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美國eBook市場的特點和相關(guān)的法律問題
一、總述目前，美國eBook市場非�；钴S。宣布進入的大公司包括微軟、 阿多比等。微軟公司不但開發(fā)了軟件閱讀器，而且和主要的出版商合作，要把它們的書籍?dāng)?shù)字化。微軟還和巴諾公司合作建立了eBook在線書店，來促銷使用微軟閱讀器的eBook。一些大的出版商也相繼宣布進入eBook市場。例如西蒙·舒斯特的用戶如果為慈善事業(yè)捐款，公司將允許他們下載暢銷書的部分章節(jié)。該公司還計劃把重版書的20％全部數(shù)字化。藍登書屋希望……
二、eBook市場地特點
1.主要盈利產(chǎn)品將是數(shù)字化的版權(quán)作品
（1）硬件閱讀器市場在一定時期的擴張之后將逐步萎縮，eBook市場的硬件生產(chǎn)商將從屬于eBook出版商。eBook硬件閱讀器的優(yōu)點在于：它能夠提供比電腦更逼真的閱讀感覺；能夠提供比后者更安全的版權(quán)保護。但是其存在重要的缺陷：不能提供全面的文字處理服務(wù)；不能提供廣泛的互聯(lián)網(wǎng)多媒體服務(wù)。這兩項服務(wù)是信息時代人們?nèi)粘Ｉ畹谋匦杵�。筆記本電腦實現(xiàn)硬件閱讀器的第一個優(yōu)點不存在技術(shù)困難。至于第二個優(yōu)點，版權(quán)加密技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)在已經(jīng)使一些軟件閱讀器可以安全地在個人電腦上運行了。因此，只要筆記本電腦、eBook 硬件閱讀器之間的價格差距進一步縮小，硬件閱讀器的市場就會從膨脹走向萎縮。另外，eBook市場盈利潛力最大的部分始終是銷售版權(quán)內(nèi)容的部分， 未來的閱讀器生產(chǎn)商將從屬于主要的eBook出版商。Gemstar公司是硬件閱讀器的主要生產(chǎn)商。其首席執(zhí)行官Yuen大膽預(yù)見說，到2001年前，硬件裝置將100美元一套，2003年前，作為用戶購買精裝書的附贈品，eBook出版商將向他們免費分發(fā)硬件閱讀器。（2 ）面向普通消費者的軟件閱讀器即使不斷更新，價格也將維持為零。微軟、Adobe 面向普通消費者的軟件閱讀器目前最為流行，它們都是免費的。即使將來有類似的新產(chǎn)品面市，它也將是完全免費的，否則無法進入免費軟件控制的市場。因此在未來出版業(yè)，消費者對版權(quán)產(chǎn)品支付的價格中，將不包括紙張等物質(zhì)載體的價格，也不包括軟件閱讀器的價格。（3 ）超過版權(quán)保護期的作品將成為促銷資源，以零價格提供給消費者。信息時代eBook 出版業(yè)將出現(xiàn)一個新的特點：無版權(quán)的作品就是免費作品。因此在eBook市場上， 硬件和軟件閱讀器、超過版權(quán)保護期的作品，都不可能是有潛力的盈利產(chǎn)品。該市場的盈利產(chǎn)品將主要是版權(quán)保護期內(nèi)的eBook。
2、無版權(quán)的作品就是免費作品
傳統(tǒng)出版業(yè)的邏輯是，版權(quán)并不決定書籍價格的有無，甚至不決定價格的高低。但是在eBook時代，由于書籍的傳播成本幾乎為零， 所以超過版權(quán)保護期的書籍（無需支付任何版稅）往往成為免費下載的促銷資源被各個網(wǎng)站廣泛傳播。在國內(nèi)，用戶通過搜索引擎可以輕松獲得電子版的《資治通鑒》、《紅樓夢》、《愛瑪》、《傲慢與偏見》等大量中外經(jīng)典作品的免費下載地址。美國則出現(xiàn)了提供免費eBook 的專業(yè)網(wǎng)站，例如Bartleby.com；其提供的大量書籍都是超過版權(quán)保護期的作品。由于來瀏覽或者下載的用戶很多，網(wǎng)站通過銷售網(wǎng)頁上的廣告條獲得了足夠的收入來維持網(wǎng)站的發(fā)展。 其他類型的網(wǎng)站也提供很多免費的eBook，例如Elibron.com、Amazon.com等在銷售版權(quán)作品的同時，向用戶提供免費下載的eBook。例如在亞馬遜， 用戶可以免費下載《孫子兵法》、古羅馬敘事詩《埃涅伊德》、托馬斯？莫爾的《理想國》等。原來，出版商能夠從銷售超過版權(quán)保護期的作品獲得收益。而在新的出版業(yè)中，版權(quán)保護期結(jié)束后，任何書籍的價格都會降為零。
3.作者和出版者的合一及其限度
