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證券行業(yè)年度總結(jié)

時(shí)間:2023-03-31 19:26:10 年終總結(jié) 我要投稿

證券行業(yè)年度總結(jié)10篇

  總結(jié)就是對一個(gè)時(shí)期的學(xué)習(xí)、工作或其完成情況進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的回顧和分析的書面材料,它可以有效鍛煉我們的語言組織能力,快快來寫一份總結(jié)吧。那么總結(jié)要注意有什么內(nèi)容呢?以下是小編為大家整理的證券行業(yè)年度總結(jié),供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。

證券行業(yè)年度總結(jié)10篇

證券行業(yè)年度總結(jié)1

  20xx年工作總結(jié)20xx年準(zhǔn)備踏入尾聲了,回顧這一年的工作,首先,我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境和鍛煉機(jī)會,讓我對證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識,自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結(jié)如下:

  一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)

  通過認(rèn)真學(xué)習(xí)公司派發(fā)的《贏在執(zhí)行》等書本,學(xué)習(xí)與證券有關(guān)的金融知識,充實(shí)自己的知識儲備和素質(zhì)培養(yǎng)。時(shí)刻關(guān)注國際經(jīng)濟(jì)形勢和國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策,以便積極應(yīng)對其對股市行情帶來的影響。同時(shí),向身邊優(yōu)秀的同事好好學(xué)習(xí),用他們的經(jīng)驗(yàn)和做法以補(bǔ)己之短。并在實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí)、總結(jié),遇到不熟悉的業(yè)務(wù),及時(shí)請教,不斷提高自己的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。一年來的學(xué)習(xí)實(shí)踐,使我對證券行業(yè)和證券業(yè)務(wù)都有了較為深刻的理解,工作中能夠解決很多基本問題。

  二、實(shí)踐鍛煉,提高業(yè)務(wù)開拓能力

  在銀行駐點(diǎn)方面,認(rèn)識到銀行駐點(diǎn)工作的'重要性,熟悉銀行各類業(yè)務(wù),通過積極協(xié)助銀行員工為客戶辦理業(yè)務(wù)等方式,培養(yǎng)與銀行員工之間的感情。在駐點(diǎn)工作中不輕易離崗,耐心守候,對前來銀行辦理業(yè)務(wù)的人員做到熱情服務(wù),不放過任何開發(fā)新客戶的機(jī)會。

  在與客戶交流以及服務(wù)的過程中,時(shí)刻以客戶利益為主,關(guān)心客戶所關(guān)心的問題,盡全力做到誠信、穩(wěn)健,讓客戶放心。同時(shí)注重細(xì)節(jié),以信譽(yù)和口碑,爭取更多的客戶。遇到問題多從對方角度出發(fā),盡力維護(hù)客戶利益,提高了自己與人溝通的能力和處理問題的能力。

  為了把工作做得更好,明年的工作定位如下:

  1、堅(jiān)持不懈學(xué)習(xí)提高。不斷豐富自己的專業(yè)知識,并學(xué)以致用,不斷提高專業(yè)分析能力和營銷能力,為客戶提供全方位的服務(wù),

  2、有效利用銀行資源。持之以恒堅(jiān)持銀行駐點(diǎn)工作,通過感情溝通、工作協(xié)助等方式,開發(fā)有效的客戶資源,為客戶提供優(yōu)良的服務(wù),使客戶投資資產(chǎn)資金增值,增加公司的業(yè)績。

  3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。拓展身邊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò),通過以友拉友、以老帶新等方式,讓更多人選擇東莞證券。

  4、做好客戶維護(hù)培養(yǎng)。對現(xiàn)有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務(wù),確,F(xiàn)有資源不流失,并爭取通過老客戶不斷介紹新客戶,增加自己的資產(chǎn),為公司創(chuàng)造更多效益。

  雖然今年市場震蕩,投資環(huán)境不理想,但是堅(jiān)持一定能夠得到回報(bào),下年一定要繼續(xù)秉承東莞證券對客戶服務(wù)至上的精神,把自己的業(yè)務(wù)能力提高,為公司創(chuàng)造更大價(jià)值。

