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撰寫文獻(xiàn)綜述的技巧與方法
撰寫文獻(xiàn)綜述的技巧與方法
張麗華 王 娟 蘇源德
摘要 闡述了文獻(xiàn)綜述的目的與作用,給讀者提供了一個如何撰寫好文獻(xiàn)綜述的概念、框架以及步驟。指出了寫作文獻(xiàn)綜述一般常犯的錯誤,并推薦介紹了文獻(xiàn)綜述的四個基本步驟:概述(歸類)、摘要、批判、建議。
文獻(xiàn)綜述在碩士、博士論文寫作中占據(jù)著重要的地位,是論文中的一個重要章節(jié)。文獻(xiàn)綜述的好壞直接關(guān)系到論文的成功與否。
文獻(xiàn)綜述是文獻(xiàn)綜合評述的簡稱,指在全面搜集、閱讀大量的有關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,經(jīng)過歸納整理、分析鑒別,對所研究的問題(學(xué)科、專題)在一定時期內(nèi)已經(jīng)取得的研究成果、存在問題以及新的發(fā)展趨勢等進(jìn)行系統(tǒng)、全面的敘述和評論!熬C”即收集“百家”之言,綜合分析整理;“述”即結(jié)合作者的觀點和實踐經(jīng)驗對文獻(xiàn)的觀點、結(jié)論進(jìn)行敘述和評論。其目的并不是將可能找到的文章列出,而是要在辨別相關(guān)資料的基礎(chǔ)上,根據(jù)自己的論文來綜合與評估這些資料。一個成功的文獻(xiàn)綜述,能夠以其系統(tǒng)的分析評價和有根據(jù)的趨勢預(yù)測,為新課題的確立提供強有力的支持和論證。
一、 文獻(xiàn)綜述的作用與目的
文獻(xiàn)綜述要針對某個研究主題,就目前學(xué)術(shù)界的成果加以探究。文獻(xiàn)綜述旨在整合此研究主題的特定領(lǐng)域中已經(jīng)被思考過與研究過的信息,并將此議題上的權(quán)威學(xué)者所作的努力進(jìn)行系統(tǒng)地展現(xiàn)、歸納和評述。在決定論文研究題目之前,通常必須關(guān)注的幾個問題是:研究所屬的領(lǐng)域或者其他領(lǐng)域,對這個問題已經(jīng)知道多少;已完成的研究有哪些;以往的建議與對策是否成功;有沒有建議新的研究方向和議題。簡而言之,文獻(xiàn)綜述是一切合理研究的基礎(chǔ)。
大多數(shù)研究生并不考慮這些問題,就直接進(jìn)行文獻(xiàn)探討,將在短時間內(nèi)找到的現(xiàn)有文獻(xiàn)做簡略引述或歸類,也不作批判。甚至與論文研究的可行性、必要性也無關(guān)。
其實回顧的目的就是想看看什么是探索性研究,所以必須主動積極地擴(kuò)大研究文獻(xiàn)的來源。也只有這樣,才可能增加研究的假設(shè)與變量,以改進(jìn)研究的設(shè)計。
文獻(xiàn)綜述至少可達(dá)到的基本目的有:讓讀者熟悉現(xiàn)有研究主題領(lǐng)域中有關(guān)研究的進(jìn)展與困境;提供后續(xù)研究者的思考:未來研究是否可以找出更有意義與更顯著的結(jié)果;對各種理論的立場說明,可以提出不同的概念架構(gòu);作為新假設(shè)提出與研究理念的基礎(chǔ),對某現(xiàn)象和行為進(jìn)行可能的解釋;識別概念間的前提假設(shè),理解并學(xué)習(xí)他人如何界定與衡量關(guān)鍵概念;改進(jìn)與批判現(xiàn)有研究的不足,推出另類研究,發(fā)掘新的研究方法與途徑,驗證其他相關(guān)研究。
總之,研究文獻(xiàn)不僅可幫助確認(rèn)研究主題,也可找出對研究的問題的不同見解。發(fā)表過的研究報告和學(xué)術(shù)論文就是重要的問題來源,對論文的回顧會提供寶貴的資料以及研究可行性的范例。
二、文獻(xiàn)綜述中常見的問題
文獻(xiàn)綜述可以幫助新研究者在現(xiàn)有知識的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新,所以撰寫此章節(jié)時,要向讀者交代論文不同于先前研究之所在。它是一個新的有關(guān)此類研究主題方面的重要的學(xué)術(shù)研究。但是研究生在撰寫文獻(xiàn)綜述過程中易犯以下四種錯誤:
1. 大量羅列堆砌文章
誤認(rèn)為文獻(xiàn)綜述的目的是顯示對其他相關(guān)研究的了解程度,結(jié)果導(dǎo)致很多文獻(xiàn)綜述不是以所研究的問題為中心來展開,而變成了讀書心得清單。
2. 輕易放棄研究批判的權(quán)利
