上市公司治理自查報(bào)告
在當(dāng)下社會(huì)，接觸并使用報(bào)告的人越來(lái)越多，我們?cè)趯?xiě)報(bào)告的時(shí)候要注意語(yǔ)言要準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔。你知道怎樣寫(xiě)報(bào)告才能寫(xiě)的好嗎？下面是小編為大家收集的上市公司治理自查報(bào)告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
3月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)公司字[xx]第28號(hào))。隨后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》(粵證監(jiān)發(fā)[XX]48號(hào))和《關(guān)于做好上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查階段工作的通知》(粵證監(jiān)發(fā)[XX]57號(hào))。深交所還下發(fā)了《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》，對(duì)加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作做了具體工作。根據(jù)通知要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)、我公司”或“珠海中富”本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行自查。情況如下:
一、特別提示:公司治理存在有待改進(jìn)的問(wèn)題
自公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)啟動(dòng)以來(lái)，公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真的自查，認(rèn)為公司治理仍存在以下不足，需要進(jìn)一步完善。
(1)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的運(yùn)作需要改進(jìn)。根據(jù)《上市公司治理指引》的規(guī)定，公司董事會(huì)于xx年初設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。由于成立時(shí)間不長(zhǎng)，運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)有待積累，水平有待提高。
(2)公司制度需要進(jìn)一步完善。公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定制定了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但是仍然需要根據(jù)最新的法律法規(guī)對(duì)公司制度進(jìn)行補(bǔ)充和完善。
(3)公司的激勵(lì)機(jī)制不夠。公司建立了績(jī)效考核機(jī)制，發(fā)揮了積極作用，但仍需進(jìn)一步完善，應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，充分提高管理層的積極性。
(4)公司在資本市場(chǎng)的創(chuàng)新不夠。公司一直專(zhuān)注于主營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，為投資者帶來(lái)穩(wěn)定回報(bào)。然而，作為上市公司，如何利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，仍然需要探索和積極改進(jìn)。
二、公司治理概述
自上市以來(lái)，公司一直能夠按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法規(guī)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，在公司治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一定的成績(jī)。，這已經(jīng)得到監(jiān)管部門(mén)和廣大投資者的認(rèn)可，主要體現(xiàn)在:
(1)公司與主要股東珠海中富實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、組織、財(cái)務(wù)上分離。
(1)業(yè)務(wù):公司有獨(dú)立的供銷(xiāo)系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)已單獨(dú)設(shè)立。公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)和獨(dú)立管理能力；
(2)人員:上市公司獨(dú)立聘用員工，勞動(dòng)、人事、工資管理完全獨(dú)立。公司高級(jí)管理人員在公司專(zhuān)職工作并領(lǐng)取報(bào)酬，沒(méi)有雙重聘用；
(3)資產(chǎn):公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)等資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)清晰；
(4)機(jī)構(gòu)方面:公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司的規(guī)范要求和公司的實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)定的。獨(dú)立于大股東，與大股東內(nèi)部機(jī)構(gòu)無(wú)直接隸屬關(guān)系；
(5)財(cái)務(wù):公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，配備相應(yīng)的專(zhuān)職財(cái)務(wù)人員。按照上市公司相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算，做出獨(dú)立的財(cái)務(wù)決策，有獨(dú)立的銀行賬戶(hù)，依法獨(dú)立納稅。
(2)“三會(huì)”制度健全，操作規(guī)范。
公司已建立健全“三會(huì)”(股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì))，并按照相關(guān)制度運(yùn)作。
(1)股東及股東會(huì):公司能夠保證全體股東特別是中小股東享有平等地位，保證股東能夠充分行使權(quán)利；公司制定并完善了股東大會(huì)議事規(guī)則，嚴(yán)格按照股東大會(huì)議事規(guī)則的要求召集和召開(kāi)股東大會(huì)；公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，關(guān)聯(lián)股東在投票時(shí)放棄投票權(quán)，并充分披露定價(jià)依據(jù)。
(2)關(guān)于董事和董事會(huì):公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和構(gòu)成符合法律法規(guī)的要求；公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化，董事會(huì)決策專(zhuān)業(yè)化、科學(xué)化；董事會(huì)議事規(guī)則已經(jīng)制定和完善。董事可以認(rèn)真負(fù)責(zé)地出席董事會(huì)，學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以確保董事會(huì)的高效運(yùn)行和科學(xué)決策。
(三)監(jiān)事和監(jiān)事:公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和組成符合法律法規(guī)的要求；監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則已經(jīng)制定和完善，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。
(3)信息披露公開(kāi)透明。
公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定披露信息，積極保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。本公司任命董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露，并嚴(yán)格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露相關(guān)信息。
(4)積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理。
公司建立了投資者關(guān)系管理系統(tǒng)，通過(guò)電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)、上門(mén)面試等多種溝通方式，與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系。公司相關(guān)部門(mén)對(duì)投資者的查詢(xún)給予及時(shí)、詳細(xì)的答復(fù)，最大限度地滿(mǎn)足了投資者的信息需求。
