銀行員工自查報告8篇

　　在經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，我們都不可避免地要接觸到報告，不同的報告內(nèi)容同樣也是不同的。在寫之前，可以先參考范文，以下是小編為大家收集的銀行員工自查報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

銀行員工自查報告1

　　為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度的落實，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負責(zé)此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展。

　　我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會對文件要求進行全方位的學(xué)習(xí)，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長親自擔(dān)任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。

　　二、自查情況

　　(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

　　(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

　　(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。

　　農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務(wù)、會計等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”工作進展情況，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題。

　　為進一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平，郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了20xx年“內(nèi)控達標(biāo)年”活動。

　　據(jù)悉，本次活動重點圍繞“與上市規(guī)范對標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對標(biāo)”、“與內(nèi)控評價對標(biāo)”、“落實整改問責(zé)”和“內(nèi)控知識培訓(xùn)及考試”開展，同時合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》、撰寫自查報告和學(xué)習(xí)心得體會。其中，對標(biāo)查找是關(guān)鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責(zé)是保障。

　　“內(nèi)控達標(biāo)年”活動是郵儲銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動取得良好效果的基礎(chǔ)上，開展的.又一項重要的內(nèi)控管理活動。活動旨在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標(biāo)，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責(zé)，不斷提升各級機構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。

　　為保障“內(nèi)控達標(biāo)年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯(lián)合成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內(nèi)容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專項考核機制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動了各級機構(gòu)和全體員工的積極性，確�；顒釉鷮嵱行蛲七M。

銀行員工自查報告2

　　根據(jù)我行文件《關(guān)于進一步做好有關(guān)風(fēng)險防范的通知》的通知，我分理處主任為排查第一責(zé)任人，于20xx年11月10日至20xx年11月11日進行了一次認(rèn)真自查，確保我分理處各項業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行�，F(xiàn)就自查情況匯報如下：

　　一、我分理處通過自查方式，確定我處員工未有參與民間借貸、非法集資、高利貸行為。通過員工行為排查，我處員工均未參與民間高息借貸、非法集資、未從事冒名貸款以及當(dāng)民間借貸的“掮客”參與民間借貸行為。

　　二、我分理處一直以來加強貸后管理，嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三個辦法、一個指引”，確保我處貸款資金未流入民間借貸、涉農(nóng)企業(yè)未參與民間借貸，通過貸款用途自查，確保了貸款使用的真實性、合法性。我處員工未有為親屬、朋友等關(guān)系人，違規(guī)辦理貸款、投保、擔(dān)保、融資、結(jié)算等業(yè)務(wù)。

　　三、我分理處積極配合地方政府做好非法集資處置工作，發(fā)揮銀行業(yè)宣傳優(yōu)勢，通過正面的金融知識普及，提高社會公眾的風(fēng)險意識和辨別能力，特別對大額支取和賬戶進行監(jiān)測，關(guān)注民間借貸、非法集資線索，防范民間借貸風(fēng)險向銀行業(yè)傳遞。

　　通過我分理處的`排查，未發(fā)現(xiàn)存在民間借貸、非法集資行為。排查結(jié)束后，我處員工簽訂《承諾書》，承諾沒有參與民間借貸、非法集資和高利貸等活動，并自愿接受單位審查和群眾監(jiān)督，并主動接受單位的管理。

銀行員工自查報告3

　　根據(jù)銀監(jiān)辦相關(guān)文件精神，我社認(rèn)真組織全體員工進行了員工貸款、參與民間融資以及經(jīng)商辦企情況的排查工作，作為一名信合員工，我認(rèn)真學(xué)習(xí)"三項"排查工作的精神，切實進行履職本次自查工作，現(xiàn)將本人具體排查內(nèi)容匯報如下：

　　1、內(nèi)部員工貸款方面。

　　作為一名信合員工，目前本人在xx縣農(nóng)村信用社和轄區(qū)內(nèi)其他金融機構(gòu)有貸款余額xx萬元，具體情況為：20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，無違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為xxx。