證券行業(yè)年度總結(jié)2

  號角相聞,告別XX業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā),迎來更富挑戰(zhàn)的XX。站在新一年的起點(diǎn),**證券繼往開來,正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,振奮精神、周密運(yùn)籌,以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn),拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕;厥譞X年,**證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢,面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機(jī)遇,審時(shí)度勢,認(rèn)定“非固實(shí)之基無以鑄廣廈千尺,非堅(jiān)韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規(guī)范發(fā)展,做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作,以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn),公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

  過去的一年,**證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng)新,摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力,**證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。XX年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,總承銷金額在行業(yè)排名第十二,取得了歷史最優(yōu)成績。其中,我們承銷的開灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元,這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,市場份額逐步上升,從交易所公布的XX年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比XX年提高了3位。同時(shí),業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展,僅今年前11各月,基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,8月份基金代銷資格的取得,使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù),并初見成效,XX年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,銀證通交易在營業(yè)部交易中的.比例比XX年提高了一倍。

  內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門,提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會,建立了從立項(xiàng)、決策到? 執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié),在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入,啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項(xiàng)目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

  告別XX年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無愧色地說,**證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

  展望XX,**證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),也為我們提供了大好的機(jī)遇;而**證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),充分具備抓住機(jī)會的智慧和魄力。

證券行業(yè)年度總結(jié)3

  剛剛過去20年,對我來說,這是不斷積累和進(jìn)步的一年一個(gè)好的營銷團(tuán)隊(duì)必須有一個(gè)好的營銷經(jīng)理,20××年底,營銷總監(jiān)張磊的到來改變了以前的營銷模式。在過去的10年里,業(yè)務(wù)部門在新的有效賬戶和金融營銷方面取得了突破;我為團(tuán)隊(duì)的快速發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。我很幸運(yùn)能加入這樣的團(tuán)隊(duì)

  在營銷渠道方面,像我的大多數(shù)同事一樣,我使用銀行渠道、社區(qū)渠道、網(wǎng)絡(luò)渠道、投資俱樂部渠道、互聯(lián)網(wǎng)電話營銷渠道等來挖掘客戶。眾所周知,證券營銷是一項(xiàng)需要不斷積累的'工作,壓力很大,但平時(shí)需要投入足夠的耐心。對于同一個(gè)問題,不同的客戶反復(fù)問你十多次,你必須耐心地回答。當(dāng)你第一次見到客戶時(shí),你必須仔細(xì)傾聽,而不是急于向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或金融銷售產(chǎn)品。在這種情況下,客戶可能很快就會表現(xiàn)出不耐煩?释晒ν鶗䦟(dǎo)致失敗。有時(shí)在一周結(jié)束時(shí),如果客戶沒有完成,他會非常焦慮,但他只能堅(jiān)持下去,耐心、誠實(shí)地與客戶溝通,以完成他設(shè)定的任務(wù)。

  在機(jī)構(gòu)家庭和大家庭方面,我在年初投入了大量精力克服困難,并希望找到一些大家庭來支持這一場景,但可能我沒有足夠的經(jīng)驗(yàn)或能力,經(jīng)常以失敗告終。我記得當(dāng)時(shí),一個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶與我預(yù)約。后來,我沒想到他偷偷去了外國業(yè)務(wù)部,沒有找我。他只是把我當(dāng)成“過路人”。在這方面,我必須繼續(xù)向我的前任學(xué)習(xí)。我希望是在20世紀(jì)多年來有所改進(jìn)。

  在中小家庭營銷方面,我常年采用“快餐營銷”模式,快速決策,共同發(fā)展。換句話說,它通常不會持續(xù)很長時(shí)間,花費(fèi)大量精力追逐一些客戶,也不會投資很多錢邀請老客戶吃飯或送禮物。通常只需要花時(shí)間在QQ、MSN或電話上與客戶聊天,談?wù)撘恍┛蛻粝矚g的話題。例如,我在一家公司開設(shè)了一系列10多名客戶,他們都是相互介紹的。一開始,第一位顧客是在論壇上認(rèn)識的。當(dāng)時(shí),我們就一個(gè)國際熱點(diǎn)話題爭論了很長時(shí)間。后來,我們簡單地添加了QQ,一直聊到午夜,這是非常投機(jī)的。后來,有一次他問我做了什么,我沒有回避任何事情。

