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20世紀(jì)美國(guó)反托拉斯壟斷的第一槍
——北方證券公司訴美國(guó)（1904）
十九世紀(jì)后半葉，資本主義放任自流，蓬勃發(fā)展，"美國(guó)夢(mèng)"展示出全新圖畫(huà)。新興的"金元帝國(guó)"制造出摩根、卡耐基、洛克菲勒這樣一批億萬(wàn)富翁，形成了不可一世的龐大財(cái)團(tuán)。但是，"創(chuàng)造財(cái)富"的神話常常演變?yōu)?掠奪財(cái)富"的現(xiàn)實(shí)。托拉斯[2]這一獨(dú)特的壟斷形式的出現(xiàn)，演繹了大魚(yú)吃小魚(yú)的故事，獨(dú)立的中小企業(yè)淪為工業(yè)巨子、金融寡頭的美味佳肴。誕生于自由競(jìng)爭(zhēng)之中的壟斷侵害了自由競(jìng)爭(zhēng)本身。弱小的群體寄希望政府的保護(hù)，美國(guó)最高法院再次走上了歷史的前臺(tái)。它在北方證券公司訴美國(guó)一案中的判決，多少遏制壟斷蔓延的勢(shì)頭。
（一）鐵路壟斷《反托拉斯法》出臺(tái)
19世紀(jì)70－80年代，美國(guó)鐵路發(fā)展迅速，壟斷也隨之形成。一方面，為抓住大的客戶，鐵路部門開(kāi)始用"回扣"的辦法，來(lái)吸引和穩(wěn)住谷物商、屠宰業(yè)主、煤炭商等大客戶。對(duì)鐵路來(lái)說(shuō)，這一做法穩(wěn)定并