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發(fā)展中國(guó)家的政府如何刺激企業(yè)Ｒ&D：韓國(guó)案例研究
在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，政府、尤其是發(fā)展中國(guó)家的政府的一個(gè)重要任務(wù)就是推動(dòng)私人企業(yè)的R＆D活動(dòng)，許多發(fā)展中國(guó)家為此采用了一些似乎有效的政策工具，例如政府補(bǔ)貼、稅收刺激、優(yōu)惠貸款、政府采購(gòu)等等，以扶持企業(yè)投資于R＆D。但是與發(fā)達(dá)國(guó)家的情況不同；在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，這些政策沒有取得多大效果。很少有公司響應(yīng)政府號(hào)召，因?yàn)楣I(yè)界根本就沒有什么技術(shù)需求，諸如技術(shù)積累、應(yīng)用和擴(kuò)散這樣的創(chuàng)新活動(dòng)并不受工業(yè)界的青睞。
發(fā)展中國(guó)家的這種情況引起了我們的思考，難道大多數(shù)廠商就真的不愿意冒點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)投資于R＆D，從而改進(jìn)產(chǎn)品、降低成本，僅僅因?yàn)樗鼈內(nèi)匀荒軌蛸嵢】捎^的利潤(rùn)？
一些傳統(tǒng)理論似乎可以解釋發(fā)展中國(guó)家的這種情況，kim從三個(gè)方面建構(gòu)他的創(chuàng)新政策體系：需求方、供給方以及兩者之間的聯(lián)系，他特別強(qiáng)調(diào)保持三者平衡對(duì)創(chuàng)新政策發(fā)揮作用的重要性。在談到需求方的時(shí)候，kim認(rèn)為，除非在市場(chǎng)體制下，公司真正意識(shí)到產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新對(duì)企業(yè)生存至關(guān)重要，否則它們不會(huì)投資于R＆D，因?yàn)檫@往往伴隨著較大的風(fēng)險(xiǎn)。kim并且指出，旨在增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)政策和政府采購(gòu)一樣，是有效促進(jìn)技術(shù)需求的政策。
但是，kim的模型僅僅揭示了若干要素對(duì)創(chuàng)新政策發(fā)揮效用的重要性，并沒有回答如何解決發(fā)展中國(guó)家在工業(yè)化初期的潛在技術(shù)需求問題。盡管如此，我們?nèi)匀豢梢詮倪@個(gè)模型中得到一些啟發(fā)：創(chuàng)新政策不僅僅要針對(duì)技術(shù)供給、還必須針對(duì)技術(shù)需求，以及它們之間的聯(lián)系，私人部門則是主要的技術(shù)需求方。
此外，Najmadadi和Lall曾指出，科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的最大問題，就是缺乏與生產(chǎn)部門的有效聯(lián)系，Dodgson也強(qiáng)調(diào)，在東亞，缺少中介機(jī)構(gòu)以提高工業(yè)部門的生產(chǎn)效率。
回顧這些有關(guān)創(chuàng)新政策的論述可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)研究者都強(qiáng)調(diào)，供應(yīng)方和需求方之間的聯(lián)系、而不是供應(yīng)方和需求方本身，是發(fā)展中國(guó)家最為薄弱的環(huán)節(jié)，是影響創(chuàng)新政策發(fā)揮作用的最大障礙，即使在技術(shù)發(fā)展的初期也是如此。
事實(shí)卻是，對(duì)大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家來說，工業(yè)化初期幾乎不存在技術(shù)需求，所謂增進(jìn)聯(lián)系不可能被納入政策的考慮范圍，缺乏足夠的技術(shù)需求，旨在加強(qiáng)聯(lián)系的政策根本沒有意義，而技術(shù)供應(yīng)則由于政府的有效組織而存在。因此，發(fā)展中國(guó)家政府的首要責(zé)任，是刺激企業(yè)的技術(shù)需求。
根據(jù)有學(xué)者提出的政府干預(yù)私人企業(yè)的——活動(dòng)的理論，政府最重要的任務(wù)是，設(shè)計(jì)有效的政策工具，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)企業(yè)把——視為企業(yè)長(zhǎng)期生存的關(guān)鍵要素。首要一步，則是細(xì)致考察一國(guó)的總體經(jīng)濟(jì)情況和商業(yè)環(huán)境。
根據(jù)以往創(chuàng)新政策失效的教訓(xùn)，我們以為建立一個(gè)創(chuàng)新政策賴于發(fā)揮作用的環(huán)境十分重要，這個(gè)環(huán)境以產(chǎn)業(yè)界為核心，包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、技術(shù)水平。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量、工業(yè)和貿(mào)易政策傾向。