  我告訴他我來自一家證券公司。就這樣,第二天,他從其他證券公司將300萬打新股的賬戶轉(zhuǎn)移給了我開發(fā)新客戶非常重要,但維護(hù)現(xiàn)有客戶也同樣重要。我一直遵循客戶是朋友的原則,把客戶當(dāng)作朋友對待。這非常重要。這樣做的目的不僅限于公司層面的品牌建設(shè)和滿足證券交易的基本要求;在個(gè)人層面上,這也是營銷人員職業(yè)道德和后續(xù)發(fā)展能力的體現(xiàn)。因?yàn)闋I銷的最終目標(biāo)是讓你的客戶為你帶來(介紹)新客戶。培養(yǎng)現(xiàn)有客戶最基本的是正確使用證券交易軟件,普及證券知識。同時(shí),要不斷向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險(xiǎn)意識。客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的縮水。只有盡最大努力把潛在客戶開發(fā)成現(xiàn)有客戶,把現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶,才能有效地維護(hù)和增加客戶資產(chǎn)的價(jià)值,實(shí)現(xiàn)這種雙贏是我們與客戶共同追求的目標(biāo)。

  總體來看,過去一年,新增有效戶數(shù)超過300戶,新增資產(chǎn)超過5000萬元,較20××年大幅提升;在銷售經(jīng)驗(yàn)和與新客戶的談判方面。

證券行業(yè)年度總結(jié)4

  一、對證券業(yè)有初步了解

  進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券行業(yè)有了初步的了解,而常駐銀行通過渠道營銷對證券業(yè)務(wù)有了更深入的了解,能夠解決工作中的各種基礎(chǔ)問題。

  二、業(yè)務(wù)發(fā)展能力的提高

  在企業(yè)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題提高了他們的溝通能力和適應(yīng)性;并不時(shí)回訪客戶,為其提供全方位、多角度的服務(wù),讓xx服務(wù)真正深入人心。

  三、責(zé)任感和敬業(yè)精神得到加強(qiáng)

  認(rèn)真對待自己處理的每一項(xiàng)業(yè)務(wù),盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,爭取最快的效率。

  在商業(yè)營銷中,我也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

  1、證券知識需要進(jìn)一步了解和不斷學(xué)習(xí)。

  2、在維護(hù)與客戶的關(guān)系中,溝通方式應(yīng)逐步加強(qiáng)。

  3、專業(yè)分析能力和營銷能力有待進(jìn)一步提升。

  進(jìn)入營銷行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人價(jià)值的尺度。這幾個(gè)月,我的表現(xiàn)并不好。我重新整理了一下思路。將來,我會這樣做:

  1、分發(fā)傳單

  進(jìn)xx證券經(jīng)常發(fā)傳單。雖然我發(fā)了很多傳單,效果不是很好,但是我覺得還是可行的。大量的傳單會提高公司的知名度。下一步想發(fā)一些適量的傳單,最終會有效果的。

  2、有效利用銀行資源

  在銀行駐扎了一年多,業(yè)績很不理想。銀行的優(yōu)質(zhì)服務(wù)是眾所周知的,許多客戶都來了。如果能利用好這個(gè)資源,留住幾個(gè)潛在客戶,效果會很好。然而,中國銀行和中銀國際之間良好的合作關(guān)系,以及他們之間有回扣的合作方式,讓我一直在尋找切入點(diǎn)。雖然壓力很大,但也是目前和他們搞好關(guān)系的.一種方式。常駐客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響公司的形象,所以我一直在努力做。

  3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

  拉朋友或者朋友介紹也是很有效的方式。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們開戶。此外,對于已經(jīng)在其他證券公司開設(shè)三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我們的服務(wù)理念和競爭優(yōu)勢,努力爭取客戶。

  現(xiàn)在市場波動很大,大部分人都在觀望,同行之間的競爭異常激烈。所以,我一定要不斷學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),盡我所能去做。

