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業(yè)務(wù)外包管理制度
在當(dāng)下社會(huì)，越來(lái)越多人會(huì)去使用制度，制度是在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范。我敢肯定，大部分人都對(duì)擬定制度很是頭疼的，以下是小編精心整理的業(yè)務(wù)外包管理制度，僅供參考，歡迎大家閱讀。
業(yè)務(wù)外包管理制度1
一、總則
1.為了加強(qiáng)養(yǎng)老院院外包業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，借鑒業(yè)內(nèi)同行經(jīng)驗(yàn)，制定本制度。
2.業(yè)務(wù)外包，是指單位利用專(zhuān)業(yè)化分工優(yōu)勢(shì)，將日常經(jīng)營(yíng)中的部分業(yè)務(wù)委托給本單位以外的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織(以下簡(jiǎn)稱(chēng)承包方)完成的經(jīng)營(yíng)行為。本制度不涉及工程項(xiàng)目外包。
3.外包業(yè)務(wù)通常包括保潔、保安、按摩、食堂、物業(yè)管理等。
二、部門(mén)職責(zé)
院辦公室負(fù)責(zé)外包業(yè)務(wù)總體管理工作，明確1人具體負(fù)責(zé)。院內(nèi)管理人員履行外包業(yè)務(wù)遴選、管理等過(guò)程中的監(jiān)督職能。相關(guān)業(yè)務(wù)的原主管部門(mén)為外包業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的監(jiān)督管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)外包單位日常監(jiān)管、工作考核等任務(wù)。具體如下：院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)負(fù)責(zé)保潔、食堂監(jiān)管;保衛(wèi)科負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)監(jiān)管;后勤服務(wù)中心負(fù)責(zé)物業(yè)管理服務(wù)的監(jiān)管。
三、不相容崗位
1.外包方案的立項(xiàng)與審批; 2.外包方的選擇與審批; 3.外包的執(zhí)行與驗(yàn)收。
四、業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)
1.外包范圍不合理，核心業(yè)務(wù)外包，可能導(dǎo)致單位失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
2.外包價(jià)格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致單位遭受損失。
3.業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致單位難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)。
4.業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致單位相關(guān)人員涉案。
五、外包業(yè)務(wù)項(xiàng)目評(píng)估和審核制度
1.制定及審核實(shí)施方案
相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)根據(jù)對(duì)外包業(yè)務(wù)的控制程度以及外部市場(chǎng)成熟度等標(biāo)準(zhǔn)，合理確定業(yè)務(wù)外包范圍，制定外包實(shí)施方案;并根據(jù)是否對(duì)單位運(yùn)營(yíng)有重大影響對(duì)外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類(lèi)管理，以突出管控重點(diǎn)。
單位根據(jù)預(yù)算以及工作計(jì)劃，對(duì)實(shí)施方案的重要方面進(jìn)行深入評(píng)估以及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險(xiǎn)、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)計(jì)劃等，確保方案的可行性。外包方案包括但不僅限于業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時(shí)確保方案的完整性。
單位制定外包方案時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取外部專(zhuān)業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)外包的意見(jiàn)，并根據(jù)其合理化建議完善實(shí)施方案。
單位應(yīng)建立完善業(yè)務(wù)外包審核批準(zhǔn)制度，明確授權(quán)批準(zhǔn)的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層級(jí)人員應(yīng)
當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審批。
在對(duì)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重對(duì)比分析該業(yè)務(wù)項(xiàng)目在自營(yíng)與外包情況下的風(fēng)險(xiǎn)和收益，確定外包的合理性和可行性。
2.招標(biāo)及選擇承包方
養(yǎng)老院根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍，組成有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)人員構(gòu)成的承包方評(píng)估小組，并對(duì)外發(fā)布投標(biāo)公告，與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料。
參與競(jìng)標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書(shū)及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目解決方案、實(shí)施計(jì)劃、資源配置、報(bào)價(jià)等。單位引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，按照有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，采用招標(biāo)方式等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。
評(píng)估小組應(yīng)通過(guò)實(shí)地調(diào)研等多種方法，調(diào)查候選承包方的合法性、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力、質(zhì)量環(huán)保意識(shí)等情況，并考察候選承包方從事類(lèi)似項(xiàng)目的成功案例、業(yè)界評(píng)價(jià)和口碑;同時(shí)綜合考慮單位內(nèi)外部因素，對(duì)業(yè)務(wù)外包的成本進(jìn)行測(cè)算分析，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。
調(diào)研結(jié)束后，評(píng)估小組應(yīng)編制考核報(bào)告，提交單位領(lǐng)導(dǎo)審批。
單位根據(jù)評(píng)估小組反饋的各種信息，從候選承包方中做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度，避免相關(guān)人員在選擇承包方過(guò)程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。
3.簽訂業(yè)務(wù)外包合同
在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過(guò)合同條款予以有效規(guī)避或降低。