我國高等院校多以本校學(xué)生考本校研究生者居多,因而往往出現(xiàn)大量引用自己導(dǎo)師的研究成果而不注意其他同行的研究成果的現(xiàn)象,學(xué)生擔(dān)心學(xué)位論文答辯通不過,所以難得見到學(xué)生批判導(dǎo)師已有研究的不足;遇到名校名師,學(xué)生更易放棄自己批判的權(quán)利。由于大量引用他人的著作,每段話均以誰說起始,結(jié)果使自己的論文成為他人研究有效與否的驗證報告,無法說服讀者相信自己的論文有重要貢獻(xiàn)。
3. 回避和放棄研究沖突另辟蹊徑
對有較多學(xué)術(shù)爭議研究主題,或發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的研究結(jié)論互相矛盾時,有些研究生的論文就回避矛盾,進(jìn)行一個自認(rèn)為是創(chuàng)新的研究。其實將這些沖突全部放棄,就意味著放棄一大堆有價值的資料,并且這個所謂的創(chuàng)新,因為不跟任何現(xiàn)有的研究相關(guān)與比較,沒有引用價值,會被后人所放棄。遇到不協(xié)調(diào)或者互相矛盾的研究發(fā)現(xiàn),盡管要花費更多的時間來處理,但是不要避重就輕,甚至主動放棄。其實這些不協(xié)調(diào)或者沖突是很有價值的,應(yīng)多加利用。將現(xiàn)有文獻(xiàn)的沖突與矛盾加以整合是必要的,新研究比舊研究具有更好、更強的解釋力,原因之一是新的研究會將過去的所得做一番整合與改善。
4. 選擇性地探討文獻(xiàn)
有些研究生不是系統(tǒng)化地回顧現(xiàn)有的研究文獻(xiàn),找適合研究的問題或可預(yù)測的假設(shè),卻宣稱某種研究缺乏文獻(xiàn),從而自認(rèn)他們的研究是探索性研究。如果有選擇性地探討現(xiàn)有文獻(xiàn),則文獻(xiàn)綜述就變成了研究生主觀愿望的反映,成了一種機會性的回顧。
因此一定要進(jìn)行系統(tǒng)的、全面的文獻(xiàn)綜述,以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)設(shè)計來尋找、評估以及整合科學(xué)研究的證據(jù),確保文獻(xiàn)綜述完整不偏。要端正學(xué)風(fēng),勇于探索和不回避沖突。分析沖突的原因、方法與結(jié)論,可以為未來的研究及論文奠定成功的基礎(chǔ),使論文的研究結(jié)果對后續(xù)研究有應(yīng)用價值和理論意義。
三、綜述的基本方法與步驟
文獻(xiàn)綜述不僅僅是對一系列無聯(lián)系內(nèi)容的概括,而且是對以前的相關(guān)研究的思路的綜合。文獻(xiàn)綜述的基本步驟為:
1. 文獻(xiàn)綜述的第一步:概括歸納
收集文獻(xiàn)的方法主要有兩種:一是通過各種檢索工具,如文獻(xiàn)索引、文摘雜志檢索,也可利用光盤或網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行檢索;二是從綜述性文章、專著、教科書等的參考文獻(xiàn)中,摘錄出有關(guān)的文獻(xiàn)目錄。
選擇文獻(xiàn)時,應(yīng)由近及遠(yuǎn),因為最新研究常常包括以前研究的參考資料,并且可以使人更快地了解知識和認(rèn)識的現(xiàn)狀。首先要閱讀文獻(xiàn)資料的摘要和總結(jié),以確定它與要做的研究有沒有關(guān)系,決定是否需要將它包括在文獻(xiàn)綜述中。其次要根據(jù)有關(guān)的科學(xué)理論和研究的需要,對已經(jīng)搜集到的文獻(xiàn)資料做進(jìn)一步的篩選,詳細(xì)、系統(tǒng)地記下所評論的各個文獻(xiàn)中研究的問題、目標(biāo)、方法、結(jié)果和結(jié)論,及其存在的問題、觀點的不足與尚未提出的問題。將相關(guān)的、類似的內(nèi)容,分別歸類;對結(jié)論不一致的文獻(xiàn),要對比分析,按一定的評價原則,做出是非的判斷。同時,對每一項資料的來源要注明完整的出處,不要忽略記錄參考文獻(xiàn)的次要信息,如出版時間、頁碼和出版單位所在城市等。
對要評論的文獻(xiàn)先進(jìn)行概括(不是重復(fù)),然后進(jìn)行分析、比較和對照,目的不是為了對以前的研究進(jìn)行詳細(xì)解釋,而是確保讀者能夠領(lǐng)會與本研究相關(guān)的以前研究的主要方面。個別地和集中地對以前研究的優(yōu)點、不足和貢獻(xiàn)進(jìn)行分析和評論,這在文獻(xiàn)綜述中是非常重要的。
2. 文獻(xiàn)綜述的第二步:摘要
