強(qiáng)創(chuàng)新研究,探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式,拓寬贏利渠道。
積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè),加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性,增加研究中心的曝光率,提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作,豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響,推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、投行業(yè)務(wù)
下半年,投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2,460萬元。
ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉,完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲,市場融資功能恢復(fù),投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù),密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化,加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn),加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。
加大核心客戶開發(fā)力度,提高項(xiàng)目儲(chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地,選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域,整合固定收益、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā),培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項(xiàng)目,力爭做實(shí)做透廣西市場,在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報(bào),2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議,9家股改項(xiàng)目操作完畢。
加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員,加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門,建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí),積極引進(jìn)專業(yè)人才,充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍,解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題,爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務(wù)
下半年,完成營業(yè)收入1125萬元,實(shí)現(xiàn)利潤906萬元。
下半年,證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下,根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì),加強(qiáng)新產(chǎn)品研究,積極探索多元化的二級市場運(yùn)作模式,對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃,進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置,確保年底取得較好的投資業(yè)績。
5、研究業(yè)務(wù)
進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合,以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量,各有側(cè)重和優(yōu)勢,公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合,上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合,完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制,探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道,加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持,逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。
在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破,樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量,增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng),繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究,并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流,以大能源領(lǐng)域的研究為突破口,樹立品牌研究員,打造公司的特色研究品牌。
加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干,充實(shí)研究力量,提升研究水平。
一、加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),努力探索規(guī)范化管理途徑
1、繼續(xù)加強(qiáng)員工的思想工作,引導(dǎo)她們牢固確立保教意識(shí)、服務(wù)意識(shí),工作中樹立主人翁精神;
2、樹立全體保教人員的求知意識(shí),學(xué)會(huì)向書本學(xué)習(xí),向同事學(xué)習(xí),向自己學(xué)習(xí),在學(xué)習(xí)中積極探索,勇于創(chuàng)新,不斷提高自身素質(zhì),增強(qiáng)自信。
3、繼續(xù)堅(jiān)持每日巡視制度,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,分析癥結(jié),并與相關(guān)人員交換意見,發(fā)揮指導(dǎo)功效。
4、繼續(xù)實(shí)施員工工作考核制度,獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動(dòng)性,提高工作質(zhì)量。
二、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,開源節(jié)流,創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園