在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類(lèi)型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)節(jié)。
在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確單位有權(quán)督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知單位，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通。
在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的`服務(wù)水平要求以及如果未能滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救措施。
在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體約定對(duì)于涉及本單位機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。
在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。
在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和單位自身業(yè)務(wù)的變化。
4.組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包
在承包方提供服務(wù)的過(guò)程中，相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)密切關(guān)注承包方的履約能力，采取動(dòng)態(tài)管理方式，對(duì)承包方開(kāi)展日�？�(jī)效評(píng)價(jià)和定期考核。
建立即時(shí)監(jiān)控機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng)及時(shí)要求承包方調(diào)整改進(jìn)。
對(duì)各種意外情況做出充分預(yù)計(jì)，建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，制
定臨時(shí)替代方案，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成單位服務(wù)活動(dòng)中斷。
有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包合同無(wú)法履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止合同，并指定有關(guān)部門(mén)按照法律程序向承包方索賠。
切實(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的商業(yè)信息資料的管理。 5.總結(jié)評(píng)價(jià)
相關(guān)職能部門(mén)要對(duì)外包業(yè)務(wù)定期進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，充分了解各科室對(duì)承包方服務(wù)的反饋意見(jiàn)，與日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題匯總形成總結(jié)報(bào)告，作為會(huì)計(jì)核算和付款的依據(jù)。
6.會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)控制
單位財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定和外包進(jìn)度辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。未到達(dá)合同約定的履約狀態(tài)的，財(cái)務(wù)部門(mén)有權(quán)拒絕付款，并及時(shí)向單位有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告。
六、外包業(yè)務(wù)項(xiàng)目評(píng)估和審核程序(附后)
參考文獻(xiàn)：
1.《中華人民共和國(guó)合同法》 2.《中華人民共和國(guó)反正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》 3.業(yè)界同行有關(guān)制度
制定外包實(shí)施方案
組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包派員現(xiàn)場(chǎng)管理合同管理選擇承包方審核批準(zhǔn)未通過(guò)通過(guò)招標(biāo)外包過(guò)程是否違約否否驗(yàn)收是終止合同辦理追償是否合格是驗(yàn)收入庫(kù)/認(rèn)可服務(wù)
會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)控6 制
業(yè)務(wù)外包管理制度2
一、總則
1.為了加強(qiáng)醫(yī)院外包業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，借鑒業(yè)內(nèi)同行經(jīng)驗(yàn)，制定本制度。
2.業(yè)務(wù)外包，是指單位利用專(zhuān)業(yè)化分工優(yōu)勢(shì)，將日常經(jīng)營(yíng)中的部分業(yè)務(wù)委托給本單位以外的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)承包方）完成的經(jīng)營(yíng)行為。本制度不涉及工程項(xiàng)目外包。
3.外包業(yè)務(wù)通常包括保潔、保安、物業(yè)管理等。
二、部門(mén)
院辦公室負(fù)責(zé)外包業(yè)務(wù)總體管理工作，明確1人具體負(fù)責(zé)。紀(jì)檢監(jiān)察室、審計(jì)科履行外包業(yè)務(wù)遴選、管理等過(guò)程中的監(jiān)督職能。相關(guān)業(yè)務(wù)的原主管部門(mén)為外包業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的監(jiān)督管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)外包單位日常監(jiān)管、工作考核等任務(wù)。具體如下：總務(wù)科負(fù)責(zé)保潔、食堂監(jiān)管；保衛(wèi)科負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)監(jiān)管；后勤服務(wù)中心負(fù)責(zé)物業(yè)管理服務(wù)的監(jiān)管。
三、不相容崗位
1.外包的立項(xiàng)與審批；
2.外包方的選擇與審批；
3.外包的執(zhí)行與驗(yàn)收。
四、業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)
1.外包范圍不合理，核心業(yè)務(wù)外包，可能導(dǎo)致單位失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
2.外包價(jià)格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致單位遭受損失。
3.業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致單位難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)。
4.業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致單位相關(guān)人員涉案。
五、外包業(yè)務(wù)項(xiàng)目評(píng)估和審核制度
1.制定及審核實(shí)施方案
