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我國公證員法律責(zé)任體系的構(gòu)筑/馮興吾法律論文網(wǎng)
我國公證員法律責(zé)任體系的構(gòu)筑
馮興吾 康峰
公證員的法律責(zé)任是指公證員因行使公證職權(quán)不當(dāng)，給當(dāng)事人或相關(guān)人員的合法權(quán)益造成損害所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。明確公證員的法律責(zé)任，對(duì)維護(hù)國家法制和公證工作秩序，預(yù)防、減少、制裁公證活動(dòng)中公證員的違法行為，督促公證員恪盡職守、清廉服務(wù)、依法辦事，不斷提高公證質(zhì)量，保護(hù)國家利益和公民、個(gè)人的合法權(quán)益具有重要意義。
一、公證員法律責(zé)任的特征
㈠公證員違反公證法所規(guī)定的義務(wù)而產(chǎn)生的法律責(zé)任
這里的公證法是與公證相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章的總稱。包括《中華人民共和國民事訴訟法》、《中華人民共和國繼承法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《中華人民共和國收養(yǎng)法》、《中華人民共和國公證暫行條例》以及司法部《公證程序規(guī)則》、司法部、最高人民檢察院《關(guān)于認(rèn)真辦理公證人員玩忽職守案件的通知》、《司法部公證員注冊(cè)管理辦法》等。
《中華人民共和國公證暫行條例》和國務(wù)院批準(zhǔn)的《關(guān)于深化公證工作改革的方案》對(duì)推進(jìn)我國公證事業(yè)的發(fā)展起到了重要作用，也為公證立法奠定了基礎(chǔ)。已列入2004年立法計(jì)劃的《公證法》，要全面總結(jié)多年來公證改革發(fā)展的實(shí)踐成果，大膽借鑒國外公證制度的合理成分，認(rèn)真吸取地方公證立法的成功經(jīng)驗(yàn)，廣泛聽取各個(gè)層面的意見建議，進(jìn)一步推動(dòng)立法進(jìn)程。
�、婀C員法律責(zé)任所保護(hù)的客體是公證活動(dòng)秩序
公證制度是預(yù)防性的司法證明制度，是保障實(shí)體法正確實(shí)施的程序性法律制度，是國家司法制度的重要組成部分。國家設(shè)立公證制度的目的是為社會(huì)提供具有普遍證明力的公證證明，并通過公證證明活動(dòng)及公證法律服務(wù)，教育公民、法人或者其他組織遵守法律、法規(guī)，規(guī)范法律行為，預(yù)防糾紛，減少訴訟，保障國家法律的正確實(shí)施。在公證實(shí)踐中，公證員是較早介入公民、法人的民事、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，向社會(huì)提供公證法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)人員，明確公證員的法律責(zé)任，可以通過公證員的公證活動(dòng)，更好地預(yù)防糾紛、減少訴訟、制止不法行為，維護(hù)社會(huì)主義法制和正常的經(jīng)濟(jì)、民事流轉(zhuǎn)程序，保護(hù)國家利益和公民、法人及其他組織的合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)安定團(tuán)結(jié)和社會(huì)主義建設(shè)專業(yè)的發(fā)展。
㈢公證員法律責(zé)任的主體具有特定性
公證員是符合法律規(guī)定的條件，獲準(zhǔn)在一個(gè)公證機(jī)構(gòu)從事公證法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。根據(jù)2004年8月12日國務(wù)院法制辦修改稿《中華人民共和國公證法（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《公證法（草案）》）第17條規(guī)定：“中華人民共和國公民具備下列條件，可以擔(dān)任公證員：①通過國家司法考試；②公道正派，遵守紀(jì)法，品行良好；③年滿25周歲以上，60周歲以下；④在公證機(jī)構(gòu)實(shí)習(xí)2年以上經(jīng)考核合格。從事教學(xué)、研究工作的法學(xué)教授、法學(xué)研究員，或者具有本科以上學(xué)歷曾經(jīng)從事審判、檢察、法律服務(wù)、法制工作滿10年的法官、檢察官、律師、公務(wù)員，已離開原工作崗位，經(jīng)考核合格，可以擔(dān)任公證員。”第18條規(guī)定：“具備下列情形之一的人員，不得擔(dān)任公證員：①因故意犯罪或者職務(wù)過失犯罪，受過刑事處罰的；②無民事行為能力或者限制民事行為能力的；③因違犯被辭退、開除公職的；④被吊銷公證員證書的�！�
�、韫C員法律責(zé)任具有制裁性
