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產(chǎn)業(yè)集群技術創(chuàng)新困境及政府作用
產(chǎn)業(yè)集群技術創(chuàng)新困境及政府作用雷鵬
內(nèi)容摘要 產(chǎn)業(yè)集群的技術創(chuàng)新能力是形成集群競爭力的基礎。但是，由于技術創(chuàng)新具有不確定性、知識溢出、外部性等特點，加之企業(yè)的研發(fā)能力差以及企業(yè)與周圍“環(huán)境”互動的能力差等因素，常常會影響產(chǎn)業(yè)集群的技術創(chuàng)新。而政府能夠通過促進產(chǎn)學研（企業(yè)一大學一科研機構）的有機結合，規(guī)避產(chǎn)業(yè)集群技術創(chuàng)新中的不確定性，從而在產(chǎn)業(yè)集群技術創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用。
關鍵詞 產(chǎn)業(yè)集群 技術創(chuàng)新政府
作者雷鵬，上海青浦工業(yè)園區(qū)政策研究中心主任、副研究員、博士。（上海：201700）
產(chǎn)業(yè)集群的技術創(chuàng)新能力是形成集群效力的基礎。這種創(chuàng)新能力不僅源自產(chǎn)業(yè)集群對資源的獲取能力，而且取決于產(chǎn)業(yè)集群本身對資源的整合能力。作為一個復雜系統(tǒng)，集群企業(yè)是產(chǎn)業(yè)集群技術創(chuàng)新的主體，而大學和科研機構是產(chǎn)業(yè)集群技術創(chuàng)新的重要組成部分。只有集群企業(yè)與大學和科研機構有機互動，即所謂產(chǎn)學研（企業(yè)一大學一科研機構）有機結合，才能規(guī)避技術創(chuàng)新過程中的不確定性，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的技術創(chuàng)新。可以說，產(chǎn)業(yè)集群的技術創(chuàng)新過程，就是一個企業(yè)集群內(nèi)部與外部有機協(xié)調(diào)的過程。在這一協(xié)調(diào)的過程中，政府在促進產(chǎn)學研的有機結合方面發(fā)揮著至關重要的作用。
一
產(chǎn)業(yè)集群一詞是20世紀80年代末哈佛商學院的波特教授在解釋區(qū)域及國家的競爭力差異時，借用并定義的一個概念，現(xiàn)在已被廣泛地運用于諸多領域和部門。所謂產(chǎn)業(yè)集群是指企業(yè)、供應商、相關產(chǎn)業(yè)和專業(yè)化機構在某一特定地理區(qū)位的集中，此地理區(qū)位可以是國家、州（�。┗虺鞘械奶囟ǖ貐^(qū)，其地理位置不一定與行政區(qū)劃相吻合，許多產(chǎn)業(yè)集群呈現(xiàn)了跨行政區(qū)劃的現(xiàn)象。[1]產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為當代經(jīng)濟世界的一個重要現(xiàn)象，支配著世界的經(jīng)濟版圖。
產(chǎn)業(yè)集群對中小企業(yè)來說，規(guī)模效應尤為明顯。通過產(chǎn)業(yè)集群，中小企業(yè)獲得了一種外部規(guī)模經(jīng)濟的組織形式。而且產(chǎn)業(yè)集群一旦形成，便會帶來諸如經(jīng)濟、政治、社會、文化的作用和影響。[2]比如，在經(jīng)濟方面，中小企業(yè)以集群的方式聯(lián)系在一起，客觀上具有大型企業(yè)擁有的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。大量的中小企業(yè)在一定地理位置上集聚，集群內(nèi)企業(yè)之間的關系表面上看比較松散，而事實上卻密切聯(lián)系，從而使中小企業(yè)之間實現(xiàn)了優(yōu)勢互補。