相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)根據(jù)對(duì)外包業(yè)務(wù)的控制程度以及外部市場(chǎng)成熟度等標(biāo)準(zhǔn)，合理確定業(yè)務(wù)外包范圍，制定外包實(shí)施方案；并根據(jù)是否對(duì)單位運(yùn)營(yíng)有重大影響對(duì)外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類(lèi)管理，以突出管控重點(diǎn)。
單位根據(jù)年度預(yù)算以及工作，對(duì)實(shí)施方案的重要方面進(jìn)行深入評(píng)估以及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險(xiǎn)、外包期限、外包方式、員工培訓(xùn)計(jì)劃等，確保方案的可行性。外包方案包括但不僅限于業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時(shí)確保方案的完整性。
單位制定外包方案時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取外部專(zhuān)業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)外包的意見(jiàn)，并根據(jù)其合理化建議完善實(shí)施方案。
單位應(yīng)建立完善業(yè)務(wù)外包審核批準(zhǔn)制度，明確授權(quán)批準(zhǔn)的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層級(jí)人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審批。
在對(duì)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重對(duì)比分析該業(yè)務(wù)項(xiàng)目在自營(yíng)與外包情況下的風(fēng)險(xiǎn)和收益，確定外包的合理性和可行性。
2.招標(biāo)及選擇承包方
公司根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍，組成有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)人員構(gòu)成的承包方評(píng)估小組，并對(duì)外發(fā)布投標(biāo)公告，與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料。
參與競(jìng)標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書(shū)及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目解決方案、實(shí)施計(jì)劃、資源配置、報(bào)價(jià)等。單位引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，按照有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，采用招標(biāo)方式等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。
評(píng)估小組應(yīng)通過(guò)實(shí)地調(diào)研等多種方法，候選承包方的合法性、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力、質(zhì)量環(huán)保意識(shí)等情況，并考察候選承包方從事類(lèi)似項(xiàng)目的成功案例、業(yè)界評(píng)價(jià)和口碑；同時(shí)綜合考慮單位內(nèi)外部因素，對(duì)業(yè)務(wù)外包的成本進(jìn)行測(cè)算分析，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。
調(diào)研結(jié)束后，評(píng)估小組應(yīng)編制考核，提交單位領(lǐng)導(dǎo)審批。
單位根據(jù)評(píng)估小組反饋的各種信息，從候選承包方中做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度，避免相關(guān)人員在選擇承包方過(guò)程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。
3.簽訂業(yè)務(wù)外包合同
在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過(guò)合同條款予以有效規(guī)避或降低。
在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類(lèi)型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)節(jié)。
在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確單位有權(quán)督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知單位，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通。
在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的服務(wù)水平要求以及如果未能滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救措施。
在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體約定對(duì)于涉及本單位機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。
在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。
在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和單位自身業(yè)務(wù)的變化。
4.組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包
在承包方提供服務(wù)的`過(guò)程中，相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)密切關(guān)注承包方的履約能力，采取動(dòng)態(tài)管理方式，對(duì)承包方開(kāi)展日�？�(jī)效評(píng)價(jià)和定期考核。
建立即時(shí)監(jiān)控機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng)及時(shí)要求承包方調(diào)整改進(jìn)。
對(duì)各種意外情況做出充分預(yù)計(jì)，建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，制定臨時(shí)替代方案，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成單位服務(wù)活動(dòng)中斷。
有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包合同無(wú)法履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止合同，并指定有關(guān)部門(mén)按照法律程序向承包方索賠。
切實(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的商業(yè)信息資料的管理。
5.評(píng)價(jià)
相關(guān)職能部門(mén)要對(duì)外包業(yè)務(wù)定期進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，充分了解各科室對(duì)承包方服務(wù)的反饋意見(jiàn)，與日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題匯總形成總結(jié)報(bào)告，作為會(huì)計(jì)核算和付款的依據(jù)。
6.會(huì)計(jì)核算及控制
單位財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定和外包進(jìn)度辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。未到達(dá)合同約定的履約狀態(tài)的，財(cái)務(wù)部門(mén)有權(quán)拒絕付款，并及時(shí)向單位有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告。