我國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章中各種責(zé)任形式就是以這種制裁形式表現(xiàn)出來。如《公證法（草案）》規(guī)定公證員違反法律的規(guī)定，“由組建公證機(jī)構(gòu)的司法行政部門對(duì)公證機(jī)構(gòu)處警告，并處2萬元以上10萬元以下的罰款，可以并處1個(gè)月以上3個(gè)月以下停業(yè)整頓的處罰�！睒�(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
二、公證員法律責(zé)任的構(gòu)成
公證員法律責(zé)任的構(gòu)成是指公證員承擔(dān)公證法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)具備的要素。根據(jù)我國法律、法規(guī)等和公證實(shí)踐，公證員承擔(dān)法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)具備以下要素：
�、逵羞`反公證法律、法規(guī)或規(guī)章的行為發(fā)生
公證員必須是違反了法律、法規(guī)或規(guī)章中有關(guān)公證的規(guī)定。違法行為可能是作為，也可能是不作為。如對(duì)不真實(shí)、不合法的公證事項(xiàng)出具公證書或者出具虛假公證書的，公證員都應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。
�、嫘袨槿酥饔^上有過錯(cuò)
過錯(cuò)包括故意和過失。故意違反公證法律的行為固然要承擔(dān)法律責(zé)任；因疏忽大意或過于自信違反公證法律的行為，只要符合承擔(dān)法律責(zé)任之要件，同樣也要承擔(dān)法律責(zé)任。
㈢行為人要有承擔(dān)法律責(zé)任的能力或資格
公證員必須是符合《公證法（草案）》第17條規(guī)定的完全民事行為能力人。
�、栊袨槿诵袨榍趾α斯C活動(dòng)秩序，造成了危害后果，并且行為與結(jié)果存在著因果關(guān)系
損害的事實(shí)包括違法行為造成的人身損害、財(cái)產(chǎn)損害以及對(duì)法律秩序、公共利益的損害。違法行為與損害結(jié)果存在因果關(guān)系是指違法行為與損害事實(shí)之間存在內(nèi)在的合乎規(guī)律的客觀聯(lián)系，如果兩者之間沒有因果關(guān)系，就不構(gòu)成公證員的法律責(zé)任。
三、公證員的法律責(zé)任的功能
�、鍛土P功能
懲罰功能是以違法侵權(quán)行為所有的社會(huì)譴責(zé)性作為立法根據(jù)，十分注重公證員主觀人的過錯(cuò)，公證員法律責(zé)任的懲罰功能，就是懲罰違法者，從而維護(hù)社會(huì)安全和秩序。隨著社會(huì)的發(fā)展，人們以公共權(quán)力為后盾，由公民個(gè)人或國家機(jī)關(guān)根據(jù)法律程序要求公證員承擔(dān)不利的法律后果，以此來懲罰違法侵權(quán)的公證員，從而以文明的方式平息糾紛和沖突，維護(hù)社會(huì)安全和秩序。公證員法律責(zé)任的懲罰功能是其首要功能。
㈡救濟(jì)功能
公證員法律責(zé)任的救濟(jì)功能就是救濟(jì)法律關(guān)系主體受到的損失，恢復(fù)受侵犯的權(quán)利。公證員法律責(zé)任通過設(shè)定一定的財(cái)產(chǎn)責(zé)任，賠償或補(bǔ)償在一定法律關(guān)系中受到侵犯的權(quán)利或者在一定社會(huì)關(guān)系中受到的損失的利益。救濟(jì)分為特定救濟(jì)和替代救濟(jì)兩種。特定救濟(jì)，是指公證員作他應(yīng)當(dāng)作而未作的行為，或撤銷其已作而不應(yīng)當(dāng)作的行為，或通過給付一定數(shù)量的貨幣、物品、有價(jià)證券的形式使受害人的利益得以恢復(fù)。如公證員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任出具重大失實(shí)的公證書的；泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；給公證當(dāng)事人及公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人，造成損失的其他違法行為，給公證當(dāng)事人或公證事項(xiàng)利害關(guān)系人造成損失的，公證員承擔(dān)法律責(zé)任。替代救濟(jì)則是責(zé)任人給付一定數(shù)額的金錢作為替代品，彌補(bǔ)受害人受到的名譽(yù)、感情、精神、人格等方面的損害，這種救濟(jì)功能主要用于精神損害的場(chǎng)合。目前，對(duì)公證員一般較少，但是，日后會(huì)越來越多。因?yàn)榫駬p害與其他人身損害一樣，都是受害人所遭受到的實(shí)際損失。替代救濟(jì)用金錢為手段在一定程度上彌補(bǔ)、償付受害人所受到的心靈傷害，盡最大可能恢復(fù)受害人的精神健康，使受害人的心靈得到安慰。