在這篇文章中，我們證明了商業(yè)環(huán)境對(duì)于刺激技術(shù)需求的重要性，提出了可供選擇的旨在刺激國(guó)內(nèi)技術(shù)需求的政策措施，細(xì)致分析了韓國(guó)政府R＆D支出的作用，并根據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，討論了政府與私人部門R＆D支出的關(guān)系。
一、創(chuàng)新政策的先決條件
1．發(fā)展中國(guó)家技術(shù)需求的特點(diǎn)
首先，我們定義幾個(gè)關(guān)鍵概念。簡(jiǎn)單地說，技術(shù)需求指的是公司占有新技術(shù)、訣竅、工藝設(shè)備的所有活動(dòng)，它可以通過購(gòu)買、技術(shù)許可、人員培訓(xùn)、邀請(qǐng)顧問等多種形式進(jìn)行。技術(shù)供給可以被定義為生產(chǎn)和提供生產(chǎn)者所需要的技術(shù)和技術(shù)資源，例如人力資源、設(shè)備、信息等的活動(dòng)。
比較發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家技術(shù)需求和供給的模式，總的來說，在發(fā)達(dá)國(guó)家，大多數(shù)科技工作由私人部門承擔(dān)，政府主要從事那些耗資巨大、外部性較強(qiáng)的研究項(xiàng)目。發(fā)展中國(guó)家正好相反，它們的科學(xué)技術(shù)水平較低，政府在所有領(lǐng)域都扮演領(lǐng)導(dǎo)者的角色。
所以，發(fā)展中國(guó)家的私人部門對(duì)國(guó)家科學(xué)技術(shù)的投資份額遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，這說明在大多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家，對(duì)技術(shù)的需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有被刺激起來，政府旨在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃和措施往往使得技術(shù)供給大大超過技術(shù)需求。
事實(shí)說明，在發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化的初期，技術(shù)需求不大容易被刺激起來，這是因?yàn)樵谡鲗?dǎo)工業(yè)化的格局下，政府總是傾向于將資源用于加強(qiáng)技術(shù)供給，例如培訓(xùn)人力資源，扶持基礎(chǔ)研究，以及建立公共研究機(jī)構(gòu)等等。
一般來說，這類政府行為很難在短期刺激國(guó)內(nèi)私人企業(yè)的技術(shù)需求，除非供給逐步積累到一個(gè)相當(dāng)?shù)乃�，并且市�?chǎng)環(huán)境也適合，技術(shù)需求才會(huì)被激活。我們假設(shè)技術(shù)需求是國(guó)家技術(shù)水平、政府R＆D支出、以及一些市場(chǎng)因素的函數(shù)，技術(shù)供給則決定于國(guó)家投資規(guī)模。在工業(yè)化初期，技術(shù)需求停留在一個(gè)較技術(shù)供給為低的水平。
圖1顯示了技術(shù)需求和技術(shù)供給之間隨時(shí)間而變的缺口，它反映了發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化初期的實(shí)際情況，如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式不發(fā)生變化，如上圖所示，在T1之前，技術(shù)需求和技術(shù)供給的數(shù)量均微不足道。
需求/供給
如果政府從T1時(shí)點(diǎn)開始投資，S（T）曲線顯示了技術(shù)供給隨投資增加而增加的情況，但是，在T2之前，這并沒有立即促使企業(yè)的技術(shù)需求，T2時(shí)，市場(chǎng)環(huán)境基本完善，企業(yè)才開始產(chǎn)生技術(shù)需求。很多發(fā)展中國(guó)家目前正處于T1、T2之間的情況，在刺激私人部門的技術(shù)需求方面還存在很多困難。
隨著國(guó)家技術(shù)能力逐步增強(qiáng)，技術(shù)供給和技術(shù)需求如上圖曲線所示變化，最后相交于E點(diǎn)，此時(shí)，對(duì)技術(shù)需求和技術(shù)供給的投資是均衡的，經(jīng)濟(jì)體初步具備自我造血能力，私人部門的R＆D投資規(guī)模才趨于優(yōu)化。
從發(fā)展中國(guó)家技術(shù)需求的這些特點(diǎn)來看，企業(yè)的技術(shù)需求并不直接起源于政府R＆D供給的積累。政府的確能夠提供人力資源和信息，幫助公司獲得多種技術(shù)資源，但是，除非公司自己愿意，沒有什么更直接的方式推動(dòng)公司的R＆D投資。在大多數(shù)情況下，技術(shù)供給多于技術(shù)需求，因?yàn)橹灰邲Q策者愿意投資于R＆D，前者總能通過政府推動(dòng)的投資政策得以實(shí)現(xiàn)。
