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經(jīng)濟(jì)法發(fā)展理念論
【內(nèi)容提要】工業(yè)文明所培育的傳統(tǒng)發(fā)展觀是單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的誘致性、資源供給能力和環(huán)境自凈能力的無限性。這勢(shì)必導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非持續(xù)、非公平和非快速狀態(tài)。契合于后工業(yè)文明的經(jīng)濟(jì)法著眼于國(guó)家與市場(chǎng)的良性互動(dòng)，衍生出新型的法理念——發(fā)展理念。從生態(tài)、人力、產(chǎn)業(yè)層面演繹的持續(xù)發(fā)展理念，從地區(qū)、競(jìng)爭(zhēng)、分配角度演繹的公平發(fā)展理念，從制度補(bǔ)給、制度能動(dòng)屬性演繹的快速發(fā)展理念，詮釋了經(jīng)濟(jì)法的精神本質(zhì)與社會(huì)動(dòng)力基因理念提升是法律部門成熟的標(biāo)志之一。文明與法治的演進(jìn)，不斷地在為承擔(dān)不同使命的法部門注入新的精神與靈感。產(chǎn)生于文明潛深與交替時(shí)期的經(jīng)濟(jì)法部門，雖然其地位與體系仍處于漸趨成熟狀態(tài)，但其獨(dú)特的精神與理念已現(xiàn)異彩。本文擬從經(jīng)濟(jì)法獨(dú)特的法理念——發(fā)展理念路徑出發(fā)，探索經(jīng)濟(jì)法的精神本質(zhì)與社會(huì)動(dòng)力基因。
一 工業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)文明與傳統(tǒng)發(fā)展觀
人類社會(huì)歷史發(fā)展表明：生產(chǎn)力決定一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式則會(huì)孕育出自身特有的文明觀、發(fā)展觀。工業(yè)革命完成后，社會(huì)化大生產(chǎn)方式以其前所未有的爆發(fā)力催生出飛速發(fā)展的生產(chǎn)力，“工業(yè)化”成為一國(guó)的現(xiàn)代化模式，這種模式簡(jiǎn)而言之即指“人力＋資本＋資源”，而起決定性作用的是后兩者，這種以資本、資源為支撐的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，我們稱之為“工業(yè)經(jīng)濟(jì)”，在工業(yè)經(jīng)濟(jì)模式下孕育出的工業(yè)文明觀，其基本價(jià)值就是追求工業(yè)化和刺激增長(zhǎng)。因循人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，我們也可以看出，在工業(yè)經(jīng)濟(jì)階段，物質(zhì)財(cái)富增長(zhǎng)被視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的唯一標(biāo)識(shí)，也被視為衡量人類一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)。
以上就是工業(yè)文明觀下的基本發(fā)展觀：?jiǎn)渭兊慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀。這種發(fā)展觀的理論前提是自然資源的供給能力具有無限性、自然環(huán)境的自凈能力具有無限性。換言之，即自然界可以充當(dāng)人類任意索取資源、排棄廢物的“理想”場(chǎng)所。這種理論預(yù)設(shè)物化為人類的行為，表現(xiàn)在人類為了追求更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，追求更多的物質(zhì)財(cái)富，憑借自己創(chuàng)造的技術(shù)與智慧而與生物圈進(jìn)行對(duì)壘，無限制地掠奪生態(tài)資源，破壞生態(tài)環(huán)境。這種人與資源之間的對(duì)立與非協(xié)調(diào)狀態(tài)，注定了建立于其上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是非持續(xù)的，這種發(fā)展觀是一種不可持續(xù)發(fā)展觀。
其次，工業(yè)文明在人文精神方面，首次廢除了人的身份關(guān)系的不平等，確立了人生而平等的人格價(jià)值理念，賦予人政治、人身、財(cái)產(chǎn)等多重權(quán)利，并建立了以“私權(quán)至上”為原則的私法體系，形成了契約神圣、意思自治、權(quán)利不得侵犯等原則。這一切都為商品經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)主體充分發(fā)揮個(gè)人創(chuàng)造力及進(jìn)行平等競(jìng)爭(zhēng)提供了必要的人文基礎(chǔ)。然而，競(jìng)爭(zhēng)的過度發(fā)展與壟斷必然引起貧富懸殊、兩級(jí)分化，如果仍僅限于保護(hù)形式上公平、平等的傳統(tǒng)文明觀，實(shí)質(zhì)意義上的公平無法保障，甚至從某種意義上會(huì)由對(duì)人性的尊重異化為對(duì)人性的威脅。從這個(gè)角度講，傳統(tǒng)工業(yè)文明發(fā)展觀在公平發(fā)展方面存在欠缺。
此外，我們還應(yīng)認(rèn)識(shí)到傳統(tǒng)發(fā)展觀在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展方面的局限性。中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，面臨著從一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國(guó)向先進(jìn)的工業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)化，趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的艱巨任務(wù)，可以說，存在巨大的快速發(fā)展壓力。然而，傳統(tǒng)民商法作為市場(chǎng)內(nèi)在運(yùn)作的忠實(shí)法律載體，其功能保障了微觀民商事關(guān)系的協(xié)調(diào)和當(dāng)事人之間平等意志的表達(dá)，但并未能對(duì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展注入活力。