　　經(jīng)查證，本人xxxx（親屬）在xxxx社貸有余額xx萬元，具體情況為：20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，無違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為xx。

　　2、參與民間融資方面。

　　經(jīng)過自查，本人不存在如下六種違規(guī)融資現(xiàn)象：

　　一是不存在"以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業(yè)、自然人進行借款用于投資、放貸"的現(xiàn)象；

　　二是不存在"以農(nóng)村信用社的名義組織，或介紹、擔(dān)任等形式幫助他人高息融資"的現(xiàn)象；

　　三是不存在"以客戶或本人的.賬戶為他人過渡資金"的現(xiàn)象；

　　四是不存在"他人高息融資提供辦公場所或開展宣傳活動"的現(xiàn)象；

　　五是不存在"以各種形式參加非常集資"的現(xiàn)象；

　　六是不存在"自辦或參與經(jīng)營典當(dāng)行、小額貸款公司、提供公司等機構(gòu)"的現(xiàn)象。

　　3、內(nèi)部員工經(jīng)商辦企業(yè)方面。

　　經(jīng)嚴(yán)格自查，本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在入股工商企業(yè)、在企業(yè)兼職、直接開公司參與經(jīng)商活動等現(xiàn)象。

　　以上三方面為本人在"三項"排查工作中的自查情況，本著"勤奮、忠誠、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓"的企業(yè)文化要求，認(rèn)真踐行一名合格員工行為，防范化解各項風(fēng)險隱患，切實做好各項履職工作。

銀行員工自查報告4

　　一、工作深入不夠。

　　通過自我檢查，對理論學(xué)習(xí)不夠深入，學(xué)習(xí)的整體意識還不夠強。對政治理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不深入、不系統(tǒng)、不透徹，沒有把政治理論學(xué)習(xí)放在一個重要的位?，特別是在學(xué)習(xí)的自覺性、積極性和主動性方面表現(xiàn)不足，存在實用主義，要用什么才去學(xué)什么，與工作關(guān)系密切的才學(xué)，與工作關(guān)系不大的少學(xué)，交流提高撰寫學(xué)習(xí)心得體會少。

　　二、工作主動性不夠。

　　在實際工作中，對工作的積極性、主動性、創(chuàng)新性不夠，進取精神需進一步提高。有時思想觀念還不能適應(yīng)發(fā)展新要求，對本科室工作的形勢情況不研究，對涉及信貸專業(yè)的工作定位認(rèn)識還不夠準(zhǔn)確，眼界放不寬，考慮處理問題就事論事，思路不寬。有時精神懈怠，工作激情明顯下降，工作思路不寬不新，工作舉措不實不力，工作亮點不多不特，存在怕亂求穩(wěn)、怕冒風(fēng)險、安于現(xiàn)狀的思想。在接到工作任務(wù)，有時首先想到的是怎樣盡快完成，而不是怎樣做到最好，特別是任務(wù)多、壓力大的時候更是如此，存在著應(yīng)付以求過關(guān)的想法，影響了工作效果，沒有時刻以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己。對信貸工作中出現(xiàn)的熱點、難點、焦點問題敏銳力不夠，習(xí)慣于常規(guī)思維，習(xí)慣于憑老觀念想新問題，靠老經(jīng)驗辦新事情，在思考、決策和處理問題時缺乏系統(tǒng)性、科學(xué)性和前瞻性，運用新思想、新方法研究解決新情況、新問題的`水平不高，只局限于做好本職工作不出問題就行了，缺乏思考如何把事情做得更好。有時工作上習(xí)慣于依葫蘆畫瓢，不會主動思考，想辦法、出點子較少。

　　三、跟進督辦不夠。

　　信貸管理工作忙閑不均，常存在工作疲踏，效率不高，對駐點支行，存在工作部署多，督促檢查少，致使不少工作有布?無動作，有要求無效果。深入基層服務(wù)的宗旨不夠，群眾意識不強。到駐點督辦支行主動性不強、不夠深入。在深入一線支行了解情況時，了解基層支行盼什么、急什么、要什么等方面的情況少，習(xí)慣于在辦公室想事做事，習(xí)慣于常規(guī)式、本本式地工作。