六、外包業(yè)務(wù)項(xiàng)目評(píng)估和審核程序（附后）
參考文獻(xiàn)：
1.《中華人民共和國(guó)合同法》
2.《中華人民共和國(guó)反正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》
3.業(yè)界同行有關(guān)制度
業(yè)務(wù)外包管理制度3
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)某某公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)對(duì)外包業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包過(guò)程中的差錯(cuò)和舞弊，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，制定本制度。
第二條 本制度所稱(chēng)業(yè)務(wù)外包，主要是指公司(以下又稱(chēng)發(fā)包方)為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)合同或協(xié)議等形式將業(yè)務(wù)職能的部分或全部交由外部服務(wù)提供商(以下簡(jiǎn)稱(chēng)承包方)提供的一種管理行為。
第三條 公司在規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為過(guò)程中，至少應(yīng)關(guān)注下列涉及業(yè)務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)：
(一)業(yè)務(wù)外包違反國(guó)家法律法規(guī)，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。
(二)業(yè)務(wù)外包未經(jīng)適當(dāng)審核或超越授權(quán)審批，可能因重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐而導(dǎo)致?lián)p失。
(三)業(yè)務(wù)外包策略不科學(xué)、承包方選擇不合理，可能導(dǎo)致公司核心資產(chǎn)遭受損失。
(四)業(yè)務(wù)外包流程未恰當(dāng)履行或監(jiān)控不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司外包戰(zhàn)略失敗或經(jīng)營(yíng)效率低下。
(五)業(yè)務(wù)外包信息保護(hù)措施不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司商業(yè)秘密泄露。
(六)業(yè)務(wù)外包會(huì)計(jì)處理不當(dāng)，可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告信息失真。
第四條 公司在建立與實(shí)施業(yè)務(wù)外包內(nèi)部控制中，至少應(yīng)強(qiáng)化對(duì)下列關(guān)鍵方面或者關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制：
(一)職責(zé)分工應(yīng)合理明確，授權(quán)審核制度和外包業(yè)務(wù)歸口管理制度應(yīng)規(guī)范。
(二)外包策略應(yīng)科學(xué)合理，承包方的選擇依據(jù)應(yīng)充分，外包合同協(xié)議應(yīng)規(guī)范。
(三)外包業(yè)務(wù)流程應(yīng)有明確規(guī)定，固定資產(chǎn)使用應(yīng)有授權(quán)，外部存貨管理應(yīng)規(guī)范，外包業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)處理應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定。
第二章 職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)
第五條 公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)外包的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門(mén)和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理業(yè)務(wù)外包的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。業(yè)務(wù)外包的不相容崗位(或職責(zé))至少包括：
(一)業(yè)務(wù)外包的申請(qǐng)與審批。
(二)業(yè)務(wù)外包的審批與執(zhí)行。
(三)外包合同協(xié)議的訂立與審核。
(四)業(yè)務(wù)外包的執(zhí)行與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄。
(五)付款的申請(qǐng)、審批與執(zhí)行。
第六條 公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)外包的授權(quán)制度和審核批準(zhǔn)制度，明確公司內(nèi)部各單位、各部門(mén)授權(quán)范圍、授權(quán)內(nèi)容、授權(quán)期間和被授權(quán)人條件等。
公司重大或核心業(yè)務(wù)外包，提交公司總經(jīng)理室審議，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。非核心業(yè)務(wù)或涉及金額較小的業(yè)務(wù)外包，應(yīng)由相關(guān)部門(mén)在授權(quán)范圍內(nèi)提出申請(qǐng)，報(bào)總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審核通過(guò)后實(shí)施。
第七條 公司應(yīng)實(shí)行業(yè)務(wù)外包歸口管理制度。公司應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)職能的不同，指定外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)外包業(yè)務(wù)的管理工作進(jìn)行規(guī)范。
第三章 外包策略及承包方選擇
第八條 公司應(yīng)制定科學(xué)合理的業(yè)務(wù)外包策略，根據(jù)外部環(huán)境要求和中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略需要，合理確定業(yè)務(wù)外包內(nèi)容，避免將核心業(yè)務(wù)外包。常見(jiàn)的外包業(yè)務(wù)包括：采購(gòu)、設(shè)計(jì)、加工、銷(xiāo)售、營(yíng)銷(xiāo)、物流、資產(chǎn)管理、人力資源、客戶(hù)服務(wù)等。
第九條 公司應(yīng)指定相關(guān)職能部門(mén)編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，具體闡述業(yè)務(wù)外包背景、外包內(nèi)容、實(shí)施程序、主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益等信息，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交公司總經(jīng)理室審議，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。必要時(shí)，還應(yīng)提交董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)討論審議。
第十條 公司應(yīng)建立承包方資質(zhì)審核和遴選制度，確保引入合格的外包合作伙伴。承包方的遴選一般應(yīng)考慮下列因素：
(一)承包方的服務(wù)能力、資格認(rèn)證和信譽(yù)。