有必要指出的是，通過有效的措施積累起來的技術(shù)供給最終喚起了技術(shù)需求，為此我們認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的政府在工業(yè)化初期，必須持續(xù)投資于R＆D，這是刺激私人企業(yè)開展R＆D的必要前提。
除了政府的技術(shù)供給政策外，市場(chǎng)環(huán)境也逐步成熟，例如價(jià)格機(jī)制趨于完善，從而提供了刺激技術(shù)需求的合適條件，事實(shí)上，正是市場(chǎng)迫使公司認(rèn)識(shí)到R&D對(duì)于公司保持長(zhǎng)久競(jìng)爭(zhēng)力的重要性。
2．決定技術(shù)需求的要素
我們從技術(shù)需求的角度，嘗試分析發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)環(huán)境的特征。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)面對(duì)下面兩個(gè)難題“：價(jià)格機(jī)制失靈和市場(chǎng)缺乏活力，價(jià)格機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源的最重要手段，也是在生產(chǎn)者中間公平分配利潤(rùn)、保證供需平衡
的重要手段。
這就意味著，在充分獲取信息和無交易成本的假設(shè)下，一個(gè)產(chǎn)品只能有唯一價(jià)格，在競(jìng)爭(zhēng)條件下，所有產(chǎn)品都以最低價(jià)格參與交易，出最低價(jià)的人拿走所有的收益直到出現(xiàn)更低的價(jià)格，贏者通吃，這樣的市場(chǎng)是最有效率的。
這就迫使企業(yè)采取各種方法降低成本，即使在政府沒有支持的情況下也必須如此，如果公司覺得沒有必要降低成本，只能說明價(jià)格機(jī)制并未發(fā)揮作用，而這恰恰是大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的實(shí)實(shí)情況，這些國(guó)家的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不是圍繞價(jià)格進(jìn)行，而是由一些非經(jīng)濟(jì)的因素，譬如說政治、種族和文化所決定，一個(gè)企業(yè)如果可以通過價(jià)格以外的一些因素保持自己市場(chǎng)地位的話，它就不會(huì)有動(dòng)力去從事R＆D，以降低生產(chǎn)成本。
另一個(gè)導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)R＆D投資不足的重要原因就是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)缺乏活力和機(jī)會(huì)，這意味著產(chǎn)品或服務(wù)的供需關(guān)系沒有隨著質(zhì)量和數(shù)量而變，即使不改進(jìn)產(chǎn)品，公司仍然可以獲得利潤(rùn)。生產(chǎn)者沒有必要根據(jù)消費(fèi)者的偏好進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，但實(shí)際上這些因素是非常有助于推動(dòng)企業(yè)變革和發(fā)展的。
這個(gè)封閉的、沉悶的市場(chǎng)可以說是失靈的價(jià)格機(jī)制的必然結(jié)果，也許還是對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)過分保護(hù)政策的產(chǎn)物，在進(jìn)口替代的口號(hào)下，限制進(jìn)口的情況在發(fā)展中國(guó)家比比皆是。
發(fā)展中國(guó)家有它們獨(dú)特的、內(nèi)生的特性，那些在發(fā)達(dá)國(guó)家行之有效的政策在發(fā)展中國(guó)家卻達(dá)不到同樣效果，這就啟發(fā)了我們，在針對(duì)一個(gè)特定情況選擇政策工具時(shí)，一定要恰當(dāng)?shù)姆治鏊邢嚓P(guān)要素。正如上面已經(jīng)討論過的，創(chuàng)新政策尤其是刺激機(jī)制的效果，嚴(yán)重依賴于國(guó)家既定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，包括價(jià)格機(jī)制、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)來源等等。
概括而言，我們可以把政府支持私人企業(yè)投資R＆D的政策分為兩大類：直接手段和間接手段，直接手段是指那些直接影響企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)，達(dá)到降低成本、幫助企業(yè)取得成本領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)效果，而無論企業(yè)R＆D項(xiàng)目本身能否成功的政策措施，所以，直接方式與企業(yè)是否愿意投資R＆D有關(guān)，反過來則刺激了企業(yè)的技術(shù)需求。