　　四、原因分析

　　經(jīng)過深刻剖析，對照檢查，認(rèn)為一是政治堅強和“四風(fēng)”方面存在的突出問題，原因是多方面的，既有客觀原因，更有主觀原因。從客觀上看，面對艱巨繁重的信貸工作任務(wù)，覺得事多人少。從主觀上看，主要是政治水平不強，對新形勢的路線、方針、政策理解不深，在世界觀、人生觀、價值觀等方面還不同程度存在著差距和問題。二是忽視了在學(xué)習(xí)―實踐―再學(xué)習(xí)―再實踐的實踐論要求。面對“四風(fēng)”缺乏認(rèn)識，特別是隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，對拜金主義、享樂主義、個人主義、不良社會風(fēng)氣等腐朽落后的東西抵制不力，沒有抵擋住歪風(fēng)邪氣的侵蝕，世界觀、人生觀和價值觀這個總開關(guān)把得不牢靠，認(rèn)為個人無法改變，而只能隨大流。這些都是改造主觀世界不夠自覺主動，缺乏艱苦奮斗的精神表現(xiàn)。三是紀(jì)律執(zhí)行還不夠嚴(yán)格。對信貸政策和制度的督促檢查，有時存在畏難情緒，有的該執(zhí)行的紀(jì)律堅持不夠，有的該落實的決策執(zhí)行不力，有時缺乏敢于擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任和勇氣，沒有同不良風(fēng)氣和行為作堅決的斗爭，致使一些有關(guān)改進作風(fēng)的規(guī)定和紀(jì)律沒有完全執(zhí)行到位，對一些不正之風(fēng)、不良傾向，有時出于大局考慮，采取了容忍，這在一定程度上助長了好人主義的蔓延。

　　五、改進措施

　　一是加強對信貸條線的管理，認(rèn)真履職履責(zé)，認(rèn)真學(xué)習(xí)信貸管理制度和熟悉信貸業(yè)務(wù)知識，反對貸款營銷不作為、貸后管理不作為、風(fēng)險化解不作為，爭取“八個奮發(fā)有為”的主題教育活動，切實認(rèn)識到信貸不作為是生存問題、是口糧問題，自覺主動地將思想和行動統(tǒng)一到省聯(lián)社的工作部署上來，奮發(fā)有為地支持好縣域經(jīng)濟發(fā)展。

　　二是做好以身作則，堅持信貸從業(yè)人員“九個嚴(yán)禁”。即，嚴(yán)禁直接或變相向借款客戶索取好處費。嚴(yán)禁接受客戶吃請、禮品。嚴(yán)禁信貸從業(yè)人員家屬或關(guān)系人與客戶做生意牟利。嚴(yán)禁向客戶提出借車、委托接待、為關(guān)系人安排工作等不合理要求。嚴(yán)禁以入股、掛職等方式從客戶企業(yè)牟利。嚴(yán)禁向企業(yè)推銷產(chǎn)品或要求企業(yè)贊助。嚴(yán)禁向關(guān)系人發(fā)放優(yōu)于其他借款人同類貸款條件的貸款。嚴(yán)禁介入民間融資、過橋貸款等。嚴(yán)禁其他侵占或損害客戶利益的行為。切實督導(dǎo)各信貸網(wǎng)點做實“陽光信貸工程”

　　三是抓實員工的教育培訓(xùn)，對信貸亂作為突出表現(xiàn)的內(nèi)外勾結(jié)、謀取私利、造假放貸;受人請托、放松條件、違規(guī)放貸;關(guān)注業(yè)績、追求績效、盲目放貸;工作懈怠、逃避責(zé)任、隨意放貸;放棄管理、缺乏擔(dān)當(dāng)、惡化放貸等五個方面現(xiàn)象認(rèn)真自查自糾，做合格信貸管理人員。