傳統(tǒng)出版業(yè)的一個基本特點就是作者和出版者的分離�，F(xiàn)在美國有大量個人網(wǎng)站在出版作者本人的作品。一些出版、銷售電子書籍的公司提供自助出版平臺，作者來這里出版作品時，作者就是出版者。但是作者和出版者的合一是有限度的。原因在于：（1 ）專業(yè)的出版商可以為作者提供很多服務(wù)：預(yù)先墊付研究和寫作費用、為eBook 設(shè)計多媒體效果、銷售書籍等。（2）用戶需要一個審查機制來保證作品質(zhì)量。 消費者總是在購買和閱讀書籍之后才進行質(zhì)量評估的。因此消費者需要根據(jù)對數(shù)量很少的出版商的“信賴”作出消費決策。作品經(jīng)過出版商的甄選之后，僅僅少數(shù)優(yōu)秀書籍能夠被最終出版。出版商進行的甄選其實就是對作品質(zhì)量的審查。
4.非居間化
目前，美國討論的“非居間化”涉及到了“智能代理”的問題。例如通過軟件，而不是證券經(jīng)紀人進行證券交易。版權(quán)市場上，美國人也在更寬泛的意義上使用這個詞：它包括了版權(quán)市場交易環(huán)節(jié)的減少，表明了版權(quán)交易中各種中間商的消失。eBook市場上， 數(shù)字化作品的交付通過在線傳輸?shù)姆绞竭M行。消費者在線支付貨款并通過電腦、硬件閱讀器使用eBook。這就消除了傳統(tǒng)出版業(yè)中造紙商、印刷商、 運輸商等存在的必要性。
5.eBook定價可以忽略成本因素
盡管eBook的價格中不包括紙張等物質(zhì)載體的成本、印刷成本、 紙版圖書的運輸成本等，但是其價格并不比其印刷版便宜很多（注：例如，時代華納公司2000年7月出版的《營救》（ The Rescue，印刷版標(biāo)價是14.95美元），其PDF格式的eBook價格為11.96美元，電子版僅僅節(jié)約了2.99美元（20％）。Schneider和Perry的《電子商務(wù)》電子版價格為47.66美元，和印書版價格幾乎相同。）。有的eBook甚至更貴，例如亞馬遜銷售的一些書籍的電子版比其印刷版貴了一倍。一些自助出版并且僅僅存在電子版的書籍也價格不菲（注：例如《怎樣在互聯(lián)網(wǎng)進行搜索》這本書的作者是這樣給自己的書定價的：本書價格為67美元，一個簡縮本為29.95美元，在線訂購之后的10分鐘內(nèi)，讀者就會獲得該書。 可以選擇英語、葡萄牙語、西班牙語、德語等語言版本來下載。http:// www.search-help.net/2001/1/12）。因此，盡管銷售一個eBook 拷貝的成本微不足道，但是該拷貝的價格可能很高，在eBook 的定價過程中出版商和作者可以忽略成本因素。
三、相關(guān)的法律問題
1.定價方法的限制原則
�。�1）消費者匿名原則。美國20
00 年提交國會的《消費者隱私法》規(guī)范了互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者、在線服務(wù)提供者、在線服務(wù)提供者、商業(yè)網(wǎng)站的經(jīng)營者的在線個人數(shù)據(jù)收集活動。這些在線數(shù)據(jù)控制人能夠收集人口統(tǒng)計學(xué)信息、互聯(lián)網(wǎng)瀏覽記錄、網(wǎng)上購物記錄，以及其他由用戶主動提交的個人數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)的結(jié)合或者演繹能夠確定某個人的身份、經(jīng)濟地位、興趣、心理和生理特征等。利用這些信息，eBook 的銷售者能夠通過軟件向不同消費者自動提交不同的歧視價格。例如，亞馬遜收集了用戶的在線購物記錄，并嘗試根據(jù)這些信息在同一商品上向不同的消費者提交不同的價格，由于消費者的抵制，亞馬遜后來放棄了該實驗。我們認為：不同貧富水平的人對相同的商品支付相同的價格，這樣，貧富水平的差別才能真正體現(xiàn)為支付能力的差別。人們追求的其實就是這種支付能力的差別。因為價格歧視使得更富有的人需要對同一商品支付更高的價格，所以這種追求就沒有意義了。因此為了使人們控制的支付工具的多寡能夠決定購買的消費品的多寡，用戶在購買eBook 的時候應(yīng)當(dāng)隱瞞重要的個人信息來參加價格博奕。因此，為了維護消費者匿名原則，在線個人數(shù)據(jù)的收集、演繹應(yīng)當(dāng)通過《個人數(shù)據(jù)保護法》或者《消費者隱私法》進行限制。