1、加強(qiáng)園資園產(chǎn)管理,努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益。繼續(xù)探索物材管理的科學(xué)性,進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理,定期檢查各班室的資產(chǎn)情況,督促加強(qiáng)保管,降低損壞與流失,愛護(hù)并合理使用園內(nèi)設(shè)施設(shè)備;認(rèn)真做好各類檢修工作,對小型維修工作嘗試自己動(dòng)手完成,竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費(fèi)開支。期末認(rèn)真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對工作。
2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度,認(rèn)真執(zhí)行購物審批制度,合理使用好各類經(jīng)費(fèi),不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費(fèi),落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度。
3、堅(jiān)持勤儉辦園的原則,全園上下努力形成“*幼是我家,勤儉治家為大家”的節(jié)約風(fēng)尚,大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)設(shè),積極倡導(dǎo)節(jié)約水、電、煤氣、材料等,減少浪費(fèi)。為節(jié)約資源,本學(xué)期將加強(qiáng)對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況,加強(qiáng)領(lǐng)用紙張記帳制度,減少不必要的紙張浪費(fèi)。水電的使用上要嚴(yán)防跑、冒、滴、漏,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)處理,把水電費(fèi)降低到歷史最低水平。
三、加強(qiáng)衛(wèi)生與安全管理,提高操作規(guī)范化
1、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作,明確責(zé)任區(qū)與責(zé)任人,并加強(qiáng)檢查和指導(dǎo),確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。
2、進(jìn)一步加強(qiáng)對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導(dǎo),切實(shí)落實(shí)《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度,規(guī)范操作。
3、進(jìn)一步強(qiáng)化門衛(wèi)人員的安全責(zé)任意識(shí),嚴(yán)格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作,嚴(yán)防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。
4、定期進(jìn)行安全檢查,不斷完善和改進(jìn)工作。認(rèn)真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度,及時(shí)地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修,確保安全使用。
5、切實(shí)做好消防安全工作,繼續(xù)加強(qiáng)對易燃、易爆、有毒的危險(xiǎn)品及清潔消毒用品的管理,做到專人保管、限量發(fā)放,以備不測。
6、強(qiáng)化保教人員的安全責(zé)任意識(shí),對照期初“安全工作責(zé)任書”的有關(guān)條例,掌握本班的安全工作重點(diǎn),天天講、經(jīng)常講,緊繃安全弦,堅(jiān)持以防為主,消除隱患,做到安全第一。同時(shí)要加強(qiáng)對幼兒進(jìn)行安全自救教育,本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練,各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的集體教學(xué)活動(dòng)。
xx年初,xxxx有限公司正式進(jìn)入項(xiàng)目運(yùn)營,財(cái)務(wù)部在做好前期核算的基礎(chǔ)上積極配合公司各部門的運(yùn)營工作,從會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導(dǎo)層的參謀。隨著公司推出財(cái)務(wù)資金計(jì)劃管理,財(cái)務(wù)部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內(nèi)部、對成本費(fèi)用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的準(zhǔn)確反映和有效管控的要求也越來越高,公司外部、隨著國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的緊縮、國家稅收政策調(diào)整及稅務(wù)機(jī)關(guān)對房地產(chǎn)企業(yè)的重點(diǎn)檢查、金融機(jī)構(gòu)對房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點(diǎn)監(jiān)管,這些都是財(cái)務(wù)部工作的重中之重。在上半年里全體財(cái)務(wù)人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項(xiàng)工作努力做好,下面做具體的會(huì)計(jì)下半年工作計(jì)劃。
一、財(cái)務(wù)職能的完善與擴(kuò)展
由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的,原有的財(cái)務(wù)核算及管理體系極不完善。在過去的上半年,財(cái)務(wù)部在整個(gè)財(cái)務(wù)職能上進(jìn)行了積極的完善。 建立健全了財(cái)務(wù)各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算賬簿,對成本費(fèi)用明細(xì)進(jìn)行合理有效的分類,使成本費(fèi)用核算口徑一致。
1、建立和完善各項(xiàng)報(bào)銷單據(jù),為加強(qiáng)內(nèi)部管理做好前期工作。
2、設(shè)置了資金計(jì)劃表格及辦法,為公司規(guī)范化管理、統(tǒng)籌及高效地運(yùn)用資金、提高運(yùn)營績效、,鋪下了良好的基礎(chǔ)。
公司實(shí)行“資金計(jì)劃管理”,說明公司決策層對財(cái)務(wù)管理工作的重視,為使各部門管理人員充分地認(rèn)識(shí)資金計(jì)劃的重要性,財(cái)務(wù)親自擬定了各項(xiàng)具體實(shí)施細(xì)則,同時(shí)在財(cái)務(wù)部例會(huì)上對全體財(cái)務(wù)人員提出做好基礎(chǔ)工作的同時(shí)要提高管理及服務(wù)意識(shí),要求財(cái)務(wù)人員在思想上要高度重視資金計(jì)劃管理,按月做好資金計(jì)劃的匯總與分析工作并及時(shí)上報(bào)公司決策層。
3、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結(jié)合公司管理要求對開發(fā)成本、期間費(fèi)用的會(huì)計(jì)二級、三級明細(xì)科目進(jìn)行梳理,并對明細(xì)科目統(tǒng)一核算口徑,保證數(shù)據(jù)歸集及分析對比前后的`一致。