而單純依賴市場(chǎng)機(jī)制的自行運(yùn)作，僅能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的常態(tài)，并會(huì)存在與市場(chǎng)共生的周期性衰退與危機(jī)，在市場(chǎng)發(fā)育不完全、行政障礙殘留較多的情況下，還會(huì)造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的滯后現(xiàn)象。一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)總會(huì)孕育出與自身共生的文明模式、發(fā)展理念，并具體體現(xiàn)為一種制度設(shè)置。人類的生產(chǎn)力水平?jīng)Q定了人類認(rèn)識(shí)自己、自然界的能力，也就限定了人類思維空間的廣度與深度。生產(chǎn)力的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)形態(tài)的衍變，勢(shì)必會(huì)拓寬人類的生存空間，提升人類的文明境界，催生更新型的發(fā)展理念。傳統(tǒng)文明模式下的發(fā)展觀已不再適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的需要，一種新型的、內(nèi)生于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展理念正呼之欲出。民商法體系與傳統(tǒng)發(fā)展觀的內(nèi)在統(tǒng)一性，決定了其不可能成為新的發(fā)展理念的制度載體。經(jīng)濟(jì)法作為產(chǎn)生于19世紀(jì)末20世紀(jì)初的新興法律現(xiàn)象，以這樣的理論預(yù)設(shè)為前提：?jiǎn)我坏氖袌?chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制不能保障經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的持續(xù)、公平、快速發(fā)展，而國(guó)家調(diào)節(jié)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)可以同時(shí)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生機(jī)制。由此可見，經(jīng)濟(jì)法的立足點(diǎn)比傳統(tǒng)法律更廣、更寬、更遠(yuǎn)，其體現(xiàn)出來的發(fā)展理念也屬于一種新型的、代表新經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的發(fā)展理念。
二 經(jīng)濟(jì)法的可持續(xù)發(fā)展理念
可持續(xù)發(fā)展的提出發(fā)軔于20世紀(jì)80年代，其中具有標(biāo)志意義的是聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)對(duì)美國(guó)學(xué)者萊斯特·R·布朗主持的《我們共同的未來》報(bào)告所做的確認(rèn)。這表明人類已認(rèn)識(shí)到進(jìn)入工業(yè)文明以來所形成的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀的非持續(xù)性。而實(shí)現(xiàn)結(jié)果也證實(shí)了這一點(diǎn)：一方面，人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)自然資源的無度需求超過了其再生的能力與速度，造成了資源的耗損甚至枯竭；另一方面，人類生產(chǎn)生活所排放廢棄物又超過了生態(tài)系統(tǒng)的凈化能力。這些都造成了現(xiàn)代生態(tài)經(jīng)濟(jì)矛盾的日益尖銳化，使生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)三者的發(fā)展處于一種對(duì)立和不可兼容的狀態(tài)。有學(xué)者將這種高耗資源以犧牲生態(tài)環(huán)境為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)模式稱為“不可持續(xù)”經(jīng)濟(jì)。從而，提出了可持續(xù)發(fā)展觀念。
21世紀(jì)，可持續(xù)發(fā)展無疑將成為人類社會(huì)不約而同的選擇。隨著可持續(xù)發(fā)展觀在各個(gè)領(lǐng)域的不斷深化，其內(nèi)涵與外延必將發(fā)生深遠(yuǎn)的拓展。把握社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，我們認(rèn)為，可持續(xù)發(fā)展至少包涵以下三個(gè)層次的意義。
�。ㄒ唬┥鷳B(tài)持續(xù)發(fā)展
生態(tài)持續(xù)發(fā)展是可持續(xù)發(fā)展理念開始形成時(shí)期的基本內(nèi)涵，其追求目標(biāo)是：既要使人類的各種需要得到滿足，又要保護(hù)資源和生態(tài)環(huán)境，不對(duì)后代人的生存和發(fā)展構(gòu)成威脅。由此，學(xué)界也有人提出了“生態(tài)人”的假設(shè)，所謂“生態(tài)人”是與“經(jīng)濟(jì)人”相對(duì)稱的一種概念假設(shè)，后者出于對(duì)自身非經(jīng)濟(jì)利益最大化的單一、盲目追求，對(duì)社會(huì)利益與自身經(jīng)濟(jì)利益的破壞已危及可持續(xù)發(fā)展，而“生態(tài)人”則順應(yīng)生態(tài)發(fā)展規(guī)律，與自然環(huán)境和諧共存。在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)立法中，環(huán)境保護(hù)法、自然資源法、能源法、農(nóng)業(yè)法等部門，開始接受生態(tài)人的假設(shè)。
（二）人力持續(xù)發(fā)展
知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，以知識(shí)、信息為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原動(dòng)力，因此人是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，準(zhǔn)確地說是人的智力因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起決定作用。在這種情況下，傳統(tǒng)民商法對(duì)人格、私權(quán)的抽象尊重與形式保護(hù)已經(jīng)不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)的需要，人的智力的可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為重要一環(huán)。