(二)承包方與本公司是否存在直接競(jìng)爭(zhēng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。
(三)承包方就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果。
第十一條 公司應(yīng)引入承包方競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。發(fā)包方可以選擇多家公司作為業(yè)務(wù)承包方，以促進(jìn)承包方不斷改進(jìn)服務(wù)能力，并降低一方服務(wù)失敗可能給公司帶來(lái)的損失。
第十二條 公司應(yīng)建立規(guī)范的外包合同協(xié)議管理制度。公司應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)性質(zhì)的不同，及時(shí)與承包方簽訂不同形式的合同協(xié)議文本，包括：技術(shù)協(xié)議書(shū)、外包加工協(xié)議、規(guī)劃試驗(yàn)大綱、
咨詢(xún)合同協(xié)議等。外包合同協(xié)議的訂立、履行流程及其控制應(yīng)符合《內(nèi)部控制制度――合同協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定。
第十三條公司應(yīng)在外包合同協(xié)議中具體約定下列事項(xiàng)：
(一)對(duì)于涉及本公司機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。
(二)公司有權(quán)獲得和評(píng)估業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目的實(shí)施情況和效果，獲得具體的數(shù)據(jù)和信息，督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法。
(三)承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻度，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知公司，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通。
第十四條 除合同協(xié)議約定的保密事項(xiàng)外，公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目實(shí)施情況和外界環(huán)境的變化，不斷更新、修正保密條款，必要時(shí)可與承包方補(bǔ)簽保密協(xié)議。
第四章 外包業(yè)務(wù)流程控制
第十五條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)流程管理制度，明確外包業(yè)務(wù)流程、外包業(yè)務(wù)參與人員主要職責(zé)、資產(chǎn)管理政策、流程中斷應(yīng)急措施等內(nèi)容，報(bào)業(yè)務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司總經(jīng)理審批通過(guò)后執(zhí)行。
第十六條 公司應(yīng)對(duì)所有涉及外包業(yè)務(wù)流程的員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工正確理解和掌握外包業(yè)務(wù)管理制度。外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人跟蹤監(jiān)督外包業(yè)務(wù)流程管理制度的執(zhí)行情況。
第十七條 公司應(yīng)將本單位與承包方在外包業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中有關(guān)利益沖突、商務(wù)往來(lái)等方面的政策及時(shí)以明確方式告知承包方。外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人定期檢查和評(píng)價(jià)與承包方的關(guān)系，確保外包業(yè)務(wù)流程順利執(zhí)行。
第十八條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)固定資產(chǎn)管理制度。對(duì)于公司所有或有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的固定資產(chǎn)，如因業(yè)務(wù)需要交由承包方使用，公司有權(quán)要求承包方按照發(fā)包方固定資產(chǎn)管理制度要求使用和管理固定資產(chǎn)。公司應(yīng)定期審查承包方使用和管理固定資產(chǎn)的情況。交由承包方使用但所有權(quán)在本公司的資產(chǎn)，只能用于外包業(yè)務(wù)活動(dòng)。未經(jīng)發(fā)包方書(shū)面同意，承包方不得將固定資產(chǎn)用作其他用途。
第十九條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)流動(dòng)資產(chǎn)管理制度。業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的'原材料、產(chǎn)成品等流動(dòng)資產(chǎn)，公司應(yīng)建立明確的防火、防盜、防未經(jīng)授權(quán)接觸和未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)移等政策，并有權(quán)要求承包方遵循。對(duì)承包方責(zé)任造成的流動(dòng)資產(chǎn)損失，公司有權(quán)要求承包方賠償。業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的商業(yè)信息資料(如有關(guān)咨詢(xún)材料)等，承包方有責(zé)任保密，并防止公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取同樣信息。
第二十條 公司應(yīng)建立外購(gòu)存貨授權(quán)管理制度。對(duì)于因業(yè)務(wù)外包需要由承包方購(gòu)進(jìn)的存貨，承包方只能接受經(jīng)發(fā)包方授權(quán)批準(zhǔn)的存貨訂單，并代表發(fā)包方檢驗(yàn)存貨的數(shù)量和質(zhì)量。外購(gòu)存貨信息應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)地在公司存貨系統(tǒng)中加以記錄和反映。
第二十一條 公司應(yīng)建立自銷(xiāo)存貨管理制度。因業(yè)務(wù)外包需要由發(fā)包方銷(xiāo)售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包活動(dòng)，不得另作他用。存貨銷(xiāo)售收入應(yīng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定加以確認(rèn)和計(jì)量。
第二十二條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公司所有、交由承包方使用的存貨的管理。公司應(yīng)定期對(duì)承包方處的存貨進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，盤(pán)點(diǎn)頻率由公司根據(jù)實(shí)際情況確定。對(duì)于盤(pán)盈盤(pán)虧的存貨，應(yīng)經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審批后方可進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。
第二十三條 公司應(yīng)建立外部存貨庫(kù)存管理制度。對(duì)于公司所有的、在承包方(或分包方)儲(chǔ)存的存貨，承包方(或分包方)應(yīng)按照發(fā)包方存貨庫(kù)存管理制度要求對(duì)庫(kù)存存貨進(jìn)行管理。公司應(yīng)指定專(zhuān)人定期對(duì)庫(kù)存存貨進(jìn)行檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損壞品或過(guò)期存貨，應(yīng)及時(shí)予以確認(rèn)、分離和保護(hù)。