4、對財(cái)務(wù)報(bào)表體系的完善、對公司財(cái)務(wù)報(bào)表的格式及其內(nèi)容進(jìn)行再調(diào)整、增加了各項(xiàng)內(nèi)部管理報(bào)表和財(cái)務(wù)分析報(bào)告,充分反映公司整體項(xiàng)目運(yùn)營績效情況、細(xì)致反映公司資金往來及成本費(fèi)用等具體指標(biāo)變動(dòng)。其目的,一是要符合財(cái)務(wù)管理的要求;二是要滿足管理層對項(xiàng)目運(yùn)營情況的了解和分析。
5、為了使會(huì)計(jì)核算工作規(guī)范化,從基礎(chǔ)工作、會(huì)計(jì)核算、日常管理三方面落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化。從小處著手,對財(cái)務(wù)檔案進(jìn)行系統(tǒng)化管理、科學(xué)分類歸檔、專人保管,對會(huì)計(jì)憑證要求及時(shí)裝訂、整潔整齊。
6、財(cái)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn),通過納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓(xùn)與交流,提高全體財(cái)務(wù)人員對新的稅務(wù)政策和知識(shí)的了解和掌握。
二、具體職能管理
(一)財(cái)務(wù)核算工作
財(cái)務(wù)核算工作是本部門大量的基礎(chǔ)工作,資金的結(jié)算與安排、費(fèi)用的稽核與報(bào)銷、會(huì)計(jì)核算與結(jié)轉(zhuǎn)、會(huì)計(jì)報(bào)表的編制、稅務(wù)申報(bào)等各項(xiàng)工作開展都能及時(shí)有效的完成。
1、財(cái)務(wù)審核分兩個(gè)方面,一是對原始報(bào)銷單據(jù)的審核、財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照公司有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅(jiān)持原則、杜絕人情關(guān)。
如對一些票據(jù)不完善、未列入資金計(jì)劃內(nèi)支出等堅(jiān)決退回。二是對會(huì)計(jì)憑證的審核工作,重要的對會(huì)計(jì)分錄的正確性、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān)。
2、成本核算
隨著公司“xx”項(xiàng)目進(jìn)行,工程成本支出不斷加大。在工程支出上財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款,對xxxxx建設(shè)集團(tuán)的工程款支付及時(shí)核算代扣代繳稅款,并要求對方及時(shí)開具工程款項(xiàng)發(fā)票。這樣有利于清晰及時(shí)的核算開發(fā)成本。
3、銷售核算
上半年公司累計(jì)推出x棟多層、共x戶進(jìn)行銷售,在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好,實(shí)現(xiàn)銷售x戶,銷售額x萬元。財(cái)務(wù)部在整個(gè)銷售流程中積極做好認(rèn)籌、大定、房款等收款工作、對銷售單據(jù)按公司要求進(jìn)行把關(guān)、對銷售合同進(jìn)行專人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財(cái)務(wù)部與銷售部門進(jìn)行積極溝通,并催促銀行放款,保證資金及時(shí)到位。
5月份公司加強(qiáng)了財(cái)務(wù)部銷售核算力量,確定專人進(jìn)行銷售收款、與銷售部門銜接,同時(shí)加強(qiáng)了對銷售臺(tái)帳的統(tǒng)計(jì)工作,做好財(cái)務(wù)銷售明細(xì)的編制。
財(cái)務(wù)部按月及時(shí)與銷售部的銷售提成表進(jìn)行審查核對,保障銷售數(shù)據(jù)的核對無誤。
4、會(huì)計(jì)電算化
xx年10月份財(cái)務(wù)部采取用金蝶軟件標(biāo)準(zhǔn)版進(jìn)行賬務(wù)處理,這樣極大提高了工作效率和會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性。但由于標(biāo)準(zhǔn)版的功能局限性,不能適應(yīng)公司財(cái)務(wù)核算需要,財(cái)務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行專業(yè)升級。目前這一工作還在進(jìn)行中。
5、合同管理
財(cái)務(wù)部對存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理,并建立合同臺(tái)帳。按部門對合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時(shí)點(diǎn)及金額、執(zhí)行情況等做出詳細(xì)準(zhǔn)確的反映。
6、納稅申報(bào)
由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性,國家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預(yù)售款來作為計(jì)稅依據(jù)的的,1-6月公司應(yīng)繳納各項(xiàng)稅收 x萬元左右,財(cái)務(wù)部在嚴(yán)格按照稅法進(jìn)行核算與申報(bào)的基礎(chǔ)上,積極與稅務(wù)部門溝通,采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。
回顧上半年雖然為公司項(xiàng)目營運(yùn)做出積極的工作,但也存在一些不足,表現(xiàn)在部分財(cái)務(wù)人員的工作能力需要進(jìn)一步提高,財(cái)務(wù)部分工作還需要進(jìn)一步完善。對于下半年,財(cái)務(wù)部做出以下計(jì)劃和部署: 推進(jìn)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作,從基礎(chǔ)核算到日常流程進(jìn)行細(xì)則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
2、加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理工作,采取與外部單位、內(nèi)部各部門定期核對賬目及臺(tái)帳來確保數(shù)據(jù)無誤,對各部門資金支出進(jìn)行及時(shí)反映和分析等措施。
3、提高財(cái)務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識(shí),加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的定期培訓(xùn)。
4、做好資金統(tǒng)籌計(jì)劃,保障項(xiàng)目運(yùn)營。
證券公司工作計(jì)劃13
20xx年客戶服務(wù)部的工作方向
(一)打造服務(wù)品牌,注重溫馨服務(wù)
1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,感受節(jié)日關(guān)懷;
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,并選擇須開通的短信服務(wù);
4、營業(yè)部自主發(fā)送短信,提供大盤熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù),引導(dǎo)客戶理性投資,提高操作水平;