以現(xiàn)代企業(yè)為例，在物質(zhì)資源、活勞動(dòng)同等條件下，管理已成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的最重要因素，“以人為本”已不再僅僅是一句口號(hào)，而體現(xiàn)為一種生產(chǎn)要素的重要性，其也應(yīng)該成為法律傾向選擇的價(jià)值。人力持續(xù)發(fā)展從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講是勞動(dòng)力的維持、發(fā)展與延續(xù)，而落實(shí)到經(jīng)濟(jì)法角度，則包括教育法對(duì)合格勞動(dòng)者的培養(yǎng)、勞動(dòng)法對(duì)勞動(dòng)者合法權(quán)益的保障、社會(huì)保障法對(duì)勞動(dòng)者充分競(jìng)爭(zhēng)的有力法律支撐。
�。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展
在中國(guó)，可持續(xù)發(fā)展觀還存在著特殊的產(chǎn)業(yè)背景。中國(guó)農(nóng)業(yè)有幾千年發(fā)展歷史，至今仍對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與發(fā)展起著基礎(chǔ)性作用，而工業(yè)經(jīng)濟(jì)歷經(jīng)建國(guó)后幾十年的發(fā)展，正處于增長(zhǎng)期。在世紀(jì)
之交，全球化與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的浪潮，又使知識(shí)產(chǎn)業(yè)化成為大勢(shì)所趨，從而形成了中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)并存的經(jīng)濟(jì)格局，與其相伴生，也同時(shí)存在三種不同的文明觀、發(fā)展觀。在這種特殊國(guó)情背景下，產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)已成為可持續(xù)發(fā)展的重要前提。當(dāng)然，我們所說的協(xié)調(diào)并非平均、均衡發(fā)展，而是發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，以培育新興產(chǎn)業(yè)，鞏固基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)為主軸，使各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間達(dá)到相輔相成，相互促進(jìn)。具體而言，知識(shí)經(jīng)濟(jì)雖以知識(shí)、信息為支撐，但其亦應(yīng)建立于扎實(shí)的舊經(jīng)濟(jì)（農(nóng)業(yè)、工業(yè)）基礎(chǔ)之上，才能避免其發(fā)展的虛擬化、泡沫化；而舊經(jīng)濟(jì)也必須以信息化促進(jìn)工業(yè)化，借助知識(shí)經(jīng)濟(jì)的信息載體加速發(fā)展自身。
綜觀我國(guó)現(xiàn)存法律制度，適應(yīng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的民商法比較豐富，但鞏固、扶持農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和鼓勵(lì)、培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的法律則明顯缺乏。經(jīng)濟(jì)法以持續(xù)發(fā)展為自身理念與目的，在產(chǎn)業(yè)法律方面，應(yīng)做出以下努力：
1.加強(qiáng)農(nóng)業(yè)部門法的研究與立法進(jìn)程，尤其在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、流通、科教投入、環(huán)境保護(hù)等方面，應(yīng)加緊加快形成比較完善的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)法律體系。
2.把握知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，適時(shí)、適度地鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展。在市場(chǎng)進(jìn)入方面，放寬進(jìn)入口徑，鼓勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)的設(shè)立；在市場(chǎng)規(guī)制方面，針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，研究其競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律，制定適合其產(chǎn)生發(fā)展規(guī)律的競(jìng)爭(zhēng)法律制度，以確保其正當(dāng)、適度、有效競(jìng)爭(zhēng)，培育健康的市場(chǎng)理念。
3.總體把握合理產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例，改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的純經(jīng)濟(jì)觀念，從法治角度將一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略穩(wěn)定化和規(guī)范化；其次，要在充分認(rèn)識(shí)國(guó)情和維護(hù)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的基礎(chǔ)上，對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)公平的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策用法律方式穩(wěn)定下來；再次，要將已穩(wěn)定和規(guī)范的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策用法治方式去推動(dòng)和操作。