但是，由于我國目前的現(xiàn)行法律所確立的公證賠償是以公證處為賠償主體來承擔(dān)民事賠償責(zé)任，而且公證賠償基金的設(shè)立是以公證處為繳費(fèi)主體的，在此基礎(chǔ)上所建立的公證執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度，也是以直接從事公證
業(yè)務(wù)的各公證處為被保險(xiǎn)人。作為公證員的民事賠償只是在公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)了相應(yīng)的賠償責(zé)任后，公證機(jī)構(gòu)可以向有故意或重大過失行為的公證員追償或部分追償。
所以，在現(xiàn)階段，甚至今后相當(dāng)長(zhǎng)的一般時(shí)間，公證員的法律責(zé)任的救濟(jì)功能只能是間接的、次要的和在一定的限度。
�、珙A(yù)防功能
公證員的法律責(zé)任的預(yù)防功能，就是通過使違法的公證員承擔(dān)法律責(zé)任，教育其他公證員，預(yù)防違法犯罪。通過設(shè)立公證員違法必須承擔(dān)的法律后果，表明社會(huì)和國家對(duì)這種行為的否定態(tài)度。這不僅對(duì)違法的公證員有教育、震懾作用，而且也可以教育其他公證員依法辦事，不作有損害社會(huì)、國家和他人合法權(quán)益的行為。
四、公證員法律責(zé)任體系的構(gòu)筑
㈠公證員法律責(zé)任的種類
�。薄⑿淌仑�(zé)任
公證員刑事責(zé)任是指公證員因其犯罪行為所必須承受的，由司法機(jī)關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。只有公證員的行為具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性即構(gòu)成犯罪，才能追究公證員的刑事責(zé)任。如公證員泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的；侵占、挪用公證費(fèi)或者侵占、盜取公證專用物品的；私自出具公證文書的；毀損、篡改公證文書或者公證檔案；為不真實(shí)、不合法的事項(xiàng)出具公證書或者出具虛假公證書的；嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任出具重大失實(shí)的公證書的；應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他嚴(yán)重違反法律的行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
�。�、民事責(zé)任
公證員民事責(zé)任是指公證員在公證活動(dòng)中，違反了有關(guān)的民事義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。這種責(zé)任是公證員公證責(zé)任最為常見的。公證員民事責(zé)任是一種救濟(jì)責(zé)任，同時(shí)，又是一種財(cái)產(chǎn)責(zé)任，責(zé)任人多以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償性的財(cái)產(chǎn)形式和非財(cái)產(chǎn)形式來承擔(dān)法律后果。如公證員在公證活動(dòng)中侵犯公民、法人或其他組織的合法權(quán)益造成經(jīng)濟(jì)損失的，公證員所在的公證處應(yīng)負(fù)公證賠償責(zé)任；財(cái)產(chǎn)或精神損失是由公證員和公證當(dāng)事人共同過錯(cuò)造成的，由有過錯(cuò)的公證員所在的公證處和公證當(dāng)事人各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。承擔(dān)了賠償責(zé)任的公證處可以向有過錯(cuò)的公證員追償。
３、行政責(zé)任
公證員行政責(zé)任是指公證員在公證活動(dòng)中，違反了行政法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，所應(yīng)承擔(dān)的行政法律后果。國務(wù)院2000年7月31日批準(zhǔn)的司法部《關(guān)于深化公證工作改革的方案》規(guī)定：“對(duì)公證人員的懲戒措施包括：開除、吊銷執(zhí)業(yè)證書、暫停執(zhí)業(yè)、記過、警告、罰款等。”《公證法（草案）》第44條規(guī)定，執(zhí)業(yè)公證員以詆毀其他公證機(jī)構(gòu)、公證員或者支付回扣、傭金、許諾利益等不正當(dāng)手段爭(zhēng)攬公證業(yè)務(wù)的；違反國家規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取公證費(fèi)的；為本人、配偶及其近親親屬辦理公證或者辦理與本人、配偶及其近親屬有利害關(guān)系的公證的；從事其他有報(bào)酬的職業(yè)的；應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他違反本法規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重的由組建公證機(jī)構(gòu)的司法行政部門對(duì)執(zhí)業(yè)公證員處人民幣1000元以上5000元以下的罰款，可以并處3個(gè)月以上6個(gè)月以下停止執(zhí)業(yè)的處罰。