銀行員工自查報告5

　　工總行下發(fā)的《員工行為守則》《員工行為禁止規(guī)定》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》構(gòu)建了一套完整的與員工行為規(guī)范守則，作為一線員工的我從職業(yè)道德、職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)紀(jì)律、職業(yè)安全等進行了深刻的自我剖析，自我檢查：

　　一、職業(yè)道德方面

　　我牢記《員工行為守則》職業(yè)道德提綱提出的七條要求“牢記使命，忠于工行;履行職責(zé)，回報社會;胸懷整體，顧全大局;愛崗敬業(yè)，恪盡職守;品行端正，誠實守信;服務(wù)為本，客戶至上;穩(wěn)健合規(guī)，防范風(fēng)險”。

　　二、職業(yè)素養(yǎng)方面

　　我明確了作為一線員工的基本服務(wù)規(guī)范、行為禮儀規(guī)范、經(jīng)營操作規(guī)范和客戶服務(wù)規(guī)范，用“三聲”服務(wù)和“微笑”服務(wù)感動客戶、以自己最飽滿的熱情去面對客戶，讓他們感覺到我們的真誠。把真心、誠心的服務(wù)風(fēng)采展現(xiàn)給客戶，為客戶提供全方位、貼心的服務(wù)，表達我們至純至真、真誠燦爛的笑容。每天帶著微笑與客戶說的第一句話： “您好!請問您要辦理什么業(yè)務(wù)?”從“謝謝、對不起”一些看似不經(jīng)意的小事做起，服務(wù)體現(xiàn)周到，細節(jié)決定成敗。因為，我們代表的不僅僅是我們自己，而是整個工商銀行。

　　三、職業(yè)紀(jì)律方面

　　我沒有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為;沒有經(jīng)常無故不參加政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動的行為; 利用工作便利收受客戶紅包、禮品、手續(xù)費，索取財物或借用通訊設(shè)備、交通工具、報銷各種費用、謀取個人私利的行為。沒有組織或參與涉及黃、賭、毒等違法活動;信用卡惡意透支，的'行為等，一切遵照行為規(guī)范嚴(yán)格執(zhí)行。

　　四、職業(yè)安全方面

　　我意識到遵循職業(yè)安全不僅是對自己的保護，也是對他人的關(guān)愛，在工作中提高警惕意識和安全意識，掌握安全基本技能，平時按照規(guī)則制度和業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)，積極參加各種形式的應(yīng)急演練，以避免不必要的風(fēng)險事故。

　　通過對《員工行為規(guī)范手冊》和《操作風(fēng)險防范手冊》的學(xué)習(xí)和自查，加深了我對員工行為的規(guī)范和防范風(fēng)險意識的建設(shè)，更堅定了我執(zhí)行行為規(guī)范的決心。

銀行員工自查報告6

　　根據(jù)xx函[XX]257號關(guān)于認(rèn)真貫徹落實《xx支行員工不良行為排查實施方案》的通知進行自查，自查情況如下：

　　(一)思想道德方面：

　　1、在日常工作中，未出現(xiàn)差錯較多、任務(wù)完成不及時、敷衍、推諉等責(zé)任心不強、作風(fēng)不扎實的行為;

　　2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為;

　　3、未有經(jīng)常無故不參加政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動的行為;

　　4、未有利用工作便利收受客戶紅包、手續(xù)費，索取財物或借用通訊設(shè)備、交通工具、報銷各種費用、謀取個人私利的行為;

　　(二)日常生活行為方面：

　　1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、娛樂場所等，消費與正當(dāng)收入嚴(yán)重不符的行為;

　　2、未有經(jīng)常以錢物為賭注打牌、打麻將或參與賭博、玩游戲機等其他變相賭博的行為;沒有涉嫌“黃、毒、黑”等違法違紀(jì)行為;

　　3、未有長期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經(jīng)常找人借錢的行為;

　　4、未有從事第二職業(yè)或做生意，或利用工作之便幫助親戚、朋友做生意的行為;沒有上班時間傳呼、電話不斷，與社會不良人員交往的'行為;沒有經(jīng)常在上班時間買賣股票、期貨或參與傳銷的行為;