第二十四條 公司應(yīng)建立存貨補(bǔ)償制度。公司應(yīng)指定專(zhuān)人追蹤、調(diào)查外部存貨的一切變動(dòng)，查明原因，報(bào)存貨歸口管理部門(mén)審核后處理。對(duì)于承包方無(wú)正當(dāng)原因過(guò)度使用存貨，造成公司生產(chǎn)成本的上升，公司有權(quán)要求承包方進(jìn)行補(bǔ)償。
第二十五條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品驗(yàn)收制度。承包方最終提供的產(chǎn)品(或服務(wù))應(yīng)與外包合同協(xié)議約定一致。業(yè)務(wù)外包歸口管理部門(mén)應(yīng)對(duì)所有產(chǎn)品差異予以確認(rèn)，并及時(shí)告知承包方進(jìn)行調(diào)整。無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)按照《內(nèi)部控制制度——合同協(xié)議》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行處理。因承包方提供附加產(chǎn)品等原因需要額外交費(fèi)的，應(yīng)在公司授權(quán)范圍內(nèi)提交審議。公司財(cái)會(huì)人員應(yīng)準(zhǔn)確計(jì)算業(yè)務(wù)外包中的退款和折扣金額，報(bào)財(cái)會(huì)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后予以確認(rèn)和計(jì)量。
第二十六條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)的索賠管理。對(duì)于因承包方原因?qū)е碌耐獍贤瑓f(xié)議未完整履行，公司有權(quán)向承包方索賠。對(duì)于承包方認(rèn)可的賠款事項(xiàng)，公司應(yīng)指定專(zhuān)人進(jìn)行跟蹤、報(bào)告，及時(shí)收回賠款，并追究責(zé)任人責(zé)任。對(duì)于長(zhǎng)期未決賠款，公司可以通過(guò)法律手段予以解決。終止對(duì)承包方的索賠，應(yīng)由業(yè)務(wù)外包歸口管理部門(mén)提出申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明終止索賠理由，報(bào)公司總經(jīng)理審批后執(zhí)行并備案。
第二十七條 業(yè)務(wù)外包過(guò)程中所有涉及公司資產(chǎn)存量和增量的變動(dòng)，應(yīng)保有其書(shū)面憑證，財(cái)會(huì)部門(mén)據(jù)此作適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)處理。相關(guān)會(huì)計(jì)處理應(yīng)及時(shí)報(bào)財(cái)會(huì)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。
第二十八條 公司應(yīng)設(shè)置承包方使用本公司數(shù)據(jù)的訪問(wèn)權(quán)限。數(shù)據(jù)的授權(quán)和訪問(wèn)流程及其控制應(yīng)符合《內(nèi)部控制制度——信息系統(tǒng)一般控制》有關(guān)規(guī)定。
第二十九條 公司應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)可持續(xù)計(jì)劃，避免外包業(yè)務(wù)失敗造成公司商業(yè)活動(dòng)的中斷。公司應(yīng)定期對(duì)所有重要承包方的履約能力進(jìn)行評(píng)估，據(jù)此確定業(yè)務(wù)可持續(xù)能力等級(jí)，并制定相應(yīng)的應(yīng)急方案。業(yè)務(wù)可持續(xù)計(jì)劃評(píng)估報(bào)告應(yīng)及時(shí)提交公司總經(jīng)理審閱。
第五章 附 則
第三十條 本制度適用于公司及所屬公司，包括公司總部、各分公司及全資子公司、控股子公司。
第三十一條 公司及所屬公司可以參照本制度制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則或具體執(zhí)行辦法，實(shí)施細(xì)則或執(zhí)行辦法不得違反本制度相關(guān)規(guī)定。實(shí)施細(xì)則或執(zhí)行辦法經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行，并上報(bào)公司備案。
第三十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第三十三條 本制度自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起執(zhí)行，修改時(shí)亦同。
業(yè)務(wù)外包管理制度4
一、總則
�。ㄒ唬榧訌�(qiáng)和規(guī)范醫(yī)院外包業(yè)務(wù)承包商管理，特制定本辦法。
�。ǘ┻m用范圍：醫(yī)院范圍內(nèi)外包業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)對(duì)發(fā)包單位與承包單位實(shí)行統(tǒng)一考核監(jiān)管。
�。ㄈ┍局贫戎饕獌�(nèi)容包括：基本原則、考核科室義務(wù)、考核工作流程。
二、基本原則
�。ㄒ唬└鞒邪虈�(yán)格遵照合同內(nèi)容執(zhí)行，依照法律法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，履行合同義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)安全生產(chǎn)責(zé)任。外包業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)對(duì)其工作進(jìn)行監(jiān)督考核管理。
�。ǘ└鞒邪倘缬龅絾�(wèn)題需要與其他科室聯(lián)系，及時(shí)與外包業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)溝通，由外包業(yè)務(wù)科室或部門(mén)負(fù)責(zé)與醫(yī)院其他科室聯(lián)系。
�。ㄈ┩獍鼧I(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)一旦發(fā)現(xiàn)承包商未按規(guī)定執(zhí)行合同內(nèi)容，一般情況可提出警告，限期改正；如有嚴(yán)重違約申請(qǐng)科室或部門(mén)可匯報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)后，由醫(yī)院辦公會(huì)決定是否重新招標(biāo)更換承包商。
三、考核科室義務(wù)
（一）外包業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)為業(yè)務(wù)外包的職能主管部門(mén)，負(fù)責(zé)醫(yī)院?jiǎn)挝环秶鷥?nèi)業(yè)務(wù)外包管理制度的貫徹與調(diào)整。
（二）外包業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)為業(yè)務(wù)外包的主要執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包承包商的考核、監(jiān)管工作。
（三）外包業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員為外包業(yè)務(wù)承包商的考核管理成員，負(fù)責(zé)安排人員進(jìn)行監(jiān)管、記錄外包業(yè)務(wù)承包商的日常工作，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指揮和協(xié)調(diào)工作。
�。ㄋ模┽t(yī)院審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)工程審計(jì)工作。
（五）如承包商未按合同規(guī)定進(jìn)行工作，外包業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)未及時(shí)發(fā)現(xiàn)情況，出現(xiàn)問(wèn)題由承包商負(fù)主要責(zé)任，醫(yī)院根據(jù)情況，酌情對(duì)相應(yīng)科室及相關(guān)人員按照醫(yī)院相應(yīng)規(guī)章制度進(jìn)行處理。
