阻礙發(fā)展中國家經(jīng)濟增長與發(fā)展的主要因素

　　按照發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的觀點，發(fā)展中國家經(jīng)濟增長與發(fā)展存在著很多障礙。從國內(nèi)來講，有政治、經(jīng)濟、社會和歷史等各個方面的因素；從國際來講，不平等的國際經(jīng)濟秩序、貿(mào)易條件的惡化、發(fā)達國家設(shè)置的種種障礙也阻礙了發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展。
　　一、政治障礙，包括政府穩(wěn)定性、政治獨立和有效的經(jīng)濟政策。
　　帕金斯認(rèn)為，發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展面臨的政治障礙包括三個方面的因素。
　　1.政府穩(wěn)定性。穩(wěn)定的政府能夠為現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)造和維持一個穩(wěn)定的環(huán)境。發(fā)展中國家由于經(jīng)歷了長期的國內(nèi)政局的不穩(wěn)定，長期的戰(zhàn)亂，或是政府的更迭頻繁，新的政策法規(guī)和其他限制不斷替代原有的政策法規(guī)，投資風(fēng)險性很大，從而嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟的增長與發(fā)展。
　　2.政治獨立。發(fā)展中國家即使有一個穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，但在殖民時期，宗主國在殖民地創(chuàng)造穩(wěn)定的環(huán)境通常只是為了幫助那些來自殖民宗主國的商人和投資者們獲取利益，而殖民地的大眾卻從中受益甚微。而且大多數(shù)殖民地政府只投入極為有限的資金，用于培訓(xùn)當(dāng)?shù)厝嗣瘛㈤_發(fā)電力資源或推動工業(yè)發(fā)展。所以，政治上的獨立也是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的必要條件。
　　3.經(jīng)濟政策。壞的經(jīng)濟政策，會阻礙經(jīng)濟的增長，使之無法進行，也可以使已經(jīng)開始的增長停頓下來。經(jīng)濟發(fā)展本身，尤其在早期階段，會造成社會與政治的高度緊張，從而削弱增長所必需的穩(wěn)定基礎(chǔ)。對政治環(huán)境的理解，是制定經(jīng)濟政策時最基本的要素。對政治環(huán)境的理解應(yīng)始于一種認(rèn)識，即政治是由政治家而非哲人領(lǐng)導(dǎo)的。哲人可以不管國內(nèi)不同群體的特殊利益，在杰出的工程師和經(jīng)濟學(xué)家的幫助下，設(shè)計出使全社會利益最大化的發(fā)展計劃。政治家則必須保證首先采取步驟，使那些選舉他們當(dāng)政的大眾能繼續(xù)支持他們，或者必須小心翼翼地避免各種政策產(chǎn)生新的對立派，或者是舊的對立派別活躍起來。不同勢力的要求和目標(biāo)造成了經(jīng)濟政策抉擇上的困難。所以政治與政策揉在了一起，這也是為什么某些國家能夠有歷史長久的經(jīng)濟發(fā)展，而另一些國家卻不能。
　　二、經(jīng)濟障礙。
　　1.貧困惡性循環(huán)理論。