�。�2）有限價格梯度原則。 很多產(chǎn)品針對不同地域或者類型的消費者制定了幾個不同的價格，這樣就形成了價格梯度。盡管通過價格梯度實行價格歧視的現(xiàn)象非常普遍，但是價格梯度的設(shè)置不能超過必要的限度�，F(xiàn)在美國在線（AOL）、DoubleClick等公司往往把在線收集的個人身份信息混合處理，也就是根據(jù)身份信息把用戶歸入大的類別，具體的個人身份信息則全部銷毀。因為這種分類在漸漸細化，所以eBook 銷售商可以利用這種分類制定更有利的價格梯度。目前在個人數(shù)據(jù)市場上，非個人身份數(shù)據(jù)是自由買賣的。這類個人數(shù)據(jù)的結(jié)合有助于eBook 的銷售商確定不同類別的群體的支付水平、消費偏好。因此沒有獲得用戶身份信息的eBook 銷售商仍然可以在不違反“消費者匿名原則”的基礎(chǔ)上對各種更小的消費者群體制定特定的價格。因此僅僅有《個人數(shù)據(jù)保護法》或者《消費者隱私法》還是不夠的，各國還需要通過《價格法》來限制價格梯度，通過《消費者保護法》允許消費者組織社團來對抗銷售商的價格戰(zhàn)略。
（3）禁止價格欺詐原則。在傳統(tǒng)出版業(yè)， 讀者在購買圖書之前往往可以在書店、圖書館預(yù)覽圖書的內(nèi)容。這個過程相當(dāng)于產(chǎn)品的質(zhì)量公示。在eBook時代，讀者都是在付款之后獲得書籍的數(shù)字拷貝。 這樣就不存在質(zhì)量公示的機會了。如何防止eBook 的在線銷售商通過虛假的或者夸大其辭的廣告宣傳，為質(zhì)量低劣的作品獲得不適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟收入將是一個重要的法律問題。解決的辦法可以是在《價格法》中制定禁止價格欺詐的原則。
2.他人權(quán)利的保障
eBook的鏈接、多媒體強化功能，將廣泛涉及他人權(quán)利的保護問題。在傳統(tǒng)出版業(yè)，單個作品對他人作品或者數(shù)據(jù)的利用是有限的，但是在eBook出版業(yè)，一本書的作者自己在書中提供給讀者的信息量， 可能遠遠少于該書的超級鏈接提供給讀者的信息量。比如《電子商務(wù)》一書的在線版之所以價格不菲，一個原因在于在線版的超級鏈接提供了比印刷版更多的信息。通過鏈接，eBook 的作者能夠從他人的數(shù)據(jù)庫向讀者提供大量的版權(quán)作品、非版權(quán)作品。這種鏈接都會涉及到對他人權(quán)利的保障問題。例如在Ticketmaster訴微軟（1997）案中，原告認為其網(wǎng)站吸引用戶的網(wǎng)頁是售票網(wǎng)頁。但是用戶往往不可能記住這些網(wǎng)頁在網(wǎng)上的統(tǒng)一位置（URL ），所以用戶往往需要首先進入該網(wǎng)站的主頁。因此，網(wǎng)站可以在用戶進入售票網(wǎng)頁之前，展示更多的廣告條。被告微軟公司在自己的網(wǎng)站上設(shè)置的超文本鏈接卻把用戶直接引向原告網(wǎng)站的售票網(wǎng)頁。法院因此判決被告侵犯了原告的版權(quán)。承認網(wǎng)頁是匯編作品的一部分，這樣引用版權(quán)法的保護就是合理的。在版權(quán)之外創(chuàng)設(shè)新的“鏈接權(quán)”，這也是保護互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁的一個方法。美國目前傾向于前者。
eBook 提供給讀者的文字信息完全可能少于多媒體強化部分所提供的信息。作者完全依靠自己來制作聲音、動畫、圖表等是不可能的。這些內(nèi)容實際上主要來自他人的版權(quán)作品。在傳統(tǒng)出版業(yè)，由于書籍負載的信息量非常有限，被利用的他人作品往往就是被引用的文字片段。但是在 eBook的多媒體強化部分，作者可以大量地使用他人的音樂作品、動畫作品。如何在eBook中保護這類作者的署名權(quán)、修改權(quán)、 復(fù)制權(quán)等就是一個值得研究的問題。
3.對“作品來源國”規(guī)定的規(guī)避