。ǘ┌旬a(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類,不同客戶有不同的選擇,營銷工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,跟蹤并服務(wù)好他們。
。ㄈ┥罨叨丝蛻舻姆⻊(wù)內(nèi)涵
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn),進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),例如產(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去,引進(jìn)來。通過與銀行的合作,拓展高層次的客戶群。
。ㄋ模┘訌(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),不斷提高員工素質(zhì),增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力
新業(yè)務(wù)品種不斷增加,如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等,為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)
20xx年下半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù),積極培育新的利潤增長點(diǎn)。
20xx年下半年的工作思路:繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),培育新的贏利點(diǎn),為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
20xx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是:下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,074萬元。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,125萬元。
三、下半年主要工作安排
。ㄒ唬┘涌焱七M(jìn)增資擴(kuò)股工作,為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件,為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
。ǘ├^續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13,989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,市場占有率達(dá)到8‰。
下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨,以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,另一方面,通過多樣化贏利模式的探索,逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來源,減少收入的波動(dòng)性,成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢,提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度,對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,增加客戶存量,優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度,通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。
大力推進(jìn)客戶分類治理,提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,設(shè)計(jì)和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,要借助信息技術(shù)的支持,建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù),將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶經(jīng)理制,打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
2、固定收益業(yè)務(wù)
下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元,完成國債承銷量60億元,國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢,推動(dòng)與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā),并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作,爭取在年內(nèi)完成1—2家主承銷的發(fā)行,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元,并增加3—4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。
探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式,在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,提高撮合交易的成功率,提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力,實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元。
加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段,建立多層次的客戶維護(hù)模式,有計(jì)劃有針對性地開發(fā)新客戶,下半年要新增10家左右的.核心客戶。
加強(qiáng)創(chuàng)新研究,探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升,債券市場的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放,未來投資機(jī)會(huì)開始增加,同時(shí),債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動(dòng)態(tài),加強(qiáng)創(chuàng)新研究,探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式,拓寬贏利渠道。
積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè),加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性,增加研究中心的曝光率,提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作,豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響,推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、投行業(yè)務(wù)
下半年,投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2,460萬元。
ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉,完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲,市場融資功能恢復(fù),投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù),密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化,加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn),加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。
加大核心客戶開發(fā)力度,提高項(xiàng)目儲(chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地,選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域,整合固定收益、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā),培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項(xiàng)目,力爭做實(shí)做透廣西市場,在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3—4家ipo材料上報(bào),2—3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議,9家股改項(xiàng)目操作完畢。
加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員,加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門,建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí),積極引進(jìn)專業(yè)人才,充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍,解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題,爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務(wù)
下半年,完成營業(yè)收入1125萬元,實(shí)現(xiàn)利潤906萬元。
下半年,證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下,根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì),加強(qiáng)新產(chǎn)品研究,積極探索多元化的二級市場運(yùn)作模式,對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃,進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置,確保年底取得較好的投資業(yè)績。
5、研究業(yè)務(wù)
進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合,以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量,各有側(cè)重和優(yōu)勢,公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合,上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合,完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制,探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道,加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持,逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。
在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破,樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量,增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng),繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究,并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流,以大能源領(lǐng)域的研究為突破口,樹立品牌研究員,打造公司的特色研究品牌。
加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干,充實(shí)研究力量,提升研究水平。
。ㄈ┮圆①徍唾Y產(chǎn)治理作為突破口,培育新的贏利增長點(diǎn)
并購和資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)下半年的工作重點(diǎn)是各自摸索出一套成熟的業(yè)務(wù)運(yùn)營模式,找到持續(xù)的贏利點(diǎn),初步建立起一支專業(yè)的隊(duì)伍,為明年的大規(guī)模發(fā)展做預(yù)備。財(cái)務(wù)指標(biāo)是在部門贏虧平衡的基礎(chǔ)上,有條件地多創(chuàng)造利潤。
1、打造并購團(tuán)隊(duì),取得市場先機(jī)
構(gòu)建并購業(yè)務(wù)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)。隨著市場全流通時(shí)代的到來,以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出臺(tái),新一輪市場并購重組即將大規(guī)模興起,并購業(yè)務(wù)有望成為券商在承銷業(yè)務(wù)之外的投行重要利潤增長點(diǎn),并購業(yè)務(wù)將成為公司實(shí)施“集中突破的專業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務(wù)突破方向。為了搶占市場先機(jī),要盡快引進(jìn)并購業(yè)務(wù)專業(yè)人才,采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務(wù)部門,力爭在年底形成10人左右的并購團(tuán)隊(duì)。同時(shí)建立并逐步完善并購業(yè)務(wù)的內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)開拓制度,推動(dòng)并購業(yè)務(wù)的全面展開。
探索并購業(yè)務(wù)的開拓模式。目前,并購業(yè)務(wù)在國內(nèi)的開展還沒有形成較為成熟的業(yè)務(wù)模式,并購團(tuán)隊(duì)要積極探索適合自身優(yōu)勢的展業(yè)模式。選擇重點(diǎn)的地區(qū)和行業(yè),積累一批優(yōu)質(zhì)的機(jī)構(gòu)客戶,及早介入企業(yè)的資本運(yùn)作。下半年并購業(yè)務(wù)啟動(dòng)后的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和項(xiàng)目儲(chǔ)備,為明年的大發(fā)展打下基礎(chǔ)。
2、推進(jìn)創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)