　　5、未有因家庭重大變故，造成情緒波動較大的行為;沒有經(jīng)常深夜不歸或夜不歸宿的行為。

　　(三)業(yè)務(wù)管理方面：

　　1、未有對金融規(guī)章制度及上級的精神不認(rèn)真?zhèn)鬟_學(xué)習(xí)和貫徹落實的情況，明確本單位或本部門各業(yè)務(wù)操作崗位職責(zé);

　　2、未有對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞不及時采取有效措施解決的情況，及時解決網(wǎng)點需要解決問題;

　　3、未有對違紀(jì)違規(guī)行為或業(yè)務(wù)事故不按規(guī)定及時制止、報告和處理的情況;

　　4、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有網(wǎng)點、部門負責(zé)人違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;

　　5、未有財會部門主管、主管行長、行長不堅持每旬、每月、每季對所有尾箱現(xiàn)金進行清點的情況;

　　6、未有不按規(guī)定安排對重要崗位進行輪崗的情況。

　　(四)業(yè)務(wù)操作方面：

　　1、未有不按規(guī)定對賬而出現(xiàn)賬賬、賬實、賬表不符的情況;未有未經(jīng)會計主管審核或授權(quán)，擅自辦理入賬、提出交換、電子匯劃的行為;

　　2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象;

　　3、無單人上門收款、送款違反規(guī)定程序辦理上門收款業(yè)務(wù)和辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務(wù)的情況;無不嚴(yán)格執(zhí)行每天營業(yè)終了雙人清點尾箱現(xiàn)金或清點后不登記、不簽名的情況;

　　4、未有擅自動用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無收、付款時偷張換張，隱瞞不報出納長款的現(xiàn)象;未有擅自保管客戶存折(單)、銀行卡及密碼的行為,并替代儲戶取款現(xiàn)象;

　　5、未有允許單位和個人超額提現(xiàn)或?qū)Υ箢~提現(xiàn)不按規(guī)定報告、報批的情況;未有開戶審查不嚴(yán)、違反個人存款實名制規(guī)定辦理個人儲蓄開戶手續(xù)辦理公款私存的行為;

　　6、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象;未有越權(quán)或虛假簽發(fā)存單、憑證式國庫券收款憑證、個人存款證明及其他存款單證的行為;

　　7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實資信情況，提供虛假的貸前調(diào)查報告行為;

　　8、未有超越職權(quán)和范圍用印行為，無未經(jīng)審批或?qū)徟�手續(xù)不全用印行為;未有私自將單位介紹信給他人使用的行為;

　　9、未有私自將押運路線透露給他人的行為;

　　10、無不按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)授權(quán)的情況;不存在混崗操作現(xiàn)象;

　　11、無故意違章操作，有章不循行為，未有風(fēng)險苗頭和不安全因素存在。

銀行員工自查報告7

　　根據(jù)龍礦集團公司黨發(fā)【20xx】123號文《龍礦集團關(guān)于開展管理提升工程活動的實施意見》文件精神，我公司進行了自查。自查情況如下：

　　一、基本情況

　　管理提升工程活動堅持立足自我與博采眾長相結(jié)合、重點突破與全面提升相結(jié)合、從嚴(yán)治企與管理創(chuàng)新相結(jié)合，積極穩(wěn)妥推進，取得了如期的效果。通過該活動，基礎(chǔ)管理明顯加強，管控能力明顯提升，管理創(chuàng)新機制日趨完善，綜合績效明顯改善。改革后，公司管理層的科學(xué)決策能力得到明顯的提高，綜合資源整合能力得到相應(yīng)的提升，價值創(chuàng)造能力得到一定的加強，員工的履職能力上了一個新臺階，風(fēng)險防控能力得以強化，精細化管理能力得到了加強，最終提升了公司的軟實力。