處在集群中的企業(yè)分別承擔生產(chǎn)流程中某一部分的專門產(chǎn)品和技術，通過彼此之間的產(chǎn)品鏈條和上下游業(yè)務關系相聯(lián)接，眾多關聯(lián)度高的企業(yè)以網(wǎng)絡的形式組織起來，雖沒有像大企業(yè)那樣以資產(chǎn)為紐帶直接關聯(lián)在一起，但同樣獲得了大企業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢，而且具有了大企業(yè)所沒有的更為靈活、更有效率、更具競爭力的生產(chǎn)效率。大量企業(yè)集聚在同一區(qū)域內(nèi)，使生產(chǎn)要素和資源可以實現(xiàn)快速低成本配置，從而降低了企業(yè)之間的采購成本、運輸成本和交流成本。更為重要的是，中小企業(yè)間的合作競爭，促進了企業(yè)之間的技術創(chuàng)新，并使企業(yè)技術水平的提升更為迅捷，因為交流和互動為產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展和創(chuàng)新帶來了新的動力�！靶袠I(yè)的秘密不再成為秘密，而似乎是公開了，孩子們不知不覺地也學到許多秘密。優(yōu)良的工作受到正確的賞識，機械以及制造方面和組織上的發(fā)明和改良之成績，得到迅速的研究。如果一個人有了一種新思想，就為別人所采納，并與別人的意見結合起來，因此它就成為更新的思想之源泉�！�
可以說，產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為提升區(qū)域競爭力的最有力的產(chǎn)業(yè)組織模式。而產(chǎn)業(yè)集群競爭力的核心——技術創(chuàng)新，更是這一產(chǎn)業(yè)組織模式發(fā)展壯大的靈魂。
二
就我國產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展現(xiàn)狀而言，由于大多數(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展尚處于初級階段，在內(nèi)外環(huán)境上存在著很多制約集群可持續(xù)發(fā)展，特別是產(chǎn)業(yè)集群技術創(chuàng)新的制約性因素。主要表現(xiàn)在以下三個方面：
一是技術創(chuàng)新的不確定性、知識溢出和外部性等因素的制約。技術創(chuàng)新的不確定性主要源自于企業(yè)研發(fā)活動的不確定性、溢出效應和外部性。企業(yè)研發(fā)活動的不確定性是指技術的不確定性，即企業(yè)對研發(fā)活動的投資不一定能開發(fā)出具有競爭力的產(chǎn)品、工藝、服務：或者市場的不確定性，即企業(yè)開發(fā)出的產(chǎn)品、工藝、服務并不一定能取得商業(yè)上的成功。企業(yè)研發(fā)活動的溢出效應是指，企業(yè)的技術創(chuàng)新成果不可能為企業(yè)所獨占，企業(yè)的創(chuàng)新成果是一個介于公共產(chǎn)品和完全排他性產(chǎn)品之間的產(chǎn)品，創(chuàng)新成果的信息部分具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，創(chuàng)新成果的非獨占性是知識溢出的結果，將隨技術的擴散而被其他的企業(yè)廣泛采用，并迅速轉(zhuǎn)化為公共物品。企業(yè)研發(fā)活動的外部性是指，企業(yè)不能控制與獲得其技術創(chuàng)新活動投資的全部收益，同時企業(yè)研發(fā)活動投資的私人回報率也遠低于其社會回報率。正是技術創(chuàng)新的這種不確定性、知識溢出和外部性的特征，使中小企業(yè)存在著巨大的投資風險，因此顯得格外慎重而不愿輕易進行技術創(chuàng)新。