探索新型資產(chǎn)治理的業(yè)務(wù)模式。傳統(tǒng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的負(fù)債投資模式,構(gòu)成了證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn),已經(jīng)被行業(yè)所摒棄,新型的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)則轉(zhuǎn)化為財(cái)務(wù)顧問式的理財(cái)服務(wù),券商提供專業(yè)的投資建議或?yàn)榭蛻魩籼峁⿲I(yè)治理服務(wù),在風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下獲取投資治理收益,該模式屬于公司倡導(dǎo)的“無風(fēng)險(xiǎn)中介服務(wù)收費(fèi)業(yè)務(wù)”。創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)要以嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制為前提,在公司承擔(dān)較低風(fēng)險(xiǎn)或零風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,設(shè)計(jì)、開發(fā)創(chuàng)新資產(chǎn)治理產(chǎn)品,重點(diǎn)是不保底的定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等。
初步構(gòu)建創(chuàng)新資產(chǎn)治理的多樣化產(chǎn)品。要對市場機(jī)會(huì)進(jìn)行深入研究并快速反應(yīng),順應(yīng)市場推出股票投資、申購新股等產(chǎn)品;產(chǎn)品收費(fèi)模式根據(jù)客戶情況采取收費(fèi)制或顧問式;資產(chǎn)治理產(chǎn)品可以與限售流通股托管(擔(dān)任上市公司股東投資顧問)、基金銷售等業(yè)務(wù)結(jié)合起來;通過信托、銀行等機(jī)構(gòu)的合作,開發(fā)規(guī)范化的資產(chǎn)治理產(chǎn)品;要迅速建立并逐步完善為資產(chǎn)治理產(chǎn)品開發(fā)配套的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制和市場營銷的體系。
重點(diǎn)儲(chǔ)備和開發(fā)以上市公司為主的核心客戶資源。下半年創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和客戶培育,在充分發(fā)揮部門人員自身資源優(yōu)勢的同時(shí),加強(qiáng)與其他業(yè)務(wù)部門的協(xié)作,非凡是與研究所的密切配合,與營業(yè)部現(xiàn)有大客戶的溝通。同時(shí),資產(chǎn)治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務(wù)互動(dòng),通過為客戶提供綜合理財(cái)方案來實(shí)現(xiàn)客戶綜合開發(fā)。下半年既要在資產(chǎn)治理產(chǎn)品開發(fā)方面實(shí)現(xiàn)突破,更重要的是積累一批有較高認(rèn)同度的潛在客戶群體,為明年擴(kuò)大規(guī)模、全面開展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)。
實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的突破。公司已經(jīng)完成了集合資產(chǎn)治理產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和前期工作,下半年要爭取盡快完成申報(bào)工作,并完善投資、風(fēng)控和客戶服務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)的制度體系,重視營銷策劃,提前開展大客戶的培育工作,加快對營業(yè)部的銷售培訓(xùn)和銷售組織,為集合理財(cái)產(chǎn)品推出做好預(yù)備。
(四)加強(qiáng)客戶開發(fā)與客戶治理
客戶是公司發(fā)展的基石,隨著證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的交叉點(diǎn)越來越多,客戶對金融服務(wù)的需求的越來越多,客戶綜合開發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項(xiàng)工作列為集中公司資源,下半年重點(diǎn)開展的核心工作。
建立客戶協(xié)作開發(fā)機(jī)制。加強(qiáng)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作的要害是建立完善的機(jī)制。總裁辦公室作為牽頭部門,要加快推動(dòng)相關(guān)的各項(xiàng)規(guī)則制訂工作,對業(yè)務(wù)協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范,促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過推行相關(guān)的制度,在公司內(nèi)形成積極推薦客戶資源和項(xiàng)目線索的氛圍,推動(dòng)跨部門的項(xiàng)目小組合作開展客戶營銷和綜合服務(wù)。
構(gòu)建核心客戶數(shù)據(jù)庫。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)人員單獨(dú)進(jìn)行治理和維護(hù),客戶信息存在不完整、不準(zhǔn)確、不集中的問題,對進(jìn)行客戶綜合開發(fā)和全方位服務(wù)帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進(jìn)行全面的梳理,建立總部級的核心客戶數(shù)據(jù)庫,并通過實(shí)施客戶關(guān)系治理的具體制度和流程,及時(shí)了解客戶信息的變化,快速反饋客戶需求。
重點(diǎn)推進(jìn)“1個(gè)區(qū)域1個(gè)行業(yè)”的客戶綜合開發(fā)。下半年要重點(diǎn)推動(dòng)對廣西地區(qū),大能源行業(yè)的集中開發(fā)。通過積極與當(dāng)?shù)貒Y委,金融辦等政府部門溝通,與行業(yè)協(xié)會(huì)合作,以舉辦專題研討會(huì),區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質(zhì)上市公司推介會(huì),擔(dān)任地方政府財(cái)務(wù)顧問等方式,進(jìn)行區(qū)域和行業(yè)重點(diǎn)開發(fā),開展公司級營銷,為各業(yè)務(wù)部門發(fā)掘潛在客戶,尋找業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。
。ㄎ澹├^續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控治理,提高治理水平
下半年要在總結(jié)準(zhǔn)事業(yè)部實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,針對存在的“治理錯(cuò)位”和“治理不到位”的現(xiàn)象,認(rèn)真分析成因,對相應(yīng)的決策流程、治理制度及時(shí)優(yōu)化調(diào)整,進(jìn)一步加強(qiáng)治理,提升治理水平。
1、提高風(fēng)險(xiǎn)治理水平,推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展