三 經(jīng)濟(jì)法的公平發(fā)展理念
公平作為人類法律追求的永恒價(jià)值目標(biāo)，其內(nèi)涵卻隨時(shí)代發(fā)展而衍變。法律的產(chǎn)生，有其深厚的經(jīng)濟(jì)根源、政治根源、歷史根源、社會(huì)根源，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，它同人類的生產(chǎn)活動(dòng)和交換活動(dòng)密切相關(guān)，甚至直接導(dǎo)源于生產(chǎn)和交換的需要。最初意義上法律化的公平就是商品經(jīng)濟(jì)等價(jià)交換的制度結(jié)果。
公平，有靜態(tài)、外部的層面，也有動(dòng)態(tài)的、實(shí)質(zhì)的層面。所謂靜態(tài)、外部的公平，即著眼于形式上法律地位平等、意思表示自由，而不問行為的結(jié)果；而動(dòng)態(tài)的、實(shí)質(zhì)的公平，則超然于權(quán)利行使之上，直接關(guān)注利益實(shí)現(xiàn)的公平，即結(jié)果公平，其屬于有利于效率最大化的公平。
傳統(tǒng)法律體系中的公平需求和體現(xiàn)，主要是從靜態(tài)的、外部的角度，從各個(gè)方面對(duì)公平加以保障：憲法維護(hù)公民的政治公平；刑法中的公平則體現(xiàn)在罪刑法定、罪刑相適應(yīng)、同罪同罰；而具體到民商法，公平觀得到了更大程度的彰展與弘揚(yáng)。在民法制度的具體設(shè)計(jì)中，公平理念體現(xiàn)為平等、自主、自愿、合意等。
上述公平觀及其制度表現(xiàn)，應(yīng)該說為商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了比較充足的制度成本。然而，我們也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到其靜態(tài)性、外部性對(duì)迅速發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)中復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)格局和經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)把握的欠缺。經(jīng)濟(jì)法并非否認(rèn)上述公平觀，而是注重最終實(shí)際利益的歸屬，注重對(duì)動(dòng)態(tài)的、實(shí)質(zhì)的公平進(jìn)行法律提升和制度保障，內(nèi)在化的效率公平，是終極意義上的公平，其為人類發(fā)展觀注入了新理念與新思維。
�。ㄒ唬┑貐^(qū)發(fā)展公平
自然資源分布的不均衡及各國(guó)各地所選擇的經(jīng)濟(jì)制度不同，決定了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展的不均衡。這種不均衡在世界范圍內(nèi)體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)力量格局的多極化及高度的貧富不均現(xiàn)象，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的貧富差距日益演進(jìn)，不公平的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易秩序與格局成為世界經(jīng)濟(jì)共同向前發(fā)展的阻礙。在一國(guó)各地區(qū)之間，也存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，這一問題在中國(guó)顯露得尤為突出。由于地理位置、資源狀況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)力水平差異，產(chǎn)生了地區(qū)之間相對(duì)明顯的貧富差距。東部地區(qū)、沿海地區(qū)由于良好的地理?xiàng)l件以及政策傾斜，近年來發(fā)展很快，而中西部尤其是西部地區(qū)，雖有豐富的資源，但是地理位置閉塞，以致人才、信息流通渠道不暢，阻礙了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)使整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)由于內(nèi)需不足，發(fā)展后勁漸漸減弱。靜態(tài)的外部公平觀無力改變這種地區(qū)發(fā)展的非實(shí)質(zhì)公平，經(jīng)濟(jì)法秉承的公平觀是基于發(fā)展上的公平觀，不是利益的簡(jiǎn)單均衡，而是著眼于更深遠(yuǎn)層次的發(fā)展。我國(guó)在新世紀(jì)開始進(jìn)行的西部大開發(fā)戰(zhàn)略，是順應(yīng)這一公平發(fā)展觀，追求地區(qū)發(fā)展公平的明智選擇。經(jīng)濟(jì)法應(yīng)對(duì)這一現(xiàn)象做出制度回應(yīng)。
（二）競(jìng)爭(zhēng)公平
民商法的原則與制度保障了市場(chǎng)主體進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)的外部條件即機(jī)會(huì)平等。然而對(duì)公平理念在競(jìng)爭(zhēng)過程中的延伸，民商法卻并未體現(xiàn)，其主要在于為競(jìng)爭(zhēng)行為提供一種信念與支持，但對(duì)實(shí)施結(jié)果并不進(jìn)行法律評(píng)價(jià)，而是以當(dāng)事人之間義務(wù)約束是否完成為標(biāo)志，缺乏來自社會(huì)的宏觀評(píng)價(jià)。民商法自我負(fù)責(zé)機(jī)制或自己負(fù)責(zé)機(jī)制排除了社會(huì)評(píng)價(jià)的必要，也不存在不良后果社會(huì)糾正的可能性。雖然不排除市場(chǎng)主體單個(gè)進(jìn)行的司法救濟(jì)，但由于成本高昂，使反競(jìng)爭(zhēng)行為最終得不到有效規(guī)制。