《伯爾尼公約》中作品是否受公約保護、作品的保護期等問題，要認定“作品來源國”之后才能確定。如果作品是在某成員國首先出版，該成員國為作品的來源國。如果作品首先在兩個以上的成員國同時出版（30天內(nèi)在不同國家先后出版的都是“同時出版”），則保護期較短的那個成員國被視為作品的來源國。如果作品首先在成員國和非成員國同時出版，則該成員國為作品來源國。如果作品首先在非成員國出版，那么除非作者是某成員國國民（該成員國是作品來源國），該作品不受公約保護。按照雙國籍（作品國籍和作者國籍）國民待遇，對于來源國是某“成員國”的作品，各國應(yīng)該自動給與版權(quán)保護，但是給與作品的版權(quán)保護期不能比作品來源國更長。在 eBook 出版業(yè)，出版商在線出版eBook 的成本幾乎為零，投資風(fēng)險也幾乎為零，因此出版商可以非常迅速地接受任何國家作者的出版請求。如果按照出版商的國籍或者在線銷售eBook 的服務(wù)器所在的國家來確定作品來源國，那么希望獲得公約保護，或者希望保護期更長的成員國成為作品來源國的作者可以非常容易規(guī)避《伯爾尼公約》的規(guī)定，把作品放到有利的網(wǎng)站出版。例如美國一些網(wǎng)站向全世界用戶提供自助出版的平臺，其他國家的作者只要愿意，都可以把美國作為“作品的來源國”。這樣，上述規(guī)定就沒有意義了。
4.權(quán)利的窮竭
在傳統(tǒng)出版業(yè)，作品拷貝進入其他國家需要通過書籍等有形商品的進口貿(mào)易來進行。由于英美法判例，法國、比利時等大陸法國家的法理都否認發(fā)行權(quán)在涉外貿(mào)易中的“權(quán)利窮竭”原則（注：鄭成思著《知識產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社，1997年版，第424頁。）， 所以版權(quán)人能夠限制書籍這種有形商品的跨國交易。在eBook出版業(yè)， 作品的在線銷售市場沒有國家界限，否認發(fā)行權(quán)在涉外貿(mào)易中的“權(quán)利窮竭”原則就沒有意義了。這是eBook出版業(yè)挑戰(zhàn)版權(quán)地域性原則的一個表現(xiàn)。 關(guān)于“出租權(quán)”窮竭，1992年的“中美知識產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄”第3條4款規(guī)定出租權(quán)“在復(fù)制品首次銷售后仍然存在”。因此按照這一規(guī)定，同
一國家領(lǐng)域內(nèi)，發(fā)行權(quán)中“出售權(quán)”的行使，涉外貿(mào)易中發(fā)行權(quán)的窮竭，都不會使版權(quán)人的“出租權(quán)”窮竭。但是在eBook出版業(yè)， 租用作品的一個數(shù)字拷貝是不可能的。即使存在eBook的出租業(yè)， 出租權(quán)通過什么形式行使也是難以想象的。因此在eBook出版業(yè)， 否認“出租權(quán)”窮竭的規(guī)定可能就沒有意義了。
5.作品的保護期
1998美國總統(tǒng)簽署了一部延長版權(quán)保護期的法律。按照該法，大多數(shù)版權(quán)作品的保護期延長了20年。包括自然人和公司在內(nèi)的10名原告在地方法院起訴美國司法部長Janet Reno，要求宣布該法違憲。（注：該法為《Sonny bono Copyright Term Extension Act of 1998》（Pub.L.No. 105—298,112 Stat.2827.The CTEA amended 17 U.S.C.304）。該訴訟為：Eldred v. Reno，見http: //usa. derecho. org/filter/ 31,2001/1/13。截止2000年10月的法庭辯論，法院仍然傾向于認為該法并不違憲。）根據(jù) eBook市場的情況，我們認為延長版權(quán)保護期有合理之處：（1） eBook 將開創(chuàng)一個“無版權(quán)的作品就是免費作品”的時代。如果需要延長作品的盈利期間，只能延長版權(quán)保護期。（2 ）競爭壓力促使出版商購買大量的版權(quán)產(chǎn)品，無償提供給在線消費者。在傳統(tǒng)出版業(yè)，出版商不可能免費分發(fā)書籍。為了補償出版商的這個支出，可以延長版權(quán)的保護期。（3 ）盜版活動對數(shù)字版權(quán)作品造成了很大的侵害，通過延長版權(quán)保護期可以彌補出版商的損失，維持出版商對版權(quán)市場的投資活動。
四、總結(jié)
互聯(lián)網(wǎng)沒有國界。我國用戶廣泛采用了微軟和阿多比的免費閱讀器。美國在線銷售的 eBook都可以進入我國市場。我國用戶可以獲得美國網(wǎng)站提供的免費書籍。我國作者也都可以利用美國網(wǎng)站提供的自助出版平臺。因此，我國eBook 市場的發(fā)展方向應(yīng)當(dāng)和美國是一致的。我們研究美國eBook 市場的特點和法律問題，最終的目的還是要為我國立法的發(fā)展提供有價值的借鑒。
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