證券行業(yè)年度總結(jié)5

  首先,公司為我提供了良好的工作環(huán)境,讓我對證券有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,來也有了很大的提升,F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下:

  一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

  配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一建設(shè),我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求,而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。

  二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生xxx的測試

  我們公司參加了x次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,這項(xiàng)工作都是在周xxx行的,當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生xxx賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的'升級改版,現(xiàn)基本可以用xxx系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括、機(jī)構(gòu)賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄,對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定,最終配合總部完成了每次測試工作。

  三、客戶資料集中核對整理

  對于xx年x月x日之前的機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行了集中核對,記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

  四、運(yùn)營條線員工晉級評定

  公司每將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作,我參加了今年的評定,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份業(yè)務(wù),協(xié)助司法等各項(xiàng)業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中,我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三員工。

  在即將過去的xx年里,面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工一致,共同努力,取得了一定成績,但也認(rèn)識到了自身的不足,本人也未能完成本次xxx的營銷任務(wù),希望在中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務(wù)質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。

證券行業(yè)年度總結(jié)6

  20年,我主要從事證券交易系統(tǒng)的技術(shù)支持、銀行證券產(chǎn)品的調(diào)試和在線等工程實(shí)施主要成果如下:

  1、 20年來,由于人員辭職、借調(diào)、工程任務(wù)緊張、人員緊張等客觀原因,我負(fù)責(zé)沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作,包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)和銀證產(chǎn)品的維護(hù);銀行證券產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等5月,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽安裝較早,一方面需要盡快深入了解和完善,為市場發(fā)展提供良好的技術(shù)支持。另一方面,當(dāng)客戶在使用過程中遇到各種問題時(shí),我會對其進(jìn)行詳細(xì)分類,包括哪些是理解和使用上的錯誤,哪些是程序錯誤,哪些程序需要改進(jìn)。如有必要,將其匯總成文件并發(fā)送至總部。在具體使用過程中,不同的客戶有不同的需求,應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的程序修改以滿足需求。簡言之,在人員短缺的情況下,盡量謹(jǐn)慎、到位地進(jìn)行服務(wù),讓客戶感覺我們的技術(shù)服務(wù)不打折。

  2.友好北街營業(yè)部柜面系統(tǒng)和財(cái)務(wù)提成系統(tǒng)數(shù)據(jù)成功并入活力路營業(yè)部。同時(shí),將另外兩個(gè)業(yè)務(wù)部門的數(shù)據(jù)與友好街業(yè)務(wù)部門分離,實(shí)現(xiàn)了三個(gè)業(yè)務(wù)部門在同一天的'平穩(wěn)過渡

  3.完成了哈聯(lián)證券三大業(yè)務(wù)部門同城集中交易項(xiàng)目的實(shí)施。在時(shí)間緊、問題多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,最終比較順利地完成了任務(wù)

  4.完成了天通證券工行銀證通的調(diào)試和上線工作

  5.完成光大銀行在華北太原街銀行證券轉(zhuǎn)賬的調(diào)試及上線工作

  6.已成為中信銀行在北方生動活潑路銀行證券項(xiàng)目的調(diào)試和上線工作

  7.金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部成功完成數(shù)據(jù)合并

  8.成功完成南武、南壩中路業(yè)務(wù)部數(shù)據(jù)集中

  9.撫順交通銀行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換及調(diào)試正在實(shí)施中

  在過去一年的工作中,我在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力和工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)方面取得了進(jìn)步,在問題分析和解決能力以及項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)方面取得了進(jìn)步,并對一些新產(chǎn)品有了深入的了解,如嵌入式和通用版本;我對其他xone、移動柜臺、開放式基金托管系統(tǒng)等也有一些基本的了解。

證券行業(yè)年度總結(jié)7

  20xx年各項(xiàng)工作基本告一段落了,一年來我能始終如一的嚴(yán)格要求自己,嚴(yán)格按照行里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。在我的努力下,20xx年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。完成了各項(xiàng)工作任務(wù),業(yè)余攬儲xx萬元,營銷基金xx萬元,營銷國債xx萬元,營銷保險(xiǎn)x萬元,營銷外匯理財(cái)產(chǎn)品xx萬元。營銷理財(cái)金帳戶xx個(gè)。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。