直接手段包括政府補(bǔ)貼、降低稅負(fù)和金融支持，這些都是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)常使用的手段，因?yàn)樾Ч旖�。但是，在價(jià)格機(jī)制還沒有完全建立起來，價(jià)格不是由供需而是由市場(chǎng)以外的其他一些因素所決定的情況下，在政府R＆D支持下獲得的成本優(yōu)勢(shì)，并不一定導(dǎo)致企業(yè)的市場(chǎng)份額變化。
間接手段，它們并不直接影響產(chǎn)品成本，在R＆D投資風(fēng)險(xiǎn)較大——例如存在不穩(wěn)定的原材料、最終產(chǎn)品和資本市場(chǎng)時(shí)尤為有效，間接手段主要與技術(shù)供給以及供給與需求之間的聯(lián)系有關(guān)，例如政府采購(gòu)、技術(shù)擔(dān)保、人力資源培訓(xùn)，都可用來減少R＆D投資風(fēng)險(xiǎn)，一般從更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度支持私人企業(yè)投資于R＆D。
所以，要弄清刺激R＆D的市場(chǎng)環(huán)境因素，我們不僅要分析最終產(chǎn)品市場(chǎng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，還必須分析原材料、設(shè)備和資本市場(chǎng)。與創(chuàng)新政策相關(guān)的主要因素有：國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)；價(jià)格機(jī)制：競(jìng)爭(zhēng)的程度和類型；市場(chǎng)容量；風(fēng)險(xiǎn)因素；工業(yè)化階段；技術(shù)發(fā)展目標(biāo)。上面這些因素中，價(jià)格機(jī)制最為關(guān)鍵，如果價(jià)格機(jī)制不能有效運(yùn)作，公司將沒有動(dòng)力投資于R＆D，以降低成本和細(xì)分市場(chǎng)。如果非價(jià)格因素侵入經(jīng)濟(jì)體，政府必須在引入支持私人企業(yè)R＆D投資的政策工具之前首先建立起價(jià)格機(jī)制，必須促進(jìn)信息流動(dòng)，通過制定規(guī)則保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)。
另一個(gè)需要認(rèn)真對(duì)待的因素是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的類型和程度，對(duì)于一個(gè)壟斷市場(chǎng)來說，直接手段較間接手段更為有效，政府直接支持有助于抵消壟斷對(duì)資源低效配置的影響，直接干涉價(jià)格和成本使邊際成本曲線外移，從而降低價(jià)格，增加產(chǎn)出。但是，壟斷在總體上來說抑制了私人部門投資R＆D的積極性，這就是為什么國(guó)家努力建設(shè)更具競(jìng)爭(zhēng)、而非壟斷的市場(chǎng)的原因。
風(fēng)險(xiǎn)因素也值得政策制定者認(rèn)真考慮，政策有效性受風(fēng)險(xiǎn)披露程度的影響，如果產(chǎn)品或原材料市場(chǎng)由于供需沖突而混亂，政府必須竭盡全力采取所有間接措施以減少R＆D的風(fēng)險(xiǎn)。
除上述提到的以外，在形成一套行之有效的政策措施前，還必須考慮一些反映特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素。例如韓國(guó)，無論原材料市場(chǎng)，還是最終產(chǎn)品市場(chǎng)，都容易受國(guó)外供需沖突的影響，而由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，以及對(duì)日本和美國(guó)市場(chǎng)的依賴性，市場(chǎng)的不穩(wěn)定性就更加明顯。
但盡管如此，韓國(guó)還是成功地建立起直接的政策工具，這個(gè)成功歸功于大多數(shù)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)將它們的產(chǎn)品出口到國(guó)外，部分?jǐn)[脫了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的影響。對(duì)于那些出口企業(yè)來說，政府的優(yōu)惠貸款和國(guó)外貸款擔(dān)保減少了它們從事投資、原材料進(jìn)口、產(chǎn)品銷售等方面的風(fēng)險(xiǎn)，也大大緩解了資金不、足的問題。因此，盡管國(guó)內(nèi)價(jià)格機(jī)制并不完善，政府仍然通過直接補(bǔ)貼、貸款和投資以及干預(yù)資本市場(chǎng)等手段，使其創(chuàng)新政策行之有效。
二、韓國(guó)公共／私人R＆D支出
