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銀行人力資源部案防自查報告

時間:2023-04-03 15:50:31 自查報告 我要投稿

銀行人力資源部案防自查報告

  隨著社會不斷地進步,報告十分的重要,我們在寫報告的時候要注意語言要準確、簡潔。寫起報告來就毫無頭緒?下面是小編為大家整理的銀行人力資源部案防自查報告,歡迎大家分享。

銀行人力資源部案防自查報告

銀行人力資源部案防自查報告1

  為貫徹落實市聯(lián)社案件專項治理工作,本人認真學習和領(lǐng)會了《關(guān)于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關(guān)于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案精神以及省協(xié)會《關(guān)于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論,充分了解了本次專項治理工作的重要意義,明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性,進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性,并根據(jù)自身情況展開自查,F(xiàn)將自查情況匯報如下:

  一、基本情況

  本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神,加強政治理論學習,牢固思想防線。

  二、自查情況

 。ㄒ唬┦菍W習不夠深入,如政治理論學習只側(cè)重單位里組織的學習,對許多政策、法律、法規(guī)只知其表,不知內(nèi)含;業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作,對其它的經(jīng)濟知識學習不夠主動,不愿意去學。

  (二)是工作缺乏創(chuàng)新,按部就班;許多工作只是照著別人學,不去鉆研,不去研究,不去歸納,辦事憑經(jīng)驗,憑主觀。四是內(nèi)控制度的'落實存在薄弱環(huán)節(jié),同事間相互信任,“四雙”制度落實不夠全面等。

  三、 加強學習,提高思想意識

  1、認真學習理論知識,加強自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng),進一步增強服務(wù)意識,做到“干一行、愛一行、專一行”,自覺接受廣大客戶監(jiān)督,定期開展批評與自我批評,做一名合格的信合人。

  2、恪守規(guī)章制度。自覺加強柜面監(jiān)督,嚴格審查憑證要素,正確使用有關(guān)登記簿,做到帳、簿、款相符;熟記防盜防搶防暴預(yù)案,熟練掌握、使用好各種防范器械,時刻保持清醒的頭腦,保護信用社的財產(chǎn)安全。

  3、在工作作風上,嚴格按照金庫保管制度,細心做好庫房的保管工作,確保工作無疏漏,嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,對違反紀律的事情敢于糾正,自覺維護單位利益。

  4、生活作風上,能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導(dǎo),用工作紀律嚴格約束自己,在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義,牢固樹立“平凡”意識,忠于“平凡”崗位,保持“平靜”心態(tài),甘于“平淡”生活,勤勤懇懇辦事,堂堂正正做人。

  四、今后的努力方向

  一是始終堅持抓學習,不斷為自己“充電”,重點加強政治理論學習,在思想上筑起拒腐防變的堅固防線,警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析,汲取經(jīng)驗教訓,時刻為自己敲響警鐘,進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對福建省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則的學習,真正把內(nèi)控制度落到實處。

銀行人力資源部案防自查報告2

  人力資源部作為我行新設(shè)立的職能部門,結(jié)合自身的實際,從人事行政和勞動關(guān)系的管理、重要崗位的管理、員工發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃、薪酬管理等方面入手,全面推動案防工作的有序開展,F(xiàn)將11月份案防自查情況匯報如下:

  一、落實重要崗位、關(guān)鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度。根據(jù)XX銀行《重要崗位管理辦法》【XX銀發(fā)(20xx)305號】、《營業(yè)網(wǎng)點柜員輪崗制度意見》的通知【XX銀發(fā)(20xx)330號】、《信貸內(nèi)勤管理辦法》的通知【XX銀發(fā)(20xx)314號】等文件的要求認真貫徹執(zhí)行,并對各部門、支行提交的離崗稽核報告、年度工作考核表、工作移交表等進行審查。對填寫不合規(guī)、審批意見未按要求批注的報告,要求各部門、支行及時補充、修改后留存我部備案并上傳人力資源管理系統(tǒng)。力爭做到及時、有效監(jiān)督落實。

  二、嚴格管理人員任用與考核機制。嚴格執(zhí)行主管、中層干部任職資格審查和高管人員的'報批審查程序。完善競爭性干部選拔方式,通過對專業(yè)條線履職情況的考核,進一步強化管理人員責任意識,提高工作執(zhí)行效能。

  三、逐步實行崗位定期自查和交叉檢查制度。通過人力資源專干定期對人力資源管理系統(tǒng)進行專業(yè)檢查,不同崗位的交叉檢查。對存在和發(fā)現(xiàn)的問題及時督促落實整改,切實發(fā)揮制度在防范風險過程中的作用。進一步提高員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性,用制度規(guī)避操作風險。