二是企業(yè)的研發(fā)能力差的制約。企業(yè)本身的研發(fā)能力差是影響企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵因素。企業(yè)的研發(fā)能力不足表現(xiàn)為：其一，技術研究與開發(fā)機構的數(shù)量偏少，在大中型企業(yè)中設立研究與開發(fā)機構的不到1/3，而許多的中小企業(yè)根本就沒有研究開發(fā)機構。其二，企業(yè)研究與開發(fā)機構研發(fā)能力弱，已經(jīng)設立研究與開發(fā)機構的企業(yè)，由于技術開發(fā)能力差、資金短缺、技術外協(xié)不足等方面的原因，導致企業(yè)的研究與開發(fā)機構形同虛設，根本不具備研究開發(fā)的能力。其三，企業(yè)研發(fā)的科技人員少，許多技術創(chuàng)新活動的開展需要多工種、多學科、多領域的專業(yè)人員參與，而中小企業(yè)根本就沒有渠道或沒有能力獲得所需的科技人員。其四，企業(yè)獲取科技信息的能力差，在許多小企業(yè)中沒有專職的機構或人員從事科技相關信息的搜集和處理工作，對技術發(fā)展變化的敏感度不高。上述因素極大影響著企業(yè)的技術開發(fā)工作。
三是企業(yè)與周圍“環(huán)境”互動的能力差。具體來說主要表現(xiàn)在三個方面：第一，技術創(chuàng)新的政策體系不健全。如產(chǎn)權激勵和監(jiān)督機制不完善，政府對知識產(chǎn)權保護措施不得力．人才的激勵政策等方面存在不足，導致科研與企業(yè)相互脫節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化率偏低，科技成果不能適應市場的需要。第二，技術創(chuàng)新的基礎設施滯后。產(chǎn)業(yè)集群所在地由于沒有可以向企業(yè)輸送高素質(zhì)人才、技術和知識的大學和教育機構，也沒有專門為企業(yè)服務的研究機構，造成大企業(yè)只能進行內(nèi)部研發(fā)，或與地區(qū)外部的大學或研究機構合作進行新產(chǎn)品和工藝的研發(fā)，由此帶來協(xié)調(diào)成本和信息成本的上升。而中小企業(yè)由于資源方面的限制，無力自行研發(fā)或者與研究機構進行合作，只能停留于簡單的技術模仿。第三，金融機構的基礎結構不合理。表現(xiàn)為風險投資機制不完善，資本市場不健全，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中的融資困難等方面。上述問題的存在破壞了集群的生態(tài)系統(tǒng)，嚴重影響了集群的持續(xù)競爭優(yōu)勢。
三
針對目前我國產(chǎn)業(yè)集群技術創(chuàng)新發(fā)展存在的問題，我國政府特別是地方政府應在以下幾方面發(fā)揮重要的組織作用。具體來說，應該采取以下舉措：
第一，加大并鼓勵全社會對科技和教育的投入。人類近現(xiàn)代文明進步史已充分證明，基礎研究的每一個重大突破，都會帶來人們認識世界和改造世界能力的提高，對科學技術的創(chuàng)新、高技術產(chǎn)業(yè)的形成和經(jīng)濟文化的進步，產(chǎn)生不可估量的推動作用。
為了提高企業(yè)競爭力和綜合國力，政府一要采取多種形式增加科技投入，并從政策上鼓勵企業(yè)加大對研究與發(fā)展方面的投入，調(diào)動企業(yè)從事科研、開發(fā)和技術改造工作的積極性，促使企業(yè)應用新知識、新技術和新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)新的產(chǎn)品，增強市場競爭的能力和抵御風險的能力。
二要打破科研機構之間、企業(yè)之間以及科研機構與企業(yè)之間的界限，提高資金的使用效率，避免研究課題的重復和資源浪費，以充分發(fā)揮科研機構與企業(yè)的優(yōu)勢。
三要加大科技的財政投入。隨著我國市場經(jīng)濟體制的逐步完善，要進一步完善科技投入的法律法規(guī)，增加財政科技投入的總量。研究制定國家科技投入宏觀戰(zhàn)略和相應的法律法規(guī)，建立完善的多元化科技投入體系和適應市場經(jīng)濟的投入結構、管理體制，以發(fā)揮科技投入在技術創(chuàng)新中的支撐作用。設立創(chuàng)業(yè)投資引導基金，吸引民間資本投資于中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，鼓勵機構為中小企業(yè)提供貸款的貼息基金，有效地增加資金的供給渠道和供應量。政府的財政資助，可以分為向企業(yè)、向大學和科研機構的投入兩種方式。向企業(yè)研發(fā)活動提供政府資金資助，可以減少企業(yè)技術創(chuàng)新的風險與成本，激勵企業(yè)向技術創(chuàng)新增加更多的投資，有助于企業(yè)技術創(chuàng)新活動的展開。