�、婀C員法律責(zé)任的免除
法律責(zé)任的免除，也稱免責(zé)，是指法律責(zé)任由于出現(xiàn)法定條件被部分或全部地免除。公證員法律責(zé)任的免除在我國現(xiàn)行法律、法規(guī)中沒有規(guī)定，《公證法（草案）》也缺乏相關(guān)的規(guī)定，本文認(rèn)為公證員法律責(zé)任的免除應(yīng)包括以下幾種形式：
�。�、時(shí)效免責(zé)
公證員的法律責(zé)任經(jīng)過一定期限后而免除。我國《刑法》、《民法》等都有相應(yīng)的規(guī)定，借鑒立法經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國實(shí)際，《公證法（草案）》也可規(guī)定公證員民事責(zé)任的特別訴訟時(shí)效。
�。病⑹芎θ嘶虻谌诉^錯(cuò)免責(zé)
受害人過錯(cuò)是指受害人對(duì)損害的發(fā)生有過錯(cuò)，而公證員本身并無過錯(cuò)。只要公證員能證明已盡到為防止損害結(jié)果的發(fā)生應(yīng)盡的義務(wù)和審查，即可不負(fù)民事責(zé)任；第三人過錯(cuò)是指第三人對(duì)損害的發(fā)生或進(jìn)一步擴(kuò)大有過錯(cuò)，而公證員本身或受害人并無過錯(cuò)，如果第三人過錯(cuò)是損害發(fā)生的唯一或關(guān)鍵原因，公證員即也不負(fù)民事責(zé)任。
�。�、受政府或部門的非法干涉免責(zé)
政府或其他部門的非法干涉，其結(jié)果是政府或其他部門產(chǎn)生的民事責(zé)任，公證員也可免責(zé)。如西安碑林區(qū)公證處李公證員受到主管司法行政部門的干涉，其責(zé)任應(yīng)由西安市碑林區(qū)司法行政部門承擔(dān)，李公證員應(yīng)免責(zé)。
㈢法律責(zé)任的承擔(dān)
法律責(zé)任的承擔(dān)是指責(zé)任主體依法承受不利的法律后果。法律責(zé)任的承擔(dān)方式可以分為主動(dòng)承擔(dān)和被動(dòng)承擔(dān)兩類。
�。薄⒅鲃�(dòng)承擔(dān)
公證員主動(dòng)自覺承擔(dān)法律責(zé)任，即公證員主動(dòng)提出對(duì)自己所承辦的公證案件進(jìn)行復(fù)查，并根據(jù)復(fù)查結(jié)果自覺承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。
�。�、被動(dòng)承擔(dān)
公證員根據(jù)司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)的確認(rèn)和歸結(jié)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，其中包括：①有關(guān)國家機(jī)關(guān)通過訴訟程序或行政程序追究公證員的法律責(zé)任，給予法律制裁；②由法院依法判決公證員所在公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)公證賠償。
五、公證員法律責(zé)任的防范
�、鍙牧⒎ㄉ厦鞔_公證員法律責(zé)任對(duì)象、范圍
�。薄⒇�(zé)任對(duì)象
在這里，本文所提出的責(zé)任對(duì)象，不是指承擔(dān)責(zé)任的主體，而是責(zé)任主體應(yīng)對(duì)誰負(fù)責(zé)。在我國現(xiàn)行法律制度下，公證員的責(zé)任對(duì)象從技術(shù)層面上分成三個(gè)層次：第一個(gè)層次，也是從宏觀角度來看的，既然公證員的證明權(quán)來自于法律的授權(quán)和司法部長(zhǎng)的任命，即公證員責(zé)任對(duì)象是國家和公證員法律責(zé)任的客體——“公證活動(dòng)秩序”；第二個(gè)層次，這是從勞動(dòng)合同法律關(guān)系來看，作為公證員同時(shí)又是受聘于公證機(jī)構(gòu)，是獲準(zhǔn)在該機(jī)構(gòu)從事公證法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)人員，那么，作為公證員必然要對(duì)所服務(wù)的公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；第三個(gè)層次，也是從微觀角度來看，或者說是從個(gè)案角度來看，公證員的責(zé)任對(duì)象也應(yīng)當(dāng)包括承辦公證事項(xiàng)的當(dāng)事人和與公證事項(xiàng)有關(guān)的利害關(guān)系人，這也是公證員的職責(zé)使然。