　　英國經(jīng)濟學(xué)家H·辛格于1949年最早提出，美國經(jīng)濟學(xué)家R·納克斯在其1953年出版的《不發(fā)達國家的資本形成問題》中作了更充分的說明。該理論認(rèn)為，資本形成（即資本積累）是經(jīng)濟增長和發(fā)展的重要因素。納克斯認(rèn)為，在不發(fā)達國家中，貧窮既是其資本形成率低下的原因，也是其結(jié)果。由于這些國家的人均國民收入很低，生活貧困，教育落后，技術(shù)水平不高，機器設(shè)備短缺，勞動生產(chǎn)率水平低下，處于貧困的惡性循環(huán)之中。這種循環(huán)可以從兩方面來考慮：在供給方面，生產(chǎn)率低導(dǎo)致人均真實收入少，真實收入少意味著用于儲蓄的部分低，儲蓄率低導(dǎo)致投資率也低，從而導(dǎo)致資本品形成不足，使生產(chǎn)率難以得到提高。如此周而復(fù)始，形成一個“低收入——低儲蓄能力——低資本形成——低生產(chǎn)率——低產(chǎn)出——低收入”的惡性循環(huán)。從循環(huán)的需求方面來講，真實收入低導(dǎo)致國內(nèi)購買力低下，市場狹小，對投資品的需求也不高，也導(dǎo)致資本不足，生產(chǎn)率低下。如此周而復(fù)始，形成一個“低收入——低購買力——投資引誘不足——低資本形成——低生產(chǎn)率——低產(chǎn)出——低收入”的惡性循環(huán)。在這兩個循環(huán)中，真實收入水平低是共同的因素，不論從供給方面，還是從需求方面，它都是造成投資水平低、資本不足的原因。但這也導(dǎo)致真實收入永遠保持在低水平之上，即不發(fā)達國家之所以貧窮就是因它貧窮。這一理論的核心是要說明：資本缺乏是產(chǎn)生貧困惡性循環(huán)的根本原因，資本形成不足是經(jīng)濟發(fā)展的主要障礙和約束條件。
　　2.低水平均衡陷阱理論。
　　1956年，美國經(jīng)濟學(xué)家納爾遜(P·R·Nelson)發(fā)表了《不發(fā)達國家的一種低水平均衡陷阱理論》一文，利用數(shù)學(xué)模型分別考察了不發(fā)達國家人均資本、人口增長、產(chǎn)出增長與人均收入增長的關(guān)系，并綜合研究了在人均收入和人口按不同速率增長的情況下人均資本的增長與資本形成問題，從而形成了“低水平均衡陷阱”理論。
　　1)人均資本增長與人均收入的關(guān)系。當(dāng)人均收入很低時，人們的消費大于收入，從而整個經(jīng)濟存在負儲蓄和負投資。當(dāng)人均收入剛好等于其消費，此時，沒有儲蓄，也沒有投資，因而人均資本增長為零。若人均收入超過這一水平，收入大于消費，儲蓄為正，并隨人均收入的增加而增加。此時，人均資本大于零且隨人均收入增長而增長。由此可見，資本形成是受人均收入水平制約的。
　　2)人口增長與人均收入的關(guān)系。當(dāng)人均收入開始增長時，由于收入增加使?fàn)I養(yǎng)、醫(yī)療衛(wèi)生條件等得到改善，人口死亡率下降，從而人口增長加快。當(dāng)人均收入達到一定限度后，人口增長率達到最大值，這意味著人口死亡率下降到最低程度。在這種情況下，人均收入的增加不會引起人口增長率的進一步上升。
　　3)國民收入增長與人均收入的關(guān)系。在人口增長率不變、由儲蓄創(chuàng)造的人均資本增長為零，即勞動和資本都不變時，國民收入增長為零。隨著人口和資本的增加，國民收入相應(yīng)增加。在人均收入達到某一水平時，國民收入的增長率達到最大。人均收入超過這一水平后，由于邊際收益遞減規(guī)律，在技術(shù)、自然資源和土地不變的假定下，資本和勞動的邊際生產(chǎn)力不斷下降，因而，國民收入增長開始呈下降趨勢。
　　因此，存在兩種均衡：一種是低水平均衡——在人均收入處在很低的水平時，國民收入的增長會被更快的人口增長所抵消，使人均收入退回到維持生存的水平上，并且是固定不變的。另一種是高水平均衡——人均收入大于某一水平時，國民收入的增加將超過人口的增長，人均收入相應(yīng)增加，直到國民收入增長下降到等于人口增長為止。這種均衡在其它條件不變時，也是穩(wěn)定的。
　　因此，發(fā)展中國家貧困落后的主要原因是人均收入過低，導(dǎo)致儲蓄能力過低、投資量小和資本形成不足；而人均收入低的原因又在于資本形成不足。由此可見，資本稀缺是經(jīng)濟發(fā)展主要障礙和關(guān)鍵所在，它實際上處于一種低水平均衡階段。