　　二、體系建設(shè)和基礎(chǔ)管理情況

　　1、體系建設(shè)情況

　　公司實行領(lǐng)導(dǎo)班子分工負責(zé)制，每人對分管部門的工作負總責(zé)，班子成員每天早晨召開碰頭會，對前一日的工作進行總結(jié)與分析，對當(dāng)天的各項工作進行分工與溝通；班子成員再對各部門的負責(zé)人進行當(dāng)天的工作布置，對各部門責(zé)任人進行考核。

　　2、制度建設(shè)情況

　　公司今年以來，先后制訂或完善了十七項考核管理辦法。如：《經(jīng)營單位負責(zé)人年度薪酬考核管理辦法》、《單位/部門負責(zé)人工作考核辦法》、《副科級管理人員考核辦法》、《機關(guān)職能部門及參照機關(guān)管理單位人員工作績效考核辦法》、《機電維修廠管理考核辦法》、《化驗室考核辦法》、《末位淘汰考核辦法》、《工資總額與經(jīng)濟效益掛鉤辦法》、《市場化運作管理辦法》、《車輛市場運作辦法》等。這些制度構(gòu)建起了全方位覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營的考核管理體系。

　　3、考核執(zhí)行情況

　　公司成立了考核領(lǐng)導(dǎo)小組：總經(jīng)理任組長，黨總支書記任副組長，班子其他領(lǐng)導(dǎo)和各部門負責(zé)人任成員，下設(shè)辦公室，設(shè)在經(jīng)管科，經(jīng)管科負責(zé)人兼任辦公室主任。每周一的聯(lián)席會議，分管領(lǐng)導(dǎo)和各部門負責(zé)人對上周的工作安排和本周工作計劃進行匯報，常規(guī)工作和重點工作的結(jié)果全部納入績效考核，考核結(jié)果每周一通報，每月一匯總，每季一兌現(xiàn)，考核結(jié)果與績效工資掛鉤，連續(xù)三次考核不合格者予以撤職。

　　三、以四全管理為總抓手，深化企業(yè)管理改革。

　　1、20xx年1月份，公司成立了總經(jīng)理辦公會議組，規(guī)定每月23日召開月度總經(jīng)理辦公會，由各部門匯報生產(chǎn)、經(jīng)營指標(biāo)完成情況；公布相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)，通知公司其他相關(guān)事宜。

　　2、成立了生產(chǎn)計劃溝通會組成成員，規(guī)定每月26日召開月度生產(chǎn)計劃溝通會，討論、評審、確定次月生產(chǎn)計劃和銷售計劃情況。

　　3、20xx年3月中旬，公司進行了質(zhì)量管理體系內(nèi)審和管理評審工作，全面查找公司在質(zhì)量管理體系中存在的問題和不足，并制定了整改措施。

　　4、20xx年3月份，公司成立了安全生產(chǎn)管理委員會，加強了公司安全管理工作。

　　5、20xx年5月成立了公司績效考核管理機構(gòu)，加強公司人力資源的細化管理，并與五個承包單位重新簽訂承包協(xié)議，對公司目前人力資源管理工作進行全面診斷和評估。梳理了公司目前所有崗位和人員，制定了崗位定額、薪酬制度、班組績考核管理辦法等有關(guān)制度。

　　6、20xx年4-6月期間，公司借助技能競賽的動力，加大對銷售管理工作的調(diào)整，加強對銷售的考核力度，加強對應(yīng)收賬款的管理力度并積極催收外欠款。加強銷售毛利率和應(yīng)收賬款控制，建立明確的市場分工和銷售績效考核體系，加強銷售毛利率和應(yīng)收賬款管理，將應(yīng)收賬款與銷售及管理人員的績效掛鉤，引導(dǎo)和激勵業(yè)務(wù)人員關(guān)注銷售的利潤狀況，根據(jù)產(chǎn)品的.毛利率狀況自覺調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和客戶結(jié)構(gòu)，控制毛利率較低的產(chǎn)品和客戶，重點開發(fā)毛利率較高的客戶，提升高毛利產(chǎn)品的銷售比重。定期考核外欠款數(shù)額和利息并按季度兌現(xiàn)考核結(jié)果，對于部分外欠款采用法律手段強制執(zhí)行，降低了公司的運營風(fēng)險。