隨著新政策、新產(chǎn)品的不斷出臺(tái),風(fēng)險(xiǎn)治理部門要在做好傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí),提前對創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究,全面參與業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、操作監(jiān)控,提前揭示風(fēng)險(xiǎn),提升風(fēng)險(xiǎn)治理的水平,體現(xiàn)推動(dòng)業(yè)務(wù)的職能。
2、加強(qiáng)費(fèi)用控制,完善財(cái)務(wù)核算
下半年,治理部門要繼續(xù)嚴(yán)格控制運(yùn)營費(fèi)用,杜絕超預(yù)算開支的狀況;推行事業(yè)部制的業(yè)務(wù)部門要進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)核算治理,保障業(yè)務(wù)的快速發(fā)展需要。
3、繼續(xù)實(shí)施科學(xué)治理,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
加強(qiáng)公司目標(biāo)治理、財(cái)務(wù)治理、預(yù)算治理方面的分析職能,為決策和治理提供支持;啟動(dòng)流程優(yōu)化的工作,對公司現(xiàn)有的各項(xiàng)制度、規(guī)程進(jìn)行系統(tǒng)的梳理,在合理合規(guī)的前提下,盡量減少流通環(huán)節(jié),提高信息傳遞和治理溝通的效率。
(六)加強(qiáng)人才開發(fā)和儲(chǔ)備力度,構(gòu)建高素質(zhì)的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)
要進(jìn)一步完善準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施后配套的考核、培訓(xùn)與薪酬激勵(lì)的體系建設(shè)。下半年實(shí)施外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的人才開發(fā)策略,探索推行“干部梯隊(duì)培育計(jì)劃”和“旭日工程”。
“干部梯隊(duì)培育計(jì)劃”是指加大創(chuàng)新類人才的引進(jìn)力度,尤其是產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營銷推廣、技術(shù)開發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時(shí),繼續(xù)堅(jiān)持公平原則,通過建立后備干部梯隊(duì),加大內(nèi)部培訓(xùn)力度等方法,給每一位努力的員工機(jī)會(huì),讓那些熟悉公司業(yè)務(wù)、工作勤勉盡責(zé)、長期服務(wù)于公司的優(yōu)秀員工盡快成長起來。
“旭日工程”是指在今年下半年可引進(jìn)一批高素質(zhì)的應(yīng)屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務(wù)部門和治理部門實(shí)習(xí),通過工作實(shí)踐來選拔人才,逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。
(七)積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作
公司上半年積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作,召開了專項(xiàng)工作動(dòng)員大會(huì),對開展治理商業(yè)賄賂進(jìn)行了全面動(dòng)員,組織學(xué)習(xí)了xx、xx領(lǐng)導(dǎo)同志的講話和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)文件。下半年,根據(jù)公司治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作實(shí)施方案,該工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)執(zhí)行階段:組織開展調(diào)研和自查自糾階段,公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)工作的落實(shí)。
(八)加大宣傳力度,實(shí)施品牌戰(zhàn)略
從公司層面上,要緊密結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項(xiàng)以及增資擴(kuò)股、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成績,緊密配合公司業(yè)務(wù)需要以及業(yè)務(wù)進(jìn)展,積極、及時(shí)宣傳公司;各業(yè)務(wù)部門要通過論壇、報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式,推介專業(yè)服務(wù)的品牌,同時(shí)與專業(yè)媒體機(jī)構(gòu)保持良好的關(guān)系,增加公司的曝光率,并幫助具有獨(dú)到優(yōu)勢的員工創(chuàng)建個(gè)人品牌,提高行業(yè)知名度,統(tǒng)籌規(guī)劃、點(diǎn)面結(jié)合,樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。
20xx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年,也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年,我們面臨著難得的市場發(fā)展機(jī)遇,既要鞏固前期的經(jīng)營業(yè)績和優(yōu)勢,又要積極培育新的利潤增長點(diǎn),為明年的各項(xiàng)工作打好穩(wěn)固扎實(shí)的基礎(chǔ)。全體國海人勵(lì)精圖治、奮勇拼搏,一定會(huì)迎來公司20xx年的跨越式大發(fā)展。
證券公司工作計(jì)劃14
公司xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì)帶領(lǐng)下,證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè),視集團(tuán)為家,企興家合。在xx年,公司堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象,打造集團(tuán)品牌,鞏固和發(fā)展企業(yè)市場,在質(zhì)量中求生存,在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,堅(jiān)決完成xx年集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心,把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo),全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí),公司也注重搞好員工培訓(xùn),提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平,使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。
過去的成績是輝煌的,新的一年又如何呢?