  一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自身素質(zhì)。

  一年來,我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī),積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動,不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來到了個(gè)人理財(cái)中心做客戶經(jīng)理后, 多問、多學(xué)、多練,通過學(xué)習(xí)“優(yōu)質(zhì)客戶識別引導(dǎo)流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶。如:xx月xx日,x先生來我行取款,在排隊(duì)等候和他的閑聊中了解到,他是我行的老客戶,每天都要來銀行辦理業(yè)務(wù),并誠懇的請他為我行提意見,同時(shí)還建議他開理財(cái)金帳戶,可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的服務(wù),他很高興的接受了我的建議,并留下了聯(lián)系電話。

  作為一名客戶經(jīng)理,我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí),還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設(shè)銀行、招商銀行、中興實(shí)業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)行了走訪,看看他們的金融產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量,回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價(jià)表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、中興實(shí)業(yè)銀行的人民幣理財(cái)產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設(shè)置的綠色通道,我看到了我們行的差距,還看到了我個(gè)人知識的欠缺,回來后制訂了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和理論知識的計(jì)劃,同時(shí)提出了建議把基金牌價(jià)和放宣傳資料的架子盡快到位,既服務(wù)客戶又起到好的營銷效果。

  一年來,我先后從事儲蓄員,客戶經(jīng)理等不同的崗位,無論在哪一個(gè)崗位工作,我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗、無私奉獻(xiàn),為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時(shí)能主動收集優(yōu)質(zhì)客戶資料,補(bǔ)登優(yōu)質(zhì)客戶信息記錄表xx份。做為客戶經(jīng)理,我的一言一行,都代表我行的形象。所以,我對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,積極為客戶著想,向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品,新業(yè)務(wù),新政策,擴(kuò)大我行的知名度。在儲蓄所工作時(shí),能積極協(xié)同所主任搞好所內(nèi)工作,利用自己所學(xué)掌握的知識,做好所內(nèi)機(jī)具的保養(yǎng)和維修,保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行,營業(yè)前全面打掃所內(nèi)衛(wèi)生。營業(yè)終了,逐項(xiàng)檢查好各項(xiàng)安全措施,關(guān)好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時(shí)有顧客對我們的工作有不同看法的時(shí)候,我也能把客戶不明白的事情解釋清楚,最終使顧客滿意而歸。所里經(jīng)常會有外地來的工人和學(xué)生辦理個(gè)人匯款,有的人連所需要的憑條都不會填寫,每次我都會十會細(xì)致的為他們講解填寫的方法,一字一句的教他們,直到他們學(xué)會為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫的回單,以便下次再匯款時(shí)填寫。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候,他們都會不斷的向我表示感謝

  在我做好自己工作的同時(shí),還用我多年來在儲蓄工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同志,同志們有了什么樣的問題,只要問我,我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我也有問題的時(shí)候,我會十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī),要千方百?jì)的把自己不會的學(xué)會。想在工作中幫助其他人,就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。

  、開拓市場,尋找新的增長點(diǎn)

  只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶,擴(kuò)展業(yè)務(wù),增加存款,才能提高效益。從朋友那里得知,x先生是大客戶,但公司帳戶卻開在建行,知道我們攬儲任務(wù)重,叫我去宣傳一下,看能否轉(zhuǎn)到我行來,我主動和王先生聯(lián)系,介紹我行的各項(xiàng)金融業(yè)務(wù),還宣傳了理財(cái)金帳戶專享的服務(wù),在我和朋友的催促下,第二天就來我行會計(jì)處開了一個(gè)一般帳戶,說等資金一到位就辦理理財(cái)金帳戶,以后慢慢把資金轉(zhuǎn)到我行來。為搞好營銷,擴(kuò)大宣傳力度,我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶,介紹我行的新產(chǎn)品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點(diǎn)。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學(xué)校的`機(jī)會,給他們老師介紹了匯財(cái)通和保險(xiǎn)業(yè)務(wù),老師們爭先詢問匯財(cái)通利率情況,有個(gè)客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財(cái)通。