　　7、20xx年7-8月期間，加強部門之間內(nèi)部核算管理，實行分灶吃飯的精細化管理，實現(xiàn)開源節(jié)流，努力降低各項成本費用，向管理要效益。在廠區(qū)內(nèi)實行全面統(tǒng)計核算工作，從材料消耗到成品發(fā)運，從庫存產(chǎn)品到采購過程，從實驗到生產(chǎn)等各個環(huán)節(jié)均實行內(nèi)部核算，整合優(yōu)化各環(huán)節(jié)的流程，建立全員成本意識，有效控制生產(chǎn)運營成本。

　　四、管理提升帶來的變化

　　自管理提升工程開展以來，公司建立了與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的企業(yè)管理機制，機構(gòu)與人力資源配置得到優(yōu)化，管理模式逐步向現(xiàn)代企業(yè)管理轉(zhuǎn)變，改革得到了廣大員工的充分理解和大力支持，員工的工作積極性明顯提高，工作效率、工作質(zhì)量都有很大提高，企業(yè)的生機、活力與市場競爭力顯著增強。

　　五、存在的問題

　　1、公司專業(yè)管理人才比較缺乏，且存在年齡斷層情況。

　　2、受銷售市場影響，產(chǎn)品單價定額波動較大。

　　3、生產(chǎn)設(shè)備老化現(xiàn)象嚴(yán)重，產(chǎn)出和理論存在較大差異。

　　4、生產(chǎn)管理人員知識面相對單一，綜合性人才較少。

　　5、有的崗位存在使用臨時工現(xiàn)象，存在一定的管理難度。

　　六、下一步工作打算

　　管理提升是一項長期的工程，我公司將繼續(xù)深化改革，鞏固成果，不折不扣的執(zhí)行集團公司的各項規(guī)定，進一步增加市場觀念、競爭觀念和創(chuàng)新意識，不斷提高管理水平，形成良好的發(fā)展環(huán)境。對于存在的問題，采取以下措施解決：

　　1、挖掘內(nèi)部潛力，積極組織人員參與各類培訓(xùn)。

　　2、加強市場調(diào)研，學(xué)會掌握并預(yù)判市場變化。

　　3、大力推行各類技術(shù)改造和技術(shù)比武活動。

　　4、鼓勵基層管理人員自學(xué)，參與成教考試，積極參與政府相關(guān)部門組織的各類專業(yè)培訓(xùn)，考取相應(yīng)的資質(zhì)證書。

　　5、提高員工綜合素質(zhì)，逐漸減少臨時工使用范圍和數(shù)量。

銀行員工自查報告8

　　按照上級行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評價工作的部署和要求，工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內(nèi)控管理狀況，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項強有力的措施，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。

　　一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化責(zé)任落實。

　　為把20xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險部下設(shè)辦公室。該行在加強組織領(lǐng)導(dǎo)的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責(zé)任落實：內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組具體負責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關(guān)事項和工作；風(fēng)險部作為牽頭部門負責(zé)支行與上級行內(nèi)控管理部門的請示和溝通工作，統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。

　　二、加強內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項評價指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。

　　該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評價實施細則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。

　　三、加強過程評價指標(biāo)的量化分解，保證該行進行內(nèi)控評價自評的完整性和可操作性。

　　基層行的'內(nèi)控評價工作主要是過程評價，該行結(jié)合本行經(jīng)營管理的實際情況，按照評價操作手冊的要求，對過程評價指標(biāo)的評價內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點、依據(jù)及方法等進行量化分解，確定被評價的部室、網(wǎng)點以及進行評價的具體項目和操作方法。

　　四、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎(chǔ)管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。

　　內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的`管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。

　　五、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。

　　基層行之間、部室之間、網(wǎng)點之間的經(jīng)營和管理狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭部門的風(fēng)險部充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。

　　通過20xx年度內(nèi)控評價自評工作，該行使員工充分認(rèn)識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。

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