　　4)循環(huán)積累因果關(guān)系理論。
　　1957年，繆爾達爾出版了《富國與窮國》一書，1968年又出版了《亞洲的戲�。阂恍﹪�家的貧困問題研究》。在這兩本書中，繆爾達爾考察了一些亞洲的發(fā)展中國家經(jīng)濟貧窮、制度落后等問題。在分析了產(chǎn)生貧困的原因時，提出了循環(huán)積累因果關(guān)系理論，用來解釋不發(fā)達國家因收入低下而導(dǎo)致的愈來愈貧窮的困境。
　　他認(rèn)為，在一個動態(tài)的社會經(jīng)濟發(fā)展過程中，各種因素相互聯(lián)系、互相影響、互為因果，并呈現(xiàn)出一種“循環(huán)積累”的發(fā)展態(tài)勢，這種發(fā)展關(guān)系不是均衡的、守恒的，而是一種“累積性的循環(huán)”。在欠發(fā)達的國家，由于人均收入水平低，導(dǎo)致人民群眾生活水平低下，營養(yǎng)不良、醫(yī)療衛(wèi)生狀況惡化，健康受損，教育水平低下，從而使人口質(zhì)量下降，勞動力素質(zhì)不高、就業(yè)困難；勞動力素質(zhì)不高導(dǎo)致勞動生產(chǎn)力難以得到提高，生產(chǎn)效率低下；勞動生產(chǎn)率低使產(chǎn)出增長停滯或下降，最終，低產(chǎn)出導(dǎo)致低收入，低收入進一步強化了經(jīng)濟貧困，使發(fā)展中國家總是陷入低收入與貧困的累積性循環(huán)困境之中。由此可見，收入水平過低是導(dǎo)致發(fā)展中國家貧困的重要原因之一。而產(chǎn)生低收入的原因有社會、經(jīng)濟、政治和制度等許多方面，其中一個重要原因是資本稀缺，資本形成不足，以及收入分配制度上的不平等。
　　5)低下的勞動生產(chǎn)率，單一的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，缺乏人力資源和適宜的技術(shù)，市場發(fā)育不完善。

　　托達羅認(rèn)為，雖然有些發(fā)展中國家自然資源較為豐富，但在人力資源稟賦方面，人口的絕對數(shù)量較大，但教育水平較低，技術(shù)水平、文化素養(yǎng)、對工作的態(tài)度、獲得信息的能力、創(chuàng)新的意愿以及自我完善的愿望、行政管理的技巧和水平等都有待于進一步提高。
　　3.社會和歷史因素。
　　托達羅認(rèn)為，內(nèi)部與外部的經(jīng)濟和社會力量都要對作為絕大多數(shù)發(fā)展中國家特征的貧困、不平等和勞動生產(chǎn)率低下負責(zé)。大多數(shù)發(fā)展中國家較長的殖民統(tǒng)治，使它們具有相同的經(jīng)濟、社會和文化制度，也面臨著類似的問題。種族、部落和宗教沖突和緊張局勢在一些發(fā)展中國家總是存在，一國在民族和宗教方面的差異越大，它的內(nèi)部沖突和政治不穩(wěn)定也就越激烈，這在很大程度上阻礙了一國的經(jīng)濟發(fā)展。而且，發(fā)展中國家人口增長率普遍較高，贍養(yǎng)負擔(dān)沉重。
　　4.制度因素。
　　譚崇臺認(rèn)為，發(fā)展中國家的制度安排不足，政治和法律制度常常是不完整或落后的，各種尋租行為和腐敗行為盛行。政治結(jié)構(gòu)和權(quán)貴統(tǒng)治階層（例如大土地所有者、城市的實業(yè)家、銀行家、外國工廠主、工會領(lǐng)導(dǎo)人）的既得利益和他們的忠誠將會從根本上決定可能采取什么樣的戰(zhàn)略，以及有效的經(jīng)濟和社會變革的主要障礙在什么地方。大多數(shù)發(fā)展中國家的人口的不同部分中的權(quán)利和利益集團本身就是這些國家經(jīng)濟、社會和政治歷史的產(chǎn)物，與發(fā)達國家相比，大多數(shù)發(fā)展中國家在更大的程度上由少數(shù)有權(quán)勢的上層人物統(tǒng)治著。因此，收入分配制度就會極端不平等，對特權(quán)階層的保護就會嚴(yán)重阻礙其經(jīng)濟發(fā)展。一國沒有這種社會、政治和經(jīng)濟制度的相應(yīng)變革（例如土地占有制度、管理模式、教育結(jié)構(gòu)、勞動力市場關(guān)系、財產(chǎn)權(quán)利、物質(zhì)與金融資產(chǎn)的分配與控制、稅法和繼承法、信貸的提供等等的變革），經(jīng)濟與社會的發(fā)展往往是不可能的。