經(jīng)濟(jì)法正是基于民商法理念中的個(gè)人自利性極度膨脹而在競(jìng)爭(zhēng)行為中表現(xiàn)出來的背叛公平原則的行為而進(jìn)行法律控制。這一任務(wù)主要由競(jìng)爭(zhēng)法來承擔(dān)。競(jìng)爭(zhēng)法是國(guó)家為保障公平交易而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)行規(guī)制的法律手段。由于競(jìng)爭(zhēng)法具有公法與私法兼容的性質(zhì)，調(diào)整手段以國(guó)家干預(yù)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合，追求公平與效率的協(xié)調(diào)等特征，而這些特征又都是經(jīng)濟(jì)法的典型特征，因此，凡是在立法上或法學(xué)上承認(rèn)法律部門劃分的國(guó)家都把競(jìng)爭(zhēng)法納入經(jīng)濟(jì)法體系。而臺(tái)灣的競(jìng)爭(zhēng)法更直接命名為《公平交易法》，日本的競(jìng)爭(zhēng)法則稱為《公正交易法》，可見，公平、公正乃是各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法共同的品質(zhì)。2000年3月份微軟壟斷案引起世人矚目，其原因之一，也是由于微軟借助壟斷地位的市場(chǎng)行為違背了公平、公正的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)理念。
（三）分配公平
所謂分配公平，乃是在市場(chǎng)領(lǐng)域所發(fā)生的初次分配所造成的貧富懸殊、產(chǎn)業(yè)差別等分配不均衡現(xiàn)象所引發(fā)的再分配需求。我們所說的公平，也不是指社會(huì)財(cái)富的平均分配，而是指利用國(guó)家經(jīng)濟(jì)能力，在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、均衡收入分配、刺激產(chǎn)業(yè)效益方面發(fā)揮重要作用。效率與公平，實(shí)質(zhì)上是一對(duì)互相促進(jìn)的價(jià)值取向，效率可以為實(shí)現(xiàn)公平提供充足的物質(zhì)條件，而只有實(shí)現(xiàn)公平才可能實(shí)現(xiàn)更久遠(yuǎn)、更大的效率，體現(xiàn)分配公平的法律在經(jīng)濟(jì)中表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)調(diào)控法律制度。其中，國(guó)家通過對(duì)財(cái)政資源的合理預(yù)期分配，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)設(shè)定一些基本參數(shù)，這是公平的前提；國(guó)家通過稅收這一手段既保證財(cái)政資源的有效取得，又充分地實(shí)現(xiàn)了在個(gè)人間、產(chǎn)業(yè)間的分配公平。
四 經(jīng)濟(jì)法的快速發(fā)展理念
（一）社會(huì)化大生產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展
近代以來生產(chǎn)的社會(huì)性逐漸表現(xiàn)為不同財(cái)產(chǎn)主體之間通過交換形成經(jīng)濟(jì)共同體，在經(jīng)濟(jì)共同體內(nèi)部通過分工實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)社會(huì)性，這便是作為近現(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)基本經(jīng)濟(jì)單位的企業(yè)的出現(xiàn)。企業(yè)作為生產(chǎn)組織和產(chǎn)權(quán)組織，有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)有利于減少交易費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性。這也就是科斯所稱的“企業(yè)取代市場(chǎng)”原理。
企業(yè)是投資者投入生產(chǎn)資料和勞動(dòng)者投資勞動(dòng)共同創(chuàng)造剩余價(jià)值的商品經(jīng)濟(jì)單位，它作為社會(huì)的基本而普遍的生產(chǎn)單位標(biāo)志著社會(huì)化大生產(chǎn)的完全確立。社會(huì)化大生產(chǎn)具有兩大基本特征：一是提升了生產(chǎn)力水平，產(chǎn)生了較之以往個(gè)體生產(chǎn)高得多的生產(chǎn)力，這是
社會(huì)化大生產(chǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)特功能。正如諾斯在其《西方世界的興起》中指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在�！盵1](P10)社會(huì)化大生產(chǎn)使人在社會(huì)關(guān)系中擺脫了生產(chǎn)中的孤獨(dú)性，將許多工人和許多生產(chǎn)資料有機(jī)結(jié)合起來，突破了個(gè)人體力、智力的局限，產(chǎn)生了無限大的體力、智力和社會(huì)生產(chǎn)力，此即加合性原理，亦合作產(chǎn)生效益的規(guī)律。二是產(chǎn)生了人與人之間共同創(chuàng)造、共同分享合作利益（增量利益）的新的物質(zhì)利益關(guān)系，即如何將社會(huì)合作的利益及成本合理地分配給其成員。后者作為一種激勵(lì)約束機(jī)制是前者實(shí)現(xiàn)的前提和基礎(chǔ)，社會(huì)化大生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展功能的發(fā)揮必須構(gòu)筑在合作各方對(duì)合作利益及成本的合理分配之上。
（二）經(jīng)濟(jì)法的快速發(fā)展理念