  三、制定新目標(biāo),為來年做準(zhǔn)備

  新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),做為客戶經(jīng)理我計(jì)劃從以下幾個(gè)方面來鍛煉自己,提高自己的整體素質(zhì)。

  1. 道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責(zé)任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng),強(qiáng)烈的事業(yè)心,作風(fēng)正派,自律嚴(yán)格,潔身自愛。

  2. 心理方面?蛻艚(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過磨煉,能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進(jìn)取精神。同時(shí),還要有較強(qiáng)的交際溝通能力,語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗,在語言上要風(fēng)趣幽默,在處理棘手問題上要靈活變通,在業(yè)務(wù)操作上要謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)。

  3. 業(yè)務(wù)方面?蛻艚(jīng)理要有系統(tǒng)、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結(jié)算、中間業(yè)務(wù)知識。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識,又要熟悉較為冷門的業(yè)務(wù)知識;既要有較高的政策理論水平,又要能具體介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程;既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù),又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)

  另外,客戶經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟(jì)知識,特別是要具備綜合運(yùn)用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財(cái)方案的能力。

  4. 營銷方面?蛻艚(jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學(xué)的基本知識,又要身體力行,積極參與實(shí)踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

  以上是我的xx年工作總結(jié)。在這里我真誠地向各位領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào),望給為領(lǐng)導(dǎo)為我的工作點(diǎn)評并指正,我會在今后的工作中更加努力,為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績,為公司的發(fā)展盡一片心力。

證券行業(yè)年度總結(jié)8

  一、市場背景:市場環(huán)境趨暖,變革創(chuàng)生新機(jī)

  20xx年上半年,隨著證券市場改革實(shí)現(xiàn)重大突破,證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,市場走出了近四年來低迷不振的格局,步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。

  市場日趨活躍,行業(yè)走出困境。20xx年1—6月,上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn),漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn),漲幅達(dá)50。市場持續(xù)活躍,股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元,較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強(qiáng)勁回升的有利條件下,證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。

  股改進(jìn)入突破階段,市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年6月底,股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè),證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ),帶來了前所未有的生機(jī)和活力。

  券商整治基本結(jié)束,行業(yè)格局重整。自20xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制,證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。同時(shí),在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力,行業(yè)集中度進(jìn)一步提高,行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。

  政策空前支持,創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年,隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施,監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施,涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個(gè)方面。同時(shí),資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺,有力地增加了市場活躍程度,同時(shí)也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。

  二、20xx年上半年經(jīng)營情況

 。ㄒ唬┥习肽昕傮w財(cái)務(wù)指標(biāo)

  20xx年上半年,公司實(shí)現(xiàn)收入總額xx元,支出總額xx元,其中營業(yè)費(fèi)用xx元,實(shí)現(xiàn)利潤總額xx元,比去年同期增加xx元。

  其中,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入xx元,利潤xx元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入xx元,利潤xx元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入xx元,利潤xx元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入xx元,利潤xx元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入xx元,利潤xx元。

 。ǘ┥习肽旮黜(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

  1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù):乘勢而上、穩(wěn)步增長

 。1)主要經(jīng)營業(yè)績

  實(shí)現(xiàn)收入xx元,利潤xx元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元,較去年同期增長了212,市場占有率6.76‰,市場排名第xx。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元,較期初增長了50.87億元,增幅為66,其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元,增幅20,客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元,增值率為46。同時(shí),截至6月末,共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股,總市值約為68.71億元。

 。2)重點(diǎn)工作回顧

  以客戶增值為原則,加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作,積極參與公司投資策略研究小組的工作,與研發(fā)中心共同組織公司晨會,提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量,并推出了《客戶持倉前5xx股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品,為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù),大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時(shí),積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法,策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”。

  積極開拓新業(yè)務(wù),搶占客戶資源,培養(yǎng)新利潤增長點(diǎn)。強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度,上半年累計(jì)代銷基金2.89億元,其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。同時(shí),制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的'管理及獎勵措施,組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢,抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元,有意向正在開發(fā)中的上市公司xx,限售股份余額約6.3億股。