對xx年國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析,我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢,總的來講,當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,機(jī)遇大于挑戰(zhàn),總體上有利于加快發(fā)展,回顧走過的xx年,無論輝煌還是失意,一切將成為過去,但是即將到來的xx年,我們必定要做得更好,更完善,讓我們走得更穩(wěn)健,步伐更有力。制定出xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。
總的來說,xx年公司在取得一定成績的同時(shí),也在工作中也遇到了一些問題,有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法,比較突出的問題包括:一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng),公司和各營業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求,業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無論遇到什么問題,證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的、長期的工作來落實(shí),從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),維護(hù)投資者權(quán)益,提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。
(一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求
xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù),積極培育新的利潤增長點(diǎn)。
(二)xx年的工作思路
繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),培育新的贏利點(diǎn),為xx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
(三)xx年的經(jīng)營目標(biāo)
全年實(shí)現(xiàn)總收入比xx年要超過100萬元。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,900萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,300萬元。
(四)xx年采取具體措施
(1)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件,為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
(2)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到XXX億元,市場占有率達(dá)到8‰。
要以提高客戶價(jià)值為宗旨,以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,另一方面,通過多樣化贏利模式的探索,逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來源,減少收入的波動(dòng)性,成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢,提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度,對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,增加客戶存量,優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度,通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。
大力推進(jìn)客戶分類治理,提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,設(shè)計(jì)和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,要借助信息技術(shù)的支持,建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,提高對新業(yè)務(wù)的'快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù),將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶經(jīng)理制,打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
xx年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。xx年按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門,提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié),在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺(tái)建設(shè)投入,啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項(xiàng)目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。
告別xx年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無愧色地說,證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。
展望xx年,我們證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),也為我們提供了大好的機(jī)遇;而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。
新的一年,我們證券將嘯傲中國,走向世界!讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧!
證券公司工作計(jì)劃15
以下是我對明年工作的計(jì)劃和一些規(guī)劃
1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)及掌握的業(yè)務(wù)技能:堅(jiān)持每天看書,看新聞,了解股票相關(guān)的知識(shí),多和經(jīng)理以及老員工溝通,了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié),慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營銷模式。
2.對于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的工作:要堅(jiān)持每天給客戶打電話溝通,了解客戶做股票的情況,與客戶溝通,讓客戶相信自己,與自己成為朋友,幫客戶解決問題
3.工作中遇到的問題及解決方式:工作中遇到問題時(shí),及時(shí)向上級部門匯報(bào),經(jīng)上級部門同意后再解決,不得通過自己的方式解決問題,要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通,在部門會(huì)上多注意大家提出的問題,有則改之無則加勉。
4.工作中的不足之處:增加自己的專業(yè)知識(shí),熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識(shí)。多引導(dǎo)客戶辦理我們的`錦龍產(chǎn)品。
5.對新一年工作的展望:從各方面完善自己,多挖掘一些潛在客戶,完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。
6在明年的工作中,我的目標(biāo)是用自己的所學(xué),多幫助自己的客戶解決問題,爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬,新增有效戶50個(gè)。
隨著公司不斷擴(kuò)大,規(guī)范,完善,可以預(yù)料我們的工作將更加繁重,要求也將更高,需掌握的知識(shí)需更廣,為此,我將更加勤奮學(xué)習(xí),提高自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能,適應(yīng)公司發(fā)展要求。
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