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基礎(chǔ)上，無限放大市場(chǎng)的功能，認(rèn)為通過市場(chǎng)無形的價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、供求三大機(jī)制來完成合作利益及成本的市場(chǎng)分配，個(gè)人利益最大化便會(huì)被引導(dǎo)到有利于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軌道上來，因而主張自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易、自由放任。這種理論形成的快速發(fā)展觀認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展是由利己精神的人格化的經(jīng)濟(jì)人所進(jìn)行的市場(chǎng)誘致性經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國(guó)家只是從屬性存在。在分配關(guān)系上，形成了由價(jià)格機(jī)制自發(fā)調(diào)整形成的利潤(rùn)、利息、地租、工資的分配模式，這種分配模式適應(yīng)物質(zhì)資本占據(jù)支配地位的工業(yè)文明，但是不可避免地容易導(dǎo)致兩極分化；在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系上，形成了主要由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制自發(fā)形成的自由競(jìng)爭(zhēng)模式，排斥國(guó)家干預(yù)適用的空間和范圍，由此而形成的壟斷既符合競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制又扼殺競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；在宏觀供求關(guān)系上，市場(chǎng)的供求機(jī)制通過價(jià)格等信號(hào)來實(shí)現(xiàn)社會(huì)總供給和總需求的大體平衡。但是，隨著商品經(jīng)濟(jì)的普遍化，生產(chǎn)和消費(fèi)完全分離，企業(yè)生產(chǎn)出來的商品必須通過社會(huì)大循環(huán)才能得到實(shí)現(xiàn)。由于上述兩個(gè)供求和價(jià)格機(jī)制的失效，致使人們生產(chǎn)出來的商品不能達(dá)到宏觀實(shí)現(xiàn)�？傊瑐鹘y(tǒng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展觀無視個(gè)人利益與社會(huì)利益協(xié)調(diào)的條件，是一種單純的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀。
社會(huì)化大生產(chǎn)的出現(xiàn)及其發(fā)展，致使商品經(jīng)濟(jì)逐漸演進(jìn)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，工業(yè)文明逐漸轉(zhuǎn)為知識(shí)文明，人類的合作由人手的合作逐漸變?yōu)槿四X的合作。人類合作的空間和范圍愈來愈大，單純的個(gè)人理性越來越難以把握瞬息萬變的市場(chǎng)情勢(shì)。因而，行為模式上的利己主義的市場(chǎng)模式逐漸受到限制甚至是拋棄。資本人格化所致的單純利潤(rùn)追求必然會(huì)造成過度競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生全局性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)；合作利益及成本的分配不當(dāng)，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致合作效益的下降，兩極分化趨勢(shì)加強(qiáng)，有效需求不足。社會(huì)化大生產(chǎn)大大發(fā)展了社會(huì)生產(chǎn)力，并豐富了產(chǎn)品品種，以致資源稀缺與枯竭加劇，廢棄物增多與環(huán)境惡化，生物多樣性毀壞，生態(tài)失衡等。國(guó)家作為市民社會(huì)中惟一的政治權(quán)力，是社會(huì)利益的正式代表，必然會(huì)利用其資源和信息優(yōu)勢(shì)，承擔(dān)起經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展中的協(xié)調(diào)功能，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的單純市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀演進(jìn)為國(guó)家與市場(chǎng)良性互動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀。
從我國(guó)的特殊國(guó)情來說，目前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的粗放型向集約型過渡過程中，我們面臨諸多的矛盾和壓力。從內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展來看，我國(guó)要在市場(chǎng)發(fā)育不完善、國(guó)企獨(dú)立性不強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)非均衡態(tài)勢(shì)下實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，以及完成向知識(shí)文明的過渡。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)占很高比例的社會(huì)化改造成為現(xiàn)代化的艱難任務(wù)，自由的企業(yè)、健康的市場(chǎng)、公平的競(jìng)爭(zhēng)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本內(nèi)容必須逐步實(shí)現(xiàn)；從外部經(jīng)濟(jì)條件來看，我國(guó)面臨著由發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)主導(dǎo)地位的世界經(jīng)濟(jì)體系的挑戰(zhàn)。世界經(jīng)濟(jì)一體化體系為我們既展示了機(jī)會(huì)又造成了一定的限制。社會(huì)化是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力大小的重要標(biāo)志，我國(guó)必須在企業(yè)的整體社會(huì)化程度較低的條件下利用機(jī)會(huì)，減少限制。由以上分析可知，發(fā)展壓力顯而易見。趕超戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)取決于經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是社會(huì)全面變化的引擎，趕超戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)需要經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，工業(yè)化不斷升級(jí)。