  完善風(fēng)控機(jī)制,加強(qiáng)日常監(jiān)控,促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多)賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案;開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查,同時(shí)加強(qiáng)總部對營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”,對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理,防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。

  開源節(jié)流,提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢,我為公司多節(jié)省一分錢”的價(jià)值理念,對全系統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整,確保營業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長,而營業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制,并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。

  2、固定收益業(yè)務(wù):提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破

 。1)主要經(jīng)營業(yè)績

  上半年實(shí)現(xiàn)收入xx元,利潤xx元。累計(jì)完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元,在券商中排名分別居第3和第4位,實(shí)現(xiàn)收入xx元;銀行間債券市場交易總量236.82億元,比去年同期增長了2.2,在證券公司中排名第10位,累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入xx元;完成xx企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷,實(shí)現(xiàn)承銷收入xx元。

 。2)重點(diǎn)工作回顧

  完善準(zhǔn)事業(yè)部制度,加強(qiáng)部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會,負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。

  繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進(jìn)行細(xì)分,指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù),加強(qiáng)與客戶的日常溝通,同時(shí)開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項(xiàng)目xx,其中xx已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。

  提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性,與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性,得到了市場認(rèn)可,策略報(bào)告和專題報(bào)告對貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組,集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組,股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。

  加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作,成功舉辦了20xx中國債市之星評選活動,在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會。

  3、投行業(yè)務(wù):抓住了市場機(jī)會,初步實(shí)現(xiàn)突破。

 。1)主要經(jīng)營業(yè)績

  上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通xx,企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游xx,合計(jì)xx上市公司股改保薦項(xiàng)目,投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。

  同時(shí),二個(gè)投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項(xiàng)目,合計(jì)有xx股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會審核ipo項(xiàng)目xx,惠程電氣和xxx三環(huán);再融資項(xiàng)目xx;收購兼并財(cái)務(wù)顧問xx。

 。2)重點(diǎn)工作回顧

  加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度,實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源,上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了xxx地區(qū)的項(xiàng)目開發(fā),鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。

證券行業(yè)年度總結(jié)9

  20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭,而我所在的部門又是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,還有一些其他的工作需要處理、

  因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,x年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī),要千方百?jì)的.把自己不會的學(xué)會,不懂的弄懂,爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。下面我對這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié)

  1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求,證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā),數(shù)據(jù)庫平臺是基于SQLSERVER20xx,而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫TERADATA,因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費(fèi)用,軟費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬,而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng),費(fèi)用也在一百多萬以上,相對于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言,增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格,而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

  2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)

  在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測試中,我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成,并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行,得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持,因此,在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送需求,目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中,估計(jì)月底可全部解決完成。

  3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)

  “券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護(hù)投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

  從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段,估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。

  4、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則

  根據(jù)證監(jiān)會要求,證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則,并于x年x月x日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表,需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級,滿足證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后,和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利,目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中,即可正式報(bào)送新報(bào)表。

  5、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總,對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程,配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易AS、AR四臺。

  6、對中心機(jī)房B股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。

  7、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級,聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜,給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。

  8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總,制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,開通FTP用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。

  9、配合公司機(jī)房改造工程,庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。

  10、配合恒生工程師對中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級,以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題,配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級,配合恒生工程師對公司OIrong>工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

 、、××年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

  2、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

  3、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

  成績的取得究其原因,主要是因?yàn)椋?/strong>

 、痹诠ぷ髦胁粩喾e累總結(jié),不放過任何一個(gè)小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。

 、层y證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

  ⒊數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

 、、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強(qiáng)了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在問題與不足:

  1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

  2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。

  3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。

  4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

  改進(jìn)措施:

  1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

  2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

  3、在工作中善于總結(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

  4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會,在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

  5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

證券行業(yè)年度總結(jié)10

  一、對證券行業(yè)有了初步了解

  進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

  二、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

  在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的`溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

  三、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

  對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好這是證券公司市場。

  在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

  1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

  2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

  3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

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