　　托達羅認(rèn)為，發(fā)展中國家普遍存在的不完全市場和信息約束（完善的市場機制依賴于制度和法律前提的存在，但在發(fā)展中國家，這些法律和制度基礎(chǔ)要么根本不存在，即使存在，也極其薄弱。
　　5.國際障礙。
　　一些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，發(fā)展中國家今天發(fā)展的障礙主要來自發(fā)展中世界的外部條件，尤其是富裕的工業(yè)化國家制造的種種國際的政治和經(jīng)濟壓力，損害了今天貧困國家為發(fā)展而作的努力。當(dāng)然這并不否定，貧困國家處于有著富國存在的世界中，能夠得到某些經(jīng)濟方面的益處。如按照比較利益原則，發(fā)展中國家可以從貿(mào)易中獲益；由于出口企業(yè)必須在國際競爭中求生存，因而在這些國家中成為最先進的企業(yè)，它們的榜樣也會對國內(nèi)企業(yè)的運作產(chǎn)生影響。另外，發(fā)展中國家處于學(xué)習(xí)發(fā)達國家經(jīng)驗的地位上（最明顯的是科技領(lǐng)域），用格申克隆的術(shù)語來說，有一種“后發(fā)優(yōu)勢”。20世紀(jì)中葉，發(fā)展中國家已經(jīng)取得了大量的企業(yè)管理經(jīng)驗，如制定國民經(jīng)濟政策，甚至管理極為不同的經(jīng)濟體制方面的經(jīng)驗。
　　但許多人認(rèn)為，在實踐中，這種潛在利益很少能夠?qū)崿F(xiàn)，因為發(fā)達國家對貧困國家的進步設(shè)置了種種障礙。
　　馬克思主義認(rèn)為，宗主國的帝國主義為維持本國國內(nèi)的利潤，憑借特權(quán)，攫取大量的殖民地剩余，從而使殖民地缺乏剩余，經(jīng)濟發(fā)展受到嚴(yán)重的阻礙。有些人認(rèn)為，自由貿(mào)易政策，使發(fā)展中國家無法保護自己的幼稚工業(yè)；大量的進口品沖擊了本國市場，并進一步造成了國內(nèi)資源的閑置。
　　現(xiàn)代帝國主義理論認(rèn)為，發(fā)展中國家增長緩慢、極度不公平、高失業(yè)率等均產(chǎn)生于富國與窮國的關(guān)系，以及發(fā)展中國家內(nèi)部階級間不平等的力量對比關(guān)系。資本主義企業(yè)通過大規(guī)模的軍事力量保護海外投資，以保證自然資源供給和市場安全可靠。保持原材料從發(fā)展中國家流出，是發(fā)達資本家的利益所在。由于發(fā)展中國家本地工業(yè)的產(chǎn)品會與進口貨物進行競爭，并爭奪原材料，這會妨礙發(fā)達國家的發(fā)展；發(fā)展中國家中的舊統(tǒng)治階級為防止工業(yè)資本家的崛起會與他們爭奪權(quán)利，最終便形成以外國政府為后盾的外國投資者、封建地主、商人資本家（靠現(xiàn)有的貿(mào)易格局生存，不喜歡來自新格局的競爭）及其工人（現(xiàn)代公司、企業(yè)中工人的工資遠在平均水平以上，因而也不喜歡改革）結(jié)成的聯(lián)盟，共同支持一個對促進發(fā)展毫無作為的政府來實行統(tǒng)治。
　　巴西經(jīng)濟學(xué)家西爾索·富爾塔多(Celso  Fuirtado)認(rèn)為，由于外國投資者只投資能夠?qū)κ袌鲞M行控制的最低限度的資本，從而造成經(jīng)濟增長緩慢。
　　關(guān)于帝國主義理論的共同命題是：本國統(tǒng)治者與外國資本家勢力相勾結(jié)，維持在臺上的政府，并使之實行對于經(jīng)濟發(fā)展設(shè)置種種障礙的政策。