刺激私人企業(yè)投資于R＆D的確不是件輕松的事，尤其在發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化初期，因?yàn)楹苌俟驹敢庠谝粋�(gè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)新對(duì)于生存來說并非至關(guān)重要的市場(chǎng)里從事創(chuàng)新活動(dòng)，韓國(guó)就是一例，即使在從1962年開始執(zhí)行的第一個(gè)五年計(jì)劃結(jié)束以后，公司也并不情愿在本土投資于對(duì)它們發(fā)展十分重要的制造設(shè)備和人力資源，而總是通過交鑰匙工程和資本輸入從國(guó)外獲得所需技術(shù)。
但財(cái)政支持和保護(hù)政策卻鞏固了大公司的地位，它們不僅不需要通過投資于R＆D、提升產(chǎn)品等級(jí)就可以保持壟斷地位，而且利用國(guó)內(nèi)工資水平較低的條件，在國(guó)際市場(chǎng)上獲得了價(jià)格優(yōu)勢(shì)，因此，即使那些可以獲得政府的R＆D資金資助的大公司也更愿意依賴于低廉的勞動(dòng)力。
另一個(gè)影響公司R＆D的重要因素就是較高的通貨膨脹率，長(zhǎng)期的惡性通貨膨脹使投資主要流向房地產(chǎn)業(yè)，而不是制造業(yè)，這是追逐利潤(rùn)最大化的理性選擇。不僅僅大公司、中小企業(yè)也深受通貨膨脹之苦，由于經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩、資金短缺，這些小公司甚至無法考慮R＆D，而又可能考慮那些對(duì)他們生存至關(guān)重要的問題，諸如銷售，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)變動(dòng)頻繁的供需和求貸無門也使他們無力去為將來打算。
通貨膨脹和變動(dòng)頻繁的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)削減了工業(yè)界投資R＆D的興趣，扭曲了資源配置，在很難獲得資金的情況下則更是如此。所以說，韓國(guó)的市場(chǎng)環(huán)境并不適合刺激國(guó)內(nèi)的R＆D投資，但這種狀況正在扭轉(zhuǎn)。
我們嘗試分析一下韓國(guó)公共和私人部門的R＆D投資變動(dòng)趨勢(shì)，表1顯示了在韓國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期政府和私人部門R＆D投資的數(shù)據(jù)，從1962年第一個(gè)五年計(jì)劃開始執(zhí)行到1976年，一直低于部門R＆D支出，但是，隨著政府R＆D支出增加，私人部門R＆D支出的數(shù)量和所占比例也逐漸提升，從1982年起開始明顯的高于政府支出。
根據(jù)這些數(shù)據(jù)，我們可以大致描繪一下公共和私人部門的R＆D支出的變動(dòng)軌跡，首先，代表企業(yè)技術(shù)需求的私人部門的R＆D支出在工業(yè)化初期可以忽略不計(jì)，隨著政府在一定時(shí)期持續(xù)地投資于R＆D國(guó)家技術(shù)能力得以提升，最終得到私人部門的響應(yīng)。
隨著國(guó)家技術(shù)水平的提高，供給和需求相應(yīng)增加，如圖2所示，在1976年以前
，私人部門的R＆D投資低于公共部門的R＆D投資，從1982年開始，私人R＆D投資開始超出公共R＆D投資，根據(jù)這個(gè)趨勢(shì)，我們可以斷定，在發(fā)展的早期階段，私人R＆D投資因公共R＆D投資而產(chǎn)生，換句話說，私人部門對(duì)公共支出的彈性并不為零。
為了具有體驗(yàn)兩者之間的關(guān)系，我們建立了一個(gè)線性模型：log(IPERDt)=c0+c1log(IGERDt)+Ut
這里，IPERDt表示在t時(shí)期私人部門Ｒ&Ｄ支出的對(duì)數(shù)。１GERDt表示在t時(shí)期公共部門Ｒ&Ｄ支出的對(duì)數(shù)。Ut是隨機(jī)變量。
根據(jù)韓國(guó)從1970年到1998年的數(shù)據(jù)，代入?yún)?shù)后的等式為：
log(IPERDt)＝10.71+1.83log(1GERDt)
這個(gè)結(jié)論并不意味著政府部門R＆D支出或私人部門R＆D支出中的一個(gè)決定另一個(gè)，相反，它反映的是市場(chǎng)的需要，讓我們清楚哪個(gè)方面需要加強(qiáng)，換句話說，一個(gè)數(shù)據(jù)序列反映了另一個(gè)的最佳值，而不是一個(gè)決定另一個(gè)。
但是，如果我們分時(shí)段來考慮，會(huì)發(fā)現(xiàn)從1970到1983年間的樣本數(shù)據(jù)不符合上面的關(guān)系，而從1984到1998年，則與等式吻合。這個(gè)結(jié)果支持了我們?cè)缙诘牟孪耄蔷褪钦腞＆D支出對(duì)于創(chuàng)造一個(gè)有利于私人部門R＆D的環(huán)境是必須的。
自從1969年成立科技部以來，韓國(guó)政府已經(jīng)開始投以數(shù)量巨大的資源建立國(guó)家技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，以刺激創(chuàng)新活動(dòng)，這些舉措逐漸刺激了私人部門的R＆D投資熱情。