而在市民社會(huì)發(fā)育不充分的前提下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)單靠其內(nèi)生的市場(chǎng)或經(jīng)濟(jì)的自力發(fā)展是不可能的，它需要國(guó)家的“監(jiān)護(hù)機(jī)制”“從上”來形成經(jīng)濟(jì)秩序，國(guó)家不應(yīng)當(dāng)僅僅是作為市民社會(huì)從屬的手段性存在，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)作為超越性手段存在。中國(guó)改革的實(shí)質(zhì)是國(guó)家主導(dǎo)型的制度變遷，國(guó)家有意識(shí)地對(duì)未來作出安排。經(jīng)濟(jì)法作為國(guó)家與市場(chǎng)良性互補(bǔ)、互動(dòng)、互長(zhǎng)的法律表現(xiàn)，既以國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)、參與、組織和管理為前提，同時(shí)又要求國(guó)家的這些行為主要依靠具體經(jīng)濟(jì)制度設(shè)計(jì)、產(chǎn)業(yè)政策和指導(dǎo)性計(jì)劃、契約、企業(yè)、利率、價(jià)格、稅制和稅率、公開市場(chǎng)操作等經(jīng)濟(jì)的、非由政權(quán)直接干預(yù)和強(qiáng)制的手段來實(shí)現(xiàn)[2](P89)。經(jīng)濟(jì)法一方面從制度補(bǔ)給上排除市場(chǎng)障礙，另一方面又從制度能動(dòng)上直接誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這種制度創(chuàng)新會(huì)使中國(guó)走向一條交易成本低、市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制健全、信息靈敏、市場(chǎng)擴(kuò)張快的發(fā)展道路。這具體體現(xiàn)在：
1.在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)法制手段在制度上事先界定財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收益的歸屬和成本的分配，確立投資者和勞動(dòng)者與企業(yè)之間權(quán)利義務(wù)在企業(yè)中相互滲透、相互制衡的邊界，實(shí)質(zhì)上是合理分配企業(yè)的增量利益分配權(quán)及相應(yīng)的對(duì)企業(yè)控制權(quán)。
自從社會(huì)化大生產(chǎn)出現(xiàn)以來，投資者和勞動(dòng)者都在自發(fā)地追求企業(yè)所創(chuàng)造的剩余。在古典企業(yè)時(shí)期，由于物質(zhì)資本在生產(chǎn)要素市場(chǎng)中居于支配地位，以及產(chǎn)業(yè)資本家政治上的優(yōu)勢(shì)，投勞者只獲得其市場(chǎng)價(jià)格，其參與企業(yè)剩余分配的權(quán)利被剝奪，這便形成典型的資本雇傭勞動(dòng)制。這種制度缺乏有效激勵(lì)約束相容機(jī)制，工人常常用怠工、罷工、搗壞機(jī)器等手段來抵抗，同時(shí)又不可避免地導(dǎo)致資本人格化本能追求財(cái)產(chǎn)收益和資本增值，而打破經(jīng)濟(jì)效率的保持與增長(zhǎng)。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的孕育和發(fā)展，科技等人力資本在生產(chǎn)要素中的地位日益提升甚至成為關(guān)鍵性因素，傳統(tǒng)的資本雇傭勞動(dòng)制度逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧?dòng)雇傭資本制，實(shí)物資本只有依附于高科技等知識(shí)含量高的人力資本才能實(shí)現(xiàn)其增值。在此背景下，企業(yè)的契約理論及人力資本理論得以興起�，F(xiàn)代企業(yè)契約論認(rèn)為，企業(yè)并非只是股東的企業(yè)，而是一種人力資本和非人力資本所組成的特殊契約�！肮芾碚吆吐毠ざ际莿趧�(dòng)力產(chǎn)權(quán)的主體。勞動(dòng)者向企業(yè)投入勞動(dòng)力，不僅是一種勞動(dòng)行為，而且是一種投資行為，勞動(dòng)者不僅應(yīng)該獲得勞動(dòng)收入，而且應(yīng)該向其他公司財(cái)產(chǎn)投資人一樣，應(yīng)該獲得產(chǎn)權(quán)收益。”[3](P56～57)經(jīng)濟(jì)法在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的調(diào)控應(yīng)當(dāng)以此為理念，對(duì)增量利益的分配及企業(yè)的控制權(quán)作出規(guī)制，在制度上明確投資者將其有形的物質(zhì)資本投入企業(yè)形成分享剩余的股權(quán)，投勞者將其勞動(dòng)力投入企業(yè)形成分享剩余的勞動(dòng)力權(quán)。這樣，企業(yè)形成穩(wěn)定的有效的激勵(lì)約束相容機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。
2.在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)法制手段采取直接調(diào)控以協(xié)調(diào)壟斷與市場(chǎng)的矛盾，采用間接調(diào)控以協(xié)調(diào)計(jì)劃調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)的矛盾。國(guó)家作為經(jīng)濟(jì)管理中心，遵循客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，緩和供需矛盾，將國(guó)家本身所占有的資源和信息內(nèi)化為市場(chǎng)主體的行為來克服市場(chǎng)本身的缺陷，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。