不同的學(xué)科對引用摘要的要求與期望不同[1]。雖然文獻(xiàn)綜述并不僅僅是摘要,但研究結(jié)果的概念化與有組織的整合是必要的。其做法包括:將資料組織起來,并連到論文或研究的問題上;整合回顧的結(jié)果,摘出已知與未知的部分;理清文獻(xiàn)中的正反爭論;提出進(jìn)一步要研究的問題。
3. 文獻(xiàn)綜述的第三步:批判
文獻(xiàn)綜述是否有價值,不僅要看其中的新信息與知識的多少,還要看自己對文獻(xiàn)作者及編輯者的觀點與看法如何。
閱讀文獻(xiàn)時,要避免外界的影響甚至干擾,客觀地敘述和比較國內(nèi)外各相關(guān)學(xué)術(shù)流派的觀點、方法、特點和取得的成效,評價其優(yōu)點與不足。要根據(jù)研究的需求來做批判,注意不要給人以吹毛求疵之感。
一個具有批判性的評論,必須要有精確性、自我解釋性和告知性。批判的程度,主要在測試研究生評鑒技巧:是否能分析出文章的中心概念與所提出的論據(jù),做出摘要,并提出簡要評估。
文獻(xiàn)綜述的第三步是在形式上批判其是否符合一些基本寫作的標(biāo)準(zhǔn),即判定其是否為一篇好文章還要看文獻(xiàn)中引用的文章與評論的標(biāo)準(zhǔn)。有的臺灣學(xué)者將其歸納為:代表性、顯著性、相關(guān)性、適時性和簡捷性。
表1 香港大學(xué)建議的論文撰寫模式
導(dǎo)論 開頭段落 ◇簡介主題;◇主題的重要性;◇理清首要問題;◇簡介各篇(例如A.B.)文章與作者,及其不同或互補之處。
主文部分(3個示范) 1.1分析A與B的理論/觀點 1.2分析B的理論/觀點 1.3比較A與B的理論/觀點
2.1找出A與B的共同性 2.2找出A與B的差異性 2.3探討出一個中心議題
議題1:探討A&B 議題2:探討A&B 議題3:探討A&B
結(jié)論 提出一個比其他更好的理論與立場
提出一個優(yōu)于每一個理論與立場的部分的摘要
4. 文獻(xiàn)綜述的第四步:建議
通常一個文獻(xiàn)綜述是以比較性評論的方式為主,分析兩個以上不同的思想學(xué)派、議題或者不同人所持的不同立場。香港大學(xué)建議的模式[2]如表1所示[3]?梢钥闯,這個模式有三個選項:導(dǎo)論、主文與結(jié)論。
文獻(xiàn)綜述的最后步驟是在回顧和分析的基礎(chǔ)上,提出新的研究方向和研究建議。根據(jù)發(fā)展歷史和國內(nèi)外的現(xiàn)狀,以及其他專業(yè)、領(lǐng)域可能給予本專業(yè)、領(lǐng)域的影響,根據(jù)在縱橫對比中發(fā)現(xiàn)的主流和規(guī)律,指出幾種發(fā)展的可能性,以及對其可能產(chǎn)生的重大影響和可能出現(xiàn)的問題等趨勢進(jìn)行預(yù)測,從而提出新的研究方案等,并說明成果的可能性等。
還要指出的是,閱讀和分析已有的其他專業(yè)研究人員的文獻(xiàn)綜述,可以高效率地獲得有益的觀點和建議。但是,這類集中介紹研究成果的綜述性文章只能作為新的研究的基礎(chǔ)或參考點,不能被用來替代自己的獨立研究?傊龊么T士、博士論文的選題與研究,必須重視資料概覽,認(rèn)真寫好文獻(xiàn)綜述。
(張麗華 大連理工大學(xué)管理學(xué)院行為科學(xué)研究所所長,副教授;大連1160024)
注釋與參考文獻(xiàn)
1 Zimmerman D ,Rodrigues D.Research and Writing in the Disciplines.Fort Worth: Harcourt Brace Jovanovich, 1992
2 http:// ec.hku.hk/ acadgrammar/ EACLP Lit Rev. htm
3 朱宏源.撰寫博碩士論文實戰(zhàn)手冊.臺灣正中書局,1999
4 唐•埃思里奇。應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論.北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1998
5 Howard S Becker. Writing for Social Scientist:How to Start and Finish Your Thesis, Book or Article. Chicago: University of Chicago Press, 1986
6 Harry F Wolcout. Writing Up Qualitative Research. Newbury park,CA: Sage,1990
轉(zhuǎn)自《學(xué)位與研究生教育》2004年第1期
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