四、考核工作流程
外包業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)對(duì)承包商來(lái)院施工進(jìn)行考核管理。考核內(nèi)容包括：
�。ㄒ唬┏邪淌┕で疤峁┫鄳�(yīng)資質(zhì)證明，保證施工人員的業(yè)務(wù)水平。
�。ǘ┩獍淌┕み^(guò)程中，外包業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)其工作進(jìn)行日�？己斯芾恚獍鼧I(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)安排專(zhuān)門(mén)人員對(duì)承包商的`工作進(jìn)行日常監(jiān)督考核。
（三）承包商嚴(yán)格按照合同，并遵守相應(yīng)法律、法規(guī)及生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行安全作業(yè)，考核管理人員如發(fā)現(xiàn)承包單位有違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的行為，或是未按照合同施工等情況應(yīng)當(dāng)立即匯報(bào)科室負(fù)責(zé)人，業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)應(yīng)要求承包單位立即整改；情節(jié)嚴(yán)重的報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，并要求承包商停止施工或者終止外包合同。
（四）承包商在施工期間如未按照要求施工，并對(duì)醫(yī)院設(shè)施或是財(cái)產(chǎn)造成損壞，應(yīng)照價(jià)賠償，并處罰金三千元以下罰款。造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，除照價(jià)賠償外還要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
�。ㄎ澹┏邪瘫仨殗�(yán)格履行合同，在合同規(guī)定范圍內(nèi)完成工期，如未按合同規(guī)定執(zhí)行，應(yīng)按合同要求交納相應(yīng)違約金。
�。┤绯邪淘诔邪趦�(nèi)如遇到不可抵抗力，或因醫(yī)院內(nèi)部問(wèn)題未能按照合同施工完成任務(wù)，可由外包業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門(mén)匯報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)后，相應(yīng)延長(zhǎng)其工作期限。
業(yè)務(wù)外包管理制度5
1.總則
1.1為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包管理，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，制定本制度。
1.2業(yè)務(wù)外包，是指公司利用專(zhuān)業(yè)化分工優(yōu)勢(shì)，將日常經(jīng)營(yíng)中的部分業(yè)務(wù)委托給本公司以外的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)承包方）完成的經(jīng)營(yíng)行為。本制度不涉及工程項(xiàng)目外包。
1.3外包業(yè)務(wù)通常包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委托加工、物業(yè)管理、客戶(hù)服務(wù)、IT服務(wù)等。
2.部門(mén)職責(zé)
需進(jìn)一步明確
3.不相容崗位
3.1外包方案的立項(xiàng)與審批；
3.2外包方的選擇與審批；
3.3外包的執(zhí)行與驗(yàn)收。
4.業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)
4.1外包范圍不合理，核心業(yè)務(wù)外包，可能導(dǎo)致公司失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
4.2外包價(jià)格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司遭受損失。
4.3業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致公司難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)。
4.4業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致公司相關(guān)人員涉案。
5.工作流程
5.1制定及審核外包實(shí)施方案
5.1.1公司業(yè)務(wù)外包包括貼牌生產(chǎn)、IT服務(wù)、資信調(diào)查、可行性研究、研發(fā)等。
5.1.2公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)各類(lèi)業(yè)務(wù)與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對(duì)外包業(yè)務(wù)的控制程度以及外部市場(chǎng)成熟度等標(biāo)準(zhǔn)，合理確定業(yè)務(wù)外包范圍，制定外包實(shí)施方案；并根據(jù)是否對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響對(duì)外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類(lèi)管理，以突出管控重點(diǎn)。
5.1.3公司應(yīng)根據(jù)年度預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，對(duì)實(shí)施方案的重要方面進(jìn)行深入評(píng)估以及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險(xiǎn)、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)計(jì)劃等，確保方案的可行性。外包方案包括但不僅限于業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時(shí)確保方案的完整性。
5.1.4公司制定外包方案時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取外部專(zhuān)業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)外包的意見(jiàn)，并根據(jù)其合理化建議完善實(shí)施方案。
5.1.5公司應(yīng)建立完善業(yè)務(wù)外包審核批準(zhǔn)制度，明確授權(quán)批準(zhǔn)的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層級(jí)人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審批。
5.1.6在對(duì)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重對(duì)比分析該業(yè)務(wù)項(xiàng)目在自營(yíng)與外包情況下的風(fēng)險(xiǎn)和收益，確定外包的合理性和可行性。
5.2招標(biāo)及選擇承包方
5. 2.1公司應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍，組成有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)人員構(gòu)成的承包方評(píng)估小組，并對(duì)外發(fā)布投標(biāo)公告，與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料。