(1)直接調(diào)控�！皦艛嗷菫榱藢�(duì)付資本主義經(jīng)濟(jì)內(nèi)在矛盾，并根據(jù)私人自治，通過市民法秩序而進(jìn)行的。”[4](P166)大規(guī)模的企業(yè)，特別是出現(xiàn)了可以統(tǒng)治市場(chǎng)的巨型壟斷組織，自由競(jìng)爭(zhēng)事實(shí)上是不存在的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自發(fā)調(diào)節(jié)商品實(shí)現(xiàn)的機(jī)制受到限制，不能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的效率；不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方法使市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的秩序遭到破壞，民事主體通過謀求法律規(guī)定之外的優(yōu)勢(shì)來獲取競(jìng)爭(zhēng)利潤(rùn)，從而使整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)
實(shí)現(xiàn)機(jī)制受到破壞。因此，調(diào)整壟斷資本與中小資本的反壟斷法、調(diào)整生產(chǎn)者與消費(fèi)者關(guān)系的產(chǎn)品質(zhì)量法和消費(fèi)者保護(hù)法、調(diào)整經(jīng)營(yíng)者之間的反不正競(jìng)爭(zhēng)法等國(guó)家直接調(diào)控市場(chǎng)的法律，有充分的空間與能力發(fā)揮協(xié)調(diào)壟斷與市場(chǎng)矛盾，恢復(fù)自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和價(jià)值規(guī)律的作用。
在我國(guó)，關(guān)于直接調(diào)控的競(jìng)爭(zhēng)法，要依據(jù)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特有規(guī)律來制定。中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是在逐漸打破國(guó)家壟斷的前提下，采取放權(quán)讓利的方法逐漸搞活經(jīng)濟(jì)，因此，制度慣性中的行政壟斷比較猖獗。由于改革開放初期制度供給不足和人們逐利心情太切，假冒偽劣等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為特別嚴(yán)重，因此，我國(guó)自由競(jìng)爭(zhēng)秩序的形成應(yīng)當(dāng)主要是逐步消除行政壟斷，打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。同時(shí)，由于我國(guó)社會(huì)化大生產(chǎn)程度比較低，應(yīng)當(dāng)扶持規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。此外，要避免外國(guó)資本通過直接收購和合資控股的方式壟斷我國(guó)某些重要行業(yè)和部門，以免將中國(guó)變?yōu)槠湓袭a(chǎn)地和商品銷售地。
(2)間接調(diào)控。間接調(diào)控是國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的一種基本方式，是指國(guó)家從社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀和總體角度，運(yùn)用國(guó)家計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)政策和各種調(diào)節(jié)手段，引導(dǎo)和促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行，維護(hù)和促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展[5](P33～34)。間接調(diào)控是國(guó)家作為資源和信息中心，積極主動(dòng)地使用經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的指導(dǎo)性、經(jīng)濟(jì)杠桿的利導(dǎo)性、行政管理的權(quán)威性，內(nèi)化為市場(chǎng)主體的行為來克服市場(chǎng)本身缺陷的活動(dòng)，現(xiàn)代國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的間接調(diào)控已經(jīng)形成了“國(guó)家計(jì)劃——經(jīng)濟(jì)政策——調(diào)節(jié)手段”為軸線的系統(tǒng)工程。宏觀調(diào)控機(jī)制調(diào)節(jié)和控制各種宏觀經(jīng)濟(jì)總量、結(jié)構(gòu)和比例關(guān)系，實(shí)質(zhì)上就是確定和變更一定的社會(huì)關(guān)系。間接調(diào)控法通過調(diào)和計(jì)劃調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)之間的矛盾來影響社會(huì)循環(huán)過程，協(xié)調(diào)社會(huì)總供給與總需求之間的矛盾，實(shí)現(xiàn)二者的大體平衡。我國(guó)已經(jīng)在間接調(diào)控方面作出了許多卓有成效的探索，1996年宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控軟著陸就是成功的范例。但是上升到法律層次卻之善可陳，今后還應(yīng)著力研究，同時(shí)不斷吸納和借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家成功的立法經(jīng)驗(yàn)。
持續(xù)發(fā)展、公平發(fā)展、快速發(fā)展是經(jīng)濟(jì)法特有的發(fā)展觀，也是最適應(yīng)中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略、趕超戰(zhàn)略的法律文明。21世紀(jì)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)法將高揚(yáng)發(fā)展旗幟，提升發(fā)展理念，為中國(guó)乃至全球的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與法治建設(shè)貢獻(xiàn)重要的制度力量。
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