三、韓國(guó)的學(xué)習(xí)機(jī)制和政策
1.寧要債務(wù)，不丟股權(quán)
韓國(guó)工業(yè)化的一個(gè)基本特點(diǎn)就是被政府所控制和引導(dǎo)，外國(guó)資本發(fā)揮了實(shí)質(zhì)性的作用，但是不能超出政府的控制，所以，盡管韓國(guó)極為倚重外來資本，但是主要的采取債務(wù)而非股權(quán)融資的形式，從國(guó)外獲取技術(shù)也盡量不采用外國(guó)直接投資或技術(shù)許可的方式。
一旦通過全承包（交鑰匙）合同或進(jìn)口設(shè)備獲得技術(shù)，韓國(guó)的科研工程人員立刻開始模仿和學(xué)習(xí)，一些在國(guó)外學(xué)習(xí)過的高素質(zhì)人才，在這一過程中扮演了重要角色。
獲得國(guó)外技術(shù)的具體方式在不同產(chǎn)業(yè)部門有所不同，對(duì)于造船業(yè)和機(jī)器制造業(yè)來說，主要的依靠外國(guó)直接投資和技術(shù)咨詢；對(duì)于化工、水泥、鋼鐵等資本密集型產(chǎn)業(yè)來說，則主要通過全承包（交鑰匙）合同，對(duì)于電子和汽車制造業(yè)來說，則主要通過技術(shù)許可。
Hobday指出韓國(guó)的學(xué)習(xí)機(jī)制就是模仿美國(guó)——就像日本曾經(jīng)做過的那樣——主要是通過與日本合資建廠，在60年代晚期和70年代初期，韓國(guó)與技術(shù)領(lǐng)先的日本電子制造業(yè)合資建廠，從而獲得技術(shù)培訓(xùn)、機(jī)器設(shè)備、零件、原材料和外國(guó)先進(jìn)管理技術(shù)。
但是，在連續(xù)幾個(gè)五年經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃期間，進(jìn)口設(shè)備是韓國(guó)企業(yè)獲取國(guó)外技術(shù)的最主要方式，這是因?yàn)橹钡?0年代，政府一直嚴(yán)格限制外國(guó)直接投資和技術(shù)許可，政府政策的重點(diǎn)在于支持設(shè)備進(jìn)口，增強(qiáng)輕工業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，而不是發(fā)展重工業(yè)。
這種政策導(dǎo)致了從國(guó)外進(jìn)口大量的機(jī)器設(shè)備，這些機(jī)器設(shè)備也成為韓國(guó)企業(yè)通過反向工程獲取技術(shù)的主要來源，在第四個(gè)五年計(jì)劃期間，韓國(guó)直接投資的比例僅僅為新加坡的23％，低于臺(tái)灣和香港的一半，這一數(shù)據(jù)證實(shí)了韓國(guó)重視設(shè)備進(jìn)口和受國(guó)際財(cái)團(tuán)貸款支持的全承包（交鑰匙）合同，十分注意保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，在工業(yè)化初期將跨國(guó)公司排除在外的政策傾向。
2．有選擇地獲取技術(shù)
韓國(guó)在工業(yè)化初期的技術(shù)和產(chǎn)品特點(diǎn)決定了它必須有選擇地獲得技術(shù)，以發(fā)展那些主要依靠經(jīng)驗(yàn)和傳統(tǒng)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)部門；而一旦掌握這項(xiàng)技術(shù)，再將其推廣應(yīng)用于其它領(lǐng)域。
一個(gè)典型的例子是，一家生產(chǎn)蘇打粉等化學(xué)產(chǎn)品的化工企業(yè)從外國(guó)進(jìn)口技術(shù)用于建設(shè)一個(gè)生產(chǎn)非生物降解的化學(xué)清洗劑產(chǎn)品的工廠，工廠由德國(guó)設(shè)計(jì)，主要的技術(shù)來源是美國(guó)。該工廠的工程師積極參與工廠建設(shè)的整個(gè)過程，并且接受了美國(guó)公司的嚴(yán)格訓(xùn)練，通過這種形式，這家韓國(guó)企業(yè)掌握了這項(xiàng)技術(shù)，并且最終可以在沒有外國(guó)幫助的情況下建造類似的工廠。從這個(gè)以及一些類似項(xiàng)目中獲得的經(jīng)驗(yàn)甚至使韓國(guó)可以出口一個(gè)生產(chǎn)不飽和聚酯的全承包(交鑰匙)工廠。
這樣的例子在包括鋼鐵、藥物、光纖、家用電器、汽車、石油煉制、水泥、肥等等在內(nèi)的很多工業(yè)部門都存在，而且，通過更多地成功模仿產(chǎn)品生產(chǎn)和設(shè)計(jì)技術(shù)，以及有限地刺激國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的努力，韓國(guó)還擁有將進(jìn)口技術(shù)移植到別的生產(chǎn)線上的能力，一種進(jìn)口來的制造無線電通訊設(shè)備的技術(shù)就曾被改造用于香煙廠的電子控制設(shè)備。