5.2.2參與競(jìng)標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書(shū)及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目解決方案、實(shí)施計(jì)劃、資源配置、報(bào)價(jià)等。公司應(yīng)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，按照有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，采用招標(biāo)方式等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。
5.2.3評(píng)估小組應(yīng)通過(guò)實(shí)地調(diào)研等多種方法，調(diào)查候選承包方的合法性、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力、質(zhì)量環(huán)保意識(shí)等情況，并考察候選承包方從事類(lèi)似項(xiàng)目的成功案例、業(yè)界評(píng)價(jià)和口碑；同時(shí)綜合考慮公司內(nèi)外部因素，對(duì)業(yè)務(wù)外包的成本進(jìn)行測(cè)算分析，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。
5.2.4調(diào)研結(jié)束后，評(píng)估小組應(yīng)編制考核報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。
5.2.5公司應(yīng)根據(jù)評(píng)估小組反饋的各種信息，從候選承包方中做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度，避免相關(guān)人員在選擇承包方過(guò)程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。
5.3簽訂業(yè)務(wù)外包合同
5.3.1在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過(guò)合同條款予以有效規(guī)避或降低。
5.3.2在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類(lèi)型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)節(jié)。
5.3.3在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通。
5.3.4在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的服務(wù)水平要求以及如果未能滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救措施。
5.3.5在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體約定對(duì)于涉及本企業(yè)機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。
5.3.6在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。
5.3.7在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。
5.3.8業(yè)務(wù)外包合同的評(píng)審及簽訂流程參見(jiàn)合同管理制度。
5.4組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包
5.4.1對(duì)于貼牌生產(chǎn)，公司應(yīng)至少派駐兩名員工到貼牌廠進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理。在承包方提供服務(wù)或制造產(chǎn)品的過(guò)程中，公司應(yīng)密切關(guān)注重大業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力，采取承包方動(dòng)態(tài)管理方式，對(duì)承包方開(kāi)展日常績(jī)效評(píng)價(jià)和定期考核。
5.4.2建立即時(shí)監(jiān)控機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng)及時(shí)要求承包方調(diào)整改進(jìn)。
5.4.3對(duì)重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預(yù)計(jì)，建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，制定臨時(shí)替代方案，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中斷。
5.4.4有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包合同無(wú)法履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止合同，并指定有關(guān)部門(mén)按照法律程序向承包方索賠。
5.4.5切實(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的`商業(yè)信息資料的管理。
5.5驗(yàn)收
5.5.1質(zhì)量管理部門(mén)應(yīng)對(duì)貼牌生產(chǎn)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行控制，確保業(yè)務(wù)外包產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求，保證產(chǎn)品質(zhì)量；質(zhì)量管理部門(mén)負(fù)責(zé)貼牌產(chǎn)品的進(jìn)廠檢驗(yàn)；負(fù)責(zé)對(duì)貼牌產(chǎn)品質(zhì)量證明資料的收集、整理及歸檔，建立質(zhì)量檔案；負(fù)責(zé)對(duì)貼牌廠家質(zhì)量保證能力和業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
5.5.2產(chǎn)品進(jìn)廠后，庫(kù)管員應(yīng)對(duì)貼牌產(chǎn)品的、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量證明書(shū)等相關(guān)信息進(jìn)行審查，確保送貨單上的型號(hào)、數(shù)量等內(nèi)容與實(shí)物相一致，確保質(zhì)量證明資料完整無(wú)誤。
5.5.3進(jìn)廠檢驗(yàn)員按《產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序》及相關(guān)的技術(shù)條件實(shí)施檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知庫(kù)房。
5.5.4需到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的產(chǎn)品由質(zhì)量管理部派專(zhuān)人進(jìn)行駐外檢驗(yàn)或驗(yàn)收。
5.5.5其他類(lèi)型的業(yè)務(wù)外包檢驗(yàn)工作，由業(yè)務(wù)需求發(fā)起部門(mén)連同相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行驗(yàn)收。
5.6會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)控制
公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定和外包進(jìn)度辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。未到達(dá)合同約定的履約狀態(tài)的，財(cái)務(wù)部門(mén)有權(quán)拒絕付款，并及時(shí)向企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告。
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