政府資助高校的基礎性研究，可以增加對企業(yè)基礎性知識的供給。而增加對教育經(jīng)費的投入，可以使學校培養(yǎng)更多的專業(yè)性人才。政府資助國家重點實驗室的定向研究，還可以增強面向民用目標的技術轉(zhuǎn)移，使技術和知識的外部性和溢出性提高。除了直接投入外，政府加大對企業(yè)技術創(chuàng)新的投入，還可以通過政府采購及稅收政策的方式間接地實現(xiàn)。比如，通過政府采購政策的安排，創(chuàng)造和增加企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)品的市場需求，產(chǎn)生技術的“市場拉動”效應，使企業(yè)的技術創(chuàng)新活動在市場開拓期有比較穩(wěn)定的市場保證，同時也使企業(yè)在技術創(chuàng)新活動中與市場有關的風險得到一定程度的降低，有效地解決企業(yè)技術創(chuàng)新后期產(chǎn)品的市場化實現(xiàn)問題。政府應加大稅收優(yōu)惠政策的制定和實施，通過有效的稅收減免，降低各主體進行技術創(chuàng)新的成本，以激勵技術創(chuàng)新及與之有關的研究開發(fā)活動的開展。
第二，加快產(chǎn)業(yè)集群信息平臺建設。目前，產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)之間缺少迅速便捷的信息渠道，導致企業(yè)之間缺乏相互溝通、相互了解。政府可通過網(wǎng)絡技術搭建一個具有共享性、遠程性、交互性和及時性特點的信息平臺，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部實現(xiàn)信息的共享。信息平臺應該包括大型科技設施、科技基礎數(shù)據(jù)庫、自然科技資源庫、科技文獻中心等內(nèi)容。信息平臺為產(chǎn)學研三方提供了方便、及時、準確的信息查詢渠道�？萍脊ぷ髡呖呻S時查詢國內(nèi)外的相關科研信息，了解學科技術發(fā)展的前沿動態(tài)，發(fā)布最新研究成果。企業(yè)通過信息平臺則可即時發(fā)布需求信息，其在生產(chǎn)、技術創(chuàng)新、企業(yè)管理過程中遇到的問題從而能得到及時解答，縮短了科研機構和企業(yè)之間在技術開發(fā)、市場需求、設計和制造上的時空距離和背景差異，提高了科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。同時，信息平臺也拓寬了政府管理部門獲得信息、數(shù)據(jù)的渠道，使決策更為科學有效，管理更加規(guī)范化，更加有利于技術創(chuàng)新活動的開展。
第三，加強知識產(chǎn)權的保護。專利保護通過對發(fā)明家提供專利保護，并賦予壟斷其發(fā)明的權利而刺激了創(chuàng)新。政府通過立法加大對知識產(chǎn)權的保護力度，能夠提高各主體參與技術創(chuàng)新的積極性，促進科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。知識產(chǎn)權是保護技術創(chuàng)新的重要手段，在缺乏知識產(chǎn)權制度的情況下，技術創(chuàng)新的溢出效應使創(chuàng)新者不能得到應有的收益補償，這將抑制企業(yè)和各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為。而知識產(chǎn)權的設立則可以有效地解決這方面的問題，因為授予創(chuàng)新者在一定時期內(nèi)獨占技術創(chuàng)新市場的收益．可以解決具有公共屬性的技術創(chuàng)新成果的溢出效應而導致的搭便車問題。因此，政府應建立和完善知識產(chǎn)權體系和權益保護的法律、法規(guī)，維護大學和企業(yè)的合法權益。同時，集群內(nèi)的企業(yè)增強自身法律保護意識，也是知識產(chǎn)權體系和權益保護法規(guī)發(fā)揮作用的重要一環(huán)。