一些技術(shù)不僅被擴(kuò)散到那些技術(shù)相近的部門，而且擴(kuò)散到那些并不直接相關(guān)的部門，舉個(gè)例子，最初，POSCO（一家韓國(guó)鋼鐵廠）是通過全承包（交鑰匙）方式、在日本的幫助下完成的，在項(xiàng)目進(jìn)行過程中，POSCO積極地準(zhǔn)備人力資源，他們從一開始就參與吸收生產(chǎn)產(chǎn)品和工程中的技術(shù)訣竅的過程，工程師在與外國(guó)同行的合作過程中還學(xué)到了很多工程方面的知識(shí)。
這個(gè)項(xiàng)目最終成功了，POSCO甚至成為最具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的鋼鐵制造企業(yè)，一些下游工業(yè)由此受益，因?yàn)槟軌蛴行Ю蒙嫌喂I(yè)擁有的技術(shù)訣竅。
3．出口導(dǎo)向政策
戰(zhàn)后早期，韓國(guó)政府工業(yè)化的戰(zhàn)略政策是進(jìn)口替代，它嚴(yán)格限制進(jìn)口成套設(shè)備，由于技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，工業(yè)界必須學(xué)會(huì)吸收和利用外國(guó)技術(shù)。
60年代末期，政府又實(shí)施了諸如出口補(bǔ)貼、優(yōu)惠貸款的政策工具，以進(jìn)一步強(qiáng)化進(jìn)口替代，這反過來刺激了出口，政府從60年代開始經(jīng)常性地制定出口目標(biāo)，作為發(fā)展工業(yè)的一個(gè)長(zhǎng)期舉措。由于政府的“胡羅卜加大棒”政策，韓國(guó)的出口總額從1965年的1.75億美元增加到1971年的11.32億美元。這些政策對(duì)于增強(qiáng)國(guó)家的技術(shù)實(shí)力十分重要，由于出口企業(yè)面臨在國(guó)家市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)壓力，必須努力提升產(chǎn)品等級(jí)以達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，這意味著必須投資于R＆D以提高質(zhì)量和降低成本。
那時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)迫切希望出口的最重要原因就是獲得對(duì)于企業(yè)生存至關(guān)重要的政府出口補(bǔ)貼和優(yōu)惠貸款，這樣還同時(shí)可以保證在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)份額入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中，出口企業(yè)較非出口企業(yè)在政府支持下獲得了成本領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。
所以，出口導(dǎo)向政策改變了企業(yè)的近視做法，間接推進(jìn)了它們投資1R＆D，這是政府未曾意料的結(jié)果，而且這些政策增加了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，封鎖意中建立了一個(gè)健全的價(jià)格機(jī)制，同時(shí)，政府還投入大量資源建設(shè)國(guó)家科技基礎(chǔ)設(shè)施和培養(yǎng)人才。
這個(gè)政策的結(jié)果是，本地企業(yè)在設(shè)計(jì)產(chǎn)品和工作流程的過程中逐步積累經(jīng)驗(yàn)，最終使技術(shù)能力從簡(jiǎn)單的生產(chǎn)線操作發(fā)展為模仿、學(xué)習(xí)和改造外國(guó)技術(shù)，所以，出口導(dǎo)向政策，包括補(bǔ)貼、對(duì)出口企業(yè)的優(yōu)惠貸款，被證明對(duì)刺激企業(yè)投資于R＆D非常有效。
對(duì)韓國(guó)來說，工業(yè)化建立在外國(guó)資金支持的基礎(chǔ)上，本土缺乏自然資源償還借款和支付日益增加的進(jìn)口都需要外匯，因此增加出口對(duì)于獲得外匯和保持國(guó)際收支平衡是十分必要的。
4．戰(zhàn)略資金
在過度渴求投資和高通貨膨脹的情況下，保證企業(yè)利潤(rùn)的一個(gè)重要因素就是獲得政府根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)安排的資金支持，政府控制了所有金融機(jī)構(gòu)的金融行為，能夠通過優(yōu)惠貸款，出口信貸、直接投資和其它形式將資金配置在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)部門。由于當(dāng)時(shí)大部分的商業(yè)銀行由政府控制和管理，根據(jù)政府的標(biāo)準(zhǔn)，僅僅是那些出口企業(yè)能夠得到資金。這是政府引導(dǎo)企業(yè)適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的主要手段．也為國(guó)內(nèi)企業(yè)獲得國(guó)際市場(chǎng)的信息提供了一個(gè)渠道。