(5)內(nèi)部控制制度相對(duì)完善。
公司內(nèi)部管理體系基本建立健全。在公司章程等相關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易和對(duì)大股東及關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保必須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)；所有關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事進(jìn)行審核和表述，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)；對(duì)股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行相應(yīng)規(guī)制，可以有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的問(wèn)題及原因
(1)董事會(huì)下屬委員會(huì)的運(yùn)作需要加強(qiáng)。
xx年初，公司董事會(huì)根據(jù)《上市公司治理指引》的要求，設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。專(zhuān)業(yè)委員會(huì)中的獨(dú)立董事占多數(shù)，并擔(dān)任主席。但是，由于成立較晚，缺乏運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，需要提高委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)水平，更好地實(shí)現(xiàn)完善公司治理結(jié)構(gòu)的目標(biāo)。
(2)公司制度需要進(jìn)一步補(bǔ)充和修訂。
雖然公司根據(jù)證監(jiān)會(huì)和深交所的相關(guān)規(guī)定制定了公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等一系列公司制度，但公司需要根據(jù)證監(jiān)會(huì)、深交所和廣東證監(jiān)局的最新要求，進(jìn)一步制定和完善公司的信息披露管理制度和其他相關(guān)控制制度。
(3)公司激勵(lì)機(jī)制有待完善。
公司從員工考核、績(jī)效掛鉤、獎(jiǎng)懲、獎(jiǎng)懲掛鉤等方面制定了薪酬考核辦法，并實(shí)施績(jī)效考核。但是，激勵(lì)和獎(jiǎng)懲還不夠，單靠目前的激勵(lì)措施不能充分調(diào)動(dòng)公司經(jīng)理和核心員工的積極性。因此，在如何充分發(fā)揮公司管理層和關(guān)鍵人員的積極性方面，公司需要探索新的途徑，如為公司管理層和關(guān)鍵人員持股或?qū)嵤┢跈?quán)和股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制。
(4)公司在資本市場(chǎng)的創(chuàng)新不夠。
自上市以來(lái)，公司一直穩(wěn)步發(fā)展。雖然在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，但作為上市公司，在資本市場(chǎng)上創(chuàng)新不夠。為了實(shí)現(xiàn)更快的發(fā)展，公司應(yīng)該加快在資本市場(chǎng)的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場(chǎng)的作用和功能，不斷把公司做大做強(qiáng)，為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)。
四、公司的整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人
針對(duì)上述自查中存在的差距、問(wèn)題和不足，公司制定以下整改計(jì)劃和措施。
(1)董事會(huì)將借鑒其他上市公司的成熟做法，認(rèn)真積累和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高董事會(huì)下屬委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作水平，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。
整改措施于xx年9月30日前實(shí)施，由董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。
(2)公司將按照規(guī)定制定公司信息披露管理制度，并提交董事會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施。
整改措施在xx年6月30日前落實(shí)，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。
(3)在激勵(lì)機(jī)制的建立和完善上，公司將借鑒其他上市公司的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，積極探索和處理股東與管理層的關(guān)系，及時(shí)推出適合公司特點(diǎn)的激勵(lì)機(jī)制，更好、更有效地調(diào)動(dòng)各方積極性。
整改措施力爭(zhēng)在xx年底前啟動(dòng)前期工作，由公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)。
(3)在今后的工作中，公司將在做好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，重視資本市場(chǎng)的巨大作用，及時(shí)了解和掌握資本市場(chǎng)的新政策、新趨勢(shì)，加強(qiáng)資本運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷把公司做大做強(qiáng)。
整改措施在xx實(shí)施，由董事會(huì)和公司管理層共同承擔(dān)。
典型的公司治理實(shí)踐
(1)為保證公司按照《公司法》、《公司章程》和各項(xiàng)制度要求規(guī)范經(jīng)營(yíng)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，除充分發(fā)揮獨(dú)立董事和董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的作用外，特設(shè)立審計(jì)部門(mén)，直接向董事會(huì)報(bào)告，定期對(duì)分公司和子公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，不定期對(duì)公司人員和下屬公司進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督和檢查，并指定專(zhuān)人對(duì)可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和整改。
(2)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、地域分布廣等實(shí)際情況，設(shè)置五個(gè)管理區(qū)域(華北、東北、西南、華東、華中、華南)，區(qū)域總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)、人事總監(jiān)加強(qiáng)對(duì)各分公司、子公司的監(jiān)督指導(dǎo)。在內(nèi)部管理方面，為了加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)管，明確公司財(cái)務(wù)部門(mén)將進(jìn)行直線(xiàn)職能垂直管理(包括財(cái)務(wù)人員的任免、調(diào)動(dòng)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核等)。
其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)
沒(méi)有。
通過(guò)一系列內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施，公司有效保障了公司資產(chǎn)的安全，及時(shí)解決了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題，促進(jìn)了公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。未來(lái)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的相關(guān)規(guī)定，公司將以此次專(zhuān)項(xiàng)治理事件為契機(jī)，增強(qiáng)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的規(guī)范意識(shí)，不斷完善公司的公司治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步完善公司的信息披露，積極提高公司質(zhì)量，不斷把公司做大做強(qiáng)。
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