　　有一種理論認(rèn)為，那些強加給發(fā)展中世界的政策，在多數(shù)情況下阻礙了它們擺脫貧困的希望。一些人繼續(xù)堅持認(rèn)為，強加給發(fā)展中世界的自由貿(mào)易政策，造成了過分強調(diào)自然資源方面的投資，而對工業(yè)投資重視不夠。其他人則認(rèn)為，發(fā)展中國家的外國投資，是通過利潤返還、發(fā)展中國家出口的人為低價、發(fā)展中國家的外債高利息的支付，又回到了工業(yè)化世界的手中。
　　也有觀點認(rèn)為，發(fā)展中世界對工業(yè)化世界的帝國主義的依附，阻礙了發(fā)展，并助長了不平等。
　　托達羅認(rèn)為，發(fā)展中國家在國際關(guān)系中所處的劣勢地位、依附性和脆弱性也是阻礙其經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。這種不平等的力量不僅表現(xiàn)在富國控制國際貿(mào)易類型的支配權(quán)力，而且也表現(xiàn)在富國通常也有能力支配向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)、給與外援和進行私人投資的條款等。而且，大多數(shù)發(fā)展中國家是農(nóng)業(yè)國，農(nóng)業(yè)不僅是一種職業(yè)，而且也是一種生活方式。發(fā)展中國家的人口和生產(chǎn)活動都集中于農(nóng)業(yè)和其它初級產(chǎn)品生產(chǎn)部門，經(jīng)濟都是面向初級產(chǎn)品（農(nóng)業(yè)、燃料、林業(yè)和原材料）的生產(chǎn)，這些初級產(chǎn)品構(gòu)成了它們出口的主要商品。這種單一的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)使發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中處于不利地位，對世界貿(mào)易有著嚴(yán)重的依賴性。
　　關(guān)于發(fā)展中國家貧困的國際因素，譚崇臺認(rèn)為，發(fā)展中國家的貧困與現(xiàn)存的國際經(jīng)濟秩序有關(guān)。
　�、俨黄降鹊膰�際貿(mào)易使發(fā)展中國家蒙受巨大損失。在貿(mào)易產(chǎn)品的數(shù)量和品種方面，發(fā)達國家不斷加以限制，實行逐步升級的貿(mào)易保護主義。發(fā)達國家還利用不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，借環(huán)境保護之名，行貿(mào)易保護之實。發(fā)達國家運用關(guān)稅和其它貿(mào)易政策，使發(fā)展中國家無法擺脫作為原料出口國的地位。發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的價格“剪刀差”繼續(xù)擴大，使發(fā)展中國家很難得到自由貿(mào)易的實際利益。
　�、诔林氐膫鶆�(wù)負擔(dān)使許多發(fā)展中國家的經(jīng)濟狀況惡化。它們的自然資源收益不是用于自身的發(fā)展，而是用于償付利息。
　�、巯冗M技術(shù)往往都掌握在發(fā)達國家或跨國公司手中，為獲得競爭優(yōu)勢和最大利潤，它們一般并不愿意與發(fā)展中國家分享。
　　在上面所述阻礙發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的種種因素中，筆者認(rèn)為，制度障礙應(yīng)是最根本的約束因素。