第四，深化大學和科研機構改革促進企業(yè)技術創(chuàng)新。要繼續(xù)深化科研院所的改制和改革，使之真正成為科學研究和技術開發(fā)的主體。高等學校不僅是培養(yǎng)高級專門人才和發(fā)展科學文化的基地，而且應該成為知識型企業(yè)的孕育場所、高科技產(chǎn)業(yè)的“孵化器”、高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的“輻射源”，甚至還應該成為知識經(jīng)濟的“策源地”。因此，要加快科技與教育體制改革，促進大學和科研機構與企業(yè)的結合和產(chǎn)學研一體化進程。大學和科研機構與企業(yè)的結合，可以強化企業(yè)的技術創(chuàng)新能力．改變企業(yè)生產(chǎn)能力過剩而創(chuàng)新能力不足的矛盾，這對集群企業(yè)的技術進步、結構調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級有著重要的戰(zhàn)略意義。此外，通過大學和科研機構與企業(yè)技術創(chuàng)新的合作，不僅可以提高企業(yè)的技術水平，還可以為企業(yè)培養(yǎng)專門的技術和管理人才，全面提高企業(yè)的人才素質(zhì)。集群企業(yè)與大學和科研機構的有機結合，可以使大學和科研機構獲得更多的市場信息和研發(fā)資金，克服自身存在的信息閉塞、資金短缺、與市場脫節(jié)等方面的問題，這對完善和提高大學和科研機構的發(fā)展，促進科技成果的轉(zhuǎn)化具有重大的現(xiàn)實意義。在鞏固和加強大學研究作用的同時，還應做到高等教育、職業(yè)教育和成人教育的發(fā)展并重。我國歷來重視學歷教育，輕視職業(yè)培訓。因此，要進一步采取措施，大力抓好職業(yè)技術教育，增加職業(yè)和技術培訓，擴大產(chǎn)學研合作范圍。地方職業(yè)技術院校要滿足社會成員對各類教育的需求，在做好學歷教育人才培養(yǎng)的同時，高度關注地方中小型企業(yè)的人才培養(yǎng)。要充分發(fā)揮職業(yè)技術學校師生動手能力強，判斷、維護能力強，解決生產(chǎn)實際問題能力強的優(yōu)勢，使之參與到中小企業(yè)的技術研究和推廣工作中。
第五，發(fā)揮中介組織在產(chǎn)業(yè)集群技術創(chuàng)新中的作用。中介組織在企業(yè)技術創(chuàng)新中的作用不可或缺。發(fā)展成熟的中介組織，在企業(yè)的技術創(chuàng)新過程中，能夠通過組織的協(xié)調(diào)、溝通，使企業(yè)、大學和科研機構、金融機構、政府之間形成有效互動的橋梁和紐帶。而如果中介組織發(fā)育不完全、運作不規(guī)范、人員素質(zhì)低、信息不便利、服務能力差，就會妨礙中介組織在集群企業(yè)技術創(chuàng)新中積極作用的發(fā)揮。因此，政府應該出臺相關的法律和法規(guī)，有效地促進中介組織特別是科技類中介組織、金融類中介組織的建立，規(guī)范中介組織的行為，消除中介組織不能有效發(fā)揮其促進企業(yè)技術創(chuàng)新活動的障礙。
第六，促進風險投資體系的建立。企業(yè)的技術創(chuàng)新是一種戰(zhàn)略投資、風險投資，是一項戰(zhàn)略性、長期性、風險性活動，而銀行貸款則要求貸款的安全性、還款的時效性和及時性，希望把自身的風險降到最低。加上企業(yè)信用擔保制度建設的滯后，更加大了企業(yè)特別是中小企業(yè)融資的難度。銀行融資不暢是長期以來困擾企業(yè)技術創(chuàng)新的重要因素。不過，從企業(yè)技術創(chuàng)新投資的自身特點來看，企業(yè)的技術創(chuàng)新投資更適宜于資本市場的融資。資本市場投資兼有戰(zhàn)略性、長期性和風險性的特點，與企業(yè)的技術創(chuàng)新投資特征吻合，可以為企業(yè)的技術創(chuàng)新提供風險投資。因此，政府在努力促進國有商業(yè)銀行為中小企業(yè)提供融資的同時，也要大力發(fā)展風險投資，促進風險投資體系的建立，使風險投資成為企業(yè)技術創(chuàng)新的有效融資渠道。
參考文獻：
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