  四、完善部門崗位職責,明確各崗位工作要點。人力資源部作為新設(shè)立的職能部門,在人員配備、崗位職責等方面尚處在調(diào)劑和清理的過程。按照《XX銀行人力資源部各崗位內(nèi)部控制職責》的管理要求,尚需按我行的實際情況對部門崗位職責和崗位說明書進行重新修訂,確保報告關(guān)系和職責分工明確,符合職責分離要求。

  五、按照20xx年11月XX日召開的行長辦公會的要求,我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息,發(fā)現(xiàn)有部分人員提出部門人員配備不全。作為支行的人力資源管理部門,我們分析認為人力資源不足帶來的相關(guān)問題較多也較嚴重。

  (一)案防壓力加大;鶎尤藛T不足,將出現(xiàn)部分崗位兼職的情況,使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實現(xiàn)相互制約。由于人員緊張,部分無法實現(xiàn)強制休假或強制休假的性質(zhì)改變。

  (二)員工壓力較大。由于人員不足,基層人員頂崗、頂班情況比較普遍,一人身兼數(shù)職的現(xiàn)象較多,員工工作壓力較大。

  為加強制度建設(shè),提高案防水平。我部將針對工作中發(fā)現(xiàn)的問題進行歸集,適時進行制度整合,如:針對一些支行重要崗位重復(fù)申報、離崗稽核報告編寫不合規(guī)、使用原制度內(nèi)的表格等情況,通過內(nèi)網(wǎng)郵箱下發(fā)通知,提出要求,認真加以規(guī)范;針對員工提出個人發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃的問題,結(jié)合我行相關(guān)辦法,在考慮公開、公平、公正的基礎(chǔ)上,請示行領(lǐng)導(dǎo)給予適當調(diào)整和安排。另外,還制訂了《XX支行關(guān)于進一步加強考勤制度管理的通知》,已通過內(nèi)網(wǎng)郵箱發(fā)各部門、支行,要求考勤規(guī)范嚴謹。

銀行人力資源部案防自查報告3

  為加強案防工作,客觀評價我行整體案防工作情況和成效,根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》,細化評估措施,制定案防工作評估方案,并嚴格組織實施,現(xiàn)將評估情況報告如下:

  一、自我評估開展情況

  為確保評估工作的有序開展,本行成立以董事長為組長,班子其他成員為副組長,各部門總經(jīng)理為成員的案件防控評估領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,分管行長兼任辦公室主任。辦公室設(shè)在合規(guī)與風險管理部,負責制定案防工作評估方案,牽頭組織20xx年度案防工作自我評估,要求各部門、各支行認真組織學習文件精神,明確職責分工,規(guī)范評估流程,相互保持溝通。指導(dǎo)各評估小組運用指標分析、定性與定量相結(jié)合分析、定期檢查與本次評估相結(jié)合等方法,對案件防控管理情況進行評估。 為確保評估質(zhì)量,按照部門職責對評估內(nèi)容進行劃分:

  董事會秘書負責評估董事會履職情況以及董事會對案防工作的推動、落實情況;內(nèi)部審計部負責評估監(jiān)事會履職情況、專項檢查開展情況、經(jīng)由內(nèi)外審計部門上年度案防監(jiān)管評價中已發(fā)現(xiàn)問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的問題暴露情況和監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問責;合規(guī)與風險管理部負責評估本部門履職情況、業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細則完備性、制度建設(shè)的全流程管理、部門間各層級間工作溝通協(xié)調(diào)機制、完善案件防控工作保障體系、合規(guī)審查

  監(jiān)督與檢查質(zhì)效、已發(fā)現(xiàn)問題的整改質(zhì)效;電子銀行部負責評估信息系統(tǒng)建設(shè);授信評審部負責評估授權(quán)授信、崗位分離剛性約束;監(jiān)察保衛(wèi)部負責評估高管層履職情況、案防制度體系建設(shè)、案防管理人員配備、引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守、強化員工職業(yè)規(guī)范約束、信息報送系統(tǒng)、案防統(tǒng)計制度質(zhì)效、案件堵截質(zhì)效、案件查處質(zhì)效、網(wǎng)點平均案件率、每億元資產(chǎn)涉案風險率、案防工作開展情況檢查、責任追究機制有效性、案件暴露問題整改、案件責任人處理。