　　經(jīng)濟發(fā)展是以經(jīng)濟增長為前提的。發(fā)展中國家所面臨的許多問題如貧困、失業(yè)等都要通過經(jīng)濟增長來解決。但在過去的幾十年中，不少發(fā)展中國家雖有經(jīng)濟增長，經(jīng)濟增長率還不算低，但并沒有經(jīng)濟發(fā)展，且經(jīng)濟增長發(fā)生之前社會上所存在的問題，在經(jīng)濟增長發(fā)生后仍未見多大改變。如收入分配不公，基本生活必需品得不到滿足，受教育的權(quán)利被剝奪，基本人權(quán)得不到保障等。經(jīng)濟增長的成果被少數(shù)特權(quán)階層或官僚階級所剝奪、壟斷和享用。所以，雖有經(jīng)濟增長，參與生產(chǎn)性勞動的廣大民眾則被排斥在收益分配格局之外，政治結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟體制、社會結(jié)構(gòu)等方面得不到增長的經(jīng)濟的支撐。
　　在現(xiàn)

實中，一些經(jīng)濟上貧困落后、經(jīng)濟增長緩慢、人們生活水平低下的發(fā)展中國家，大多是政治制度存在問題或制度效率不高的國家，無休止的政治斗爭、管理無效和社會秩序都相當(dāng)普遍。這是發(fā)展中國家難以發(fā)展或發(fā)展沒有效率的癥結(jié)所在，一些國家的官僚體制一直是發(fā)展中國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的主要障礙。事實上，在那些政治、吏治腐敗的發(fā)展中國家中，不僅國內(nèi)大量的資源處于閑置、浪費狀態(tài)，或不能人盡其才，物盡其用，地盡其利，使資源的使用效率低下，而且其統(tǒng)治者為維護其獨裁統(tǒng)治，并把如何使這種統(tǒng)治得以“延續(xù)”作為一切工作的中心和重點；況且，為保證這種統(tǒng)治穩(wěn)定、持續(xù)，就要動用或利用軍隊作后盾支持，將社會上的所有資源都集中起來統(tǒng)一調(diào)配使用，而且打著民族主義、國家利益的旗號，強調(diào)本國發(fā)展經(jīng)濟的特殊性。因此，這類發(fā)展中國家根本不可能發(fā)展經(jīng)濟，促進經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定地快速增長。
　　在當(dāng)代，一些發(fā)展中國家的龐大政權(quán)體系和官僚階層不僅耗費了巨額的財政收入，導(dǎo)致用于經(jīng)濟建設(shè)的資金難以積累起來；如果再加上政治制度缺乏來自新聞的、政黨的、法律的、議會的全方位監(jiān)督，那就必然會產(chǎn)生廣泛而普遍的腐敗，而政治體制的腐敗往往對經(jīng)濟體制的改革形成阻力。資源再多，也因制度的無序而導(dǎo)致浪費。
　　因此，發(fā)展中國家在采取措施促進經(jīng)濟增長的同時，應(yīng)努力推進本國的政治體制改革，建立高效的政治經(jīng)濟體制，通過制度的高效率來帶動經(jīng)濟增長的高效率。只有良好的、有效率的制度安排才是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的真正動力。
【參考文獻】
　　[1]  ［美］托達羅著，黃衛(wèi)平等譯：《經(jīng)濟發(fā)展》，中國經(jīng)濟出版社，1999年。
　　[2]  ［美］帕金斯等著，黃衛(wèi)平等譯：《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社，1998年。
　　[3]  譚崇臺主編：《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)》，上海人民出版社，1989年。
　　[4]  譚崇臺主編：《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的新發(fā)展》，武漢大學(xué)出版社，2000年。

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