最終，迎合國(guó)際市場(chǎng)的要求成為韓國(guó)企業(yè)投資于R＆D的動(dòng)力，在緊縮的金融形勢(shì)下，戰(zhàn)略資金是支持企業(yè)的最有效的方式，因?yàn)榇蟛糠制髽I(yè)都缺乏資金。具體說來，政府的資金支持，包括貸款擔(dān)保、利率優(yōu)惠、出口信貸，一般僅僅針對(duì)那些可以帶動(dòng)很多相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、使用適用技術(shù)的所謂戰(zhàn)略部門。這些戰(zhàn)略部門在覦年代是膠合板、紡織、家用電器及以汽車制造業(yè)等，在70年代是鋼鐵、造船業(yè)、建筑業(yè)、機(jī)器制造業(yè)等，這些部門獲得了政府大部分的出口項(xiàng)目，技術(shù)水平也與國(guó)際水平逐漸接近。
由于控制著資金，政策制定者通過強(qiáng)有力地刺激出口和增加產(chǎn)出達(dá)到了他們的政策目的，未曾意料的副產(chǎn)品就是企業(yè)投資于R＆D。
5．直接和間接措施并行
為了實(shí)施進(jìn)口替代和出口刺激政策，韓國(guó)政府最初在工業(yè)化早期適用的是直接措施，作為五年發(fā)展計(jì)劃的一部分，在戰(zhàn)略部門實(shí)施補(bǔ)貼、優(yōu)惠貸款、稅收減免，這些政策并不打算提高企業(yè)的技術(shù)能力而純粹是為了培育一些工業(yè)門類。
盡管出臺(tái)有政府貸款和投資支持的R＆D項(xiàng)目，但對(duì)公司并沒有多少吸引力，原因就在于申請(qǐng)程序過于繁瑣，而且很難選擇究竟申報(bào)哪一個(gè)，在工業(yè)�；跗�，聯(lián)系技術(shù)供給和需求之間聯(lián)系的機(jī)制盡管存在，但由于技術(shù)需求沒有被喚起，此類做法效果有限。
但是，這些計(jì)劃最終與出口掛上鉤，企業(yè)從而開始廣泛申請(qǐng)參與這些項(xiàng)目，以增加國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，公司的技術(shù)需求被刺激起來，為了迎合這一需求，政府提供了人力資源、技術(shù)、信息、以及公共研究機(jī)構(gòu)，所以說，實(shí)際上是工業(yè)政策而不是公司的R＆D成為刺激企業(yè)R＆D的一個(gè)良好起點(diǎn)，從以上分析看，韓國(guó)提供了一個(gè)有關(guān)聯(lián)系技術(shù)需求和供給的融合直接和間接措施的很好的例子。
三、結(jié)論
將創(chuàng)新政策劃分為三個(gè)部分，我們考察了什么因素對(duì)于發(fā)展中國(guó)家最為關(guān)鍵，以及在工業(yè)化早期階段，什么環(huán)境對(duì)于創(chuàng)新政策發(fā)揮作用最為重要。以前一般認(rèn)為，技術(shù)需求和技術(shù)供給之間的聯(lián)系、而不是它們本身，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家最為重要，但我們證明了，在韓國(guó)，除非技術(shù)需求被喚起，否則聯(lián)系兩者的政策不能發(fā)揮多大作用。
通過根據(jù)韓國(guó)的案例分析技術(shù)供給和需求的特點(diǎn)，我們發(fā)現(xiàn)技術(shù)需求很難通過政府支持R＆D的常規(guī)方式，例如稅收刺激、貸款優(yōu)惠和直接補(bǔ)貼而喚起，而需要通過積累技術(shù)供給，以及其它很多方式，最終刺激企業(yè)提升技術(shù)能力。
為了識(shí)別這些政策，我們分析了影響公司R＆D投資的幾個(gè)因素，一個(gè)運(yùn)行良好的價(jià)格機(jī)制是最重要的因素，因?yàn)樗鼮楫a(chǎn)品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)提供了一個(gè)基本的支撐，使提供價(jià)廉物美產(chǎn)品的企業(yè)獲得較高的市場(chǎng)份額，企業(yè)才愿意通過創(chuàng)新活動(dòng)生產(chǎn)低成本的、高質(zhì)量的產(chǎn)品。
所以，我們認(rèn)為創(chuàng)新政策對(duì)于刺激公司的技術(shù)學(xué)習(xí)和R＆D是有局限性的，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說，一些旨在刺激競(jìng)爭(zhēng)的政策是必須的，在韓國(guó)的例子里，出口導(dǎo)向和控制戰(zhàn)略資金政策是提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的主要舉措，一旦技術(shù)需求被刺激起來，技術(shù)供給才變得有用，才可能討論兩者之間的聯(lián)系。
創(chuàng)新政策并不足以刺激工業(yè)化初期企業(yè)的技術(shù)需求，創(chuàng)新政策存在局限性，為此必須首先提供一些政策安排，以建立一個(gè)有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)環(huán)境，使私人部門愿意投資于Ｒ&Ｄ，而且，我們證明了在韓國(guó)，公共和私人部門的Ｒ&Ｄ投資具有某種聯(lián)系，但這個(gè)結(jié)論對(duì)其它發(fā)展中國(guó)家的適用性還有待驗(yàn)證。
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