  本行案防工作自我評估對評估指標內(nèi)容做到了全覆蓋,各部門評估資料涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料報備合規(guī)與風險管理部存檔。

  二、自我評估得分情況

  經(jīng)過認真學習《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》,對照案防工作評估指標體系及指標評價說明,本著實事求是的原則,認真細致的開展自我評估,如實揭示存在問題,經(jīng)評估測算:案防工作組織得9.5分,制度及質(zhì)量控制得15分,案防工作執(zhí)行得42分,監(jiān)督與檢查得12分,考核與問責得13分,合計得分91.5分,自我評估結(jié)果為“綠牌”。

  三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

  經(jīng)過評估,發(fā)現(xiàn)存在以下幾個方面問題:

  1.董事會下未設(shè)合規(guī)委員會,且未明確相關(guān)專門委員會承擔案防工作的推動、落實;

  2.20xx年度監(jiān)察保衛(wèi)部門為案防工作的`牽頭部門,分管領(lǐng)導(dǎo)為監(jiān)事長,未將負責合規(guī)管理工作的部門定為案防工作的牽頭部門,未制定具體的案防管理政策;

  3.案防管理人員專業(yè)技能培訓力度不足,有待進一步加強;

  4.針對一線員工的案防合規(guī)培訓率為55%,一線員工培訓率不高;

  5.上一年度各類內(nèi)外部檢查已發(fā)現(xiàn)問題個別歷史遺留問題仍然存在,未能及時整改,部分風險隱患重復(fù)發(fā)生。

  四、整改措施

  1.按照銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》要求,建立健全案防組織體系,強化落實案防責任;

  2.制定案防管理辦法,進一步完善制度體系,為案件防控工作奠定基礎(chǔ),做到有據(jù)可依;

  3.進一步加大案防管理培訓力度,制定全員培訓計劃,采取“請進來和派出去”的方法,提高一線員工案防合規(guī)培訓率和中層以上干部領(lǐng)導(dǎo)水平,確;鶎右痪員工培訓率達到70%以上,力爭全年每人培訓一次以上;

  4.進一步加大內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改力度,對檢查發(fā)現(xiàn)的問題采取“二建五落實制度”,即建立問題臺賬,建立銷號制度,逐個問題落實整改責任人,落實整改時間,落實整改進度,落實整改措施,落實處罰問責部門,提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,徹底解決少數(shù)問題屢查屢犯現(xiàn)象。

  五、下一步工作計劃

  1.健全案防組織體系,強化落實案防責任。通過制定安徽舒城農(nóng)村合作銀行案防工作管理辦法,明確董事會下設(shè)的相關(guān)委員會承擔案防工作職責,根據(jù)董事會授權(quán)組織指導(dǎo)全行案防工作,明確規(guī)定各層級案件防控職責。

  2.深化案件防控教育,認真組織學習銀監(jiān)部門最新文件精神,加強案防教育,進一步強化全員案件防控意識。

  3.落實案件防控措施,進一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應(yīng)用,拓展遠程監(jiān)控的功能,除監(jiān)控重點部位的安全、文明服務(wù)之外,創(chuàng)造條件增加對柜臺業(yè)務(wù)合規(guī)性的監(jiān)控,及時發(fā)現(xiàn)異常和違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的行為,充分發(fā)揮遠程視頻監(jiān)控的綜合效能;二是加大安保工作力度,加大安防設(shè)施的建設(shè)和改造,加大安保檢查力度,實現(xiàn)“以查促防、查漏補缺”;三是認真落實干部交流、崗位輪換、親屬回避和強制休假等“四項”制度,加強員工行為排查,筑牢案件防范屏障。

  4.切實開展檢查排查,嚴格進行責任追究。按季開展案件風險隱患滾動排查,制定排查方案,落實排查責任,確保排查效果。對排查發(fā)現(xiàn)的問題,建立整改臺賬,建立問題銷號制度,落實問題整改責任人,對違規(guī)行為責任人進行嚴格問責,同時登記違規(guī)積分臺賬,提高員工合規(guī)意識,提高制度執(zhí)行力。

  5.建立案件信息統(tǒng)一管理機制,由案件防控牽頭部門及時匯總各項業(yè)務(wù)條線檢查結(jié)果、內(nèi)部審計結(jié)論、外部監(jiān)管檢查意見書和外部審計結(jié)論,深度分析各種違規(guī)問題成因,制定糾正預(yù)防措施,避免同類同質(zhì)事件再次發(fā)生。按季召開案件防控專項工作會議,報告、分析和部署案件防控工作,促進案防管理的自我完善。

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