�。病⒇�(zé)任范圍
對(duì)于公證員來說，承擔(dān)責(zé)任的范圍，應(yīng)由于公證員執(zhí)業(yè)身份的特殊性，其承擔(dān)責(zé)任的范圍應(yīng)當(dāng)是有限的，在目前，應(yīng)包括以下兩個(gè)限制性條件：①由于公證員故意或重大過失為限；②給當(dāng)事人或公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人所造成的直接損失。
�。场⒇�(zé)任程度
由于民事責(zé)任日益重要，因此要嚴(yán)肅公證員的民事責(zé)任，在更大程度上對(duì)承擔(dān)責(zé)任的公證員的民事制裁，逐步形成以民事制裁為主，行政制裁和刑事制裁為輔的體系。
㈡從立法上明確侵權(quán)的過錯(cuò)歸責(zé)原則
過錯(cuò)責(zé)任原則，是以過錯(cuò)為價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，判斷行為對(duì)其造成的損害應(yīng)否承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則，早在羅馬法時(shí)代，就出現(xiàn)了過錯(cuò)責(zé)任原則的萌芽，隨著文明程度的提高和理性觀念的增強(qiáng)，公元前287年的《阿奎利來亞法》廢除了對(duì)于侵權(quán)行為的同態(tài)復(fù)仇和人身處罰，實(shí)行了以過錯(cuò)責(zé)任要件的損害賠償制度，從而使過錯(cuò)責(zé)任原則得以確立。我國《民法通則》第106條第2款規(guī)定：“公民、法人由于過錯(cuò)侵害國家的、集體的財(cái)產(chǎn)，侵害他人財(cái)產(chǎn)、人身的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任�！�
㈢將參加執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)作為法定義務(wù)
公證執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)是公證機(jī)構(gòu)在依法履行公證職務(wù)時(shí)，因工作過錯(cuò)給當(dāng)事人或利害關(guān)系人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)公證賠償責(zé)任的，在屬于公證執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)合同規(guī)定的范圍內(nèi)，
由保險(xiǎn)人對(duì)公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償金及有關(guān)費(fèi)用給予補(bǔ)償?shù)囊环N法律制度。
�、韫C員獨(dú)立辦理準(zhǔn)則的適用
目前出現(xiàn)的多數(shù)公證賠償案件，大都是由于公證員受到非法干涉，未能獨(dú)立辦證。因此，公證員應(yīng)恪守獨(dú)立辦證原則，堅(jiān)持?jǐn)[脫各種關(guān)系，按真實(shí)、合法的原則辦證。當(dāng)然，公證員執(zhí)行工作任務(wù)應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，依法履行公證職責(zé)，保守職業(yè)秘密，接受司法行政主管部門、公證員協(xié)會(huì)和公證當(dāng)事人的監(jiān)督以及社會(huì)監(jiān)督。
�、閷�(duì)公證員的保護(hù)
公證當(dāng)事人以及其他個(gè)人或者組織假冒公證員或者以暴力、脅迫等手段阻礙公證員依法執(zhí)行職務(wù)的，由司法行政部門責(zé)令其停止其違法行為；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
安徽省宣城市公證處
電話：0563－3021349
郵編：242000
電子信箱：notary1964@hotmail.com
主要參考資料：
1、沈宗靈：《法理學(xué)》，北京大學(xué)出版社，2003年6月第2版
2、盧周來：《反思中國公證制度》、《環(huán)球》，2004年第15期
3、司法部公證司編：《外國公證法規(guī)選》，法律出版社，1990年第1版
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公證質(zhì)量管理之淺見/馮興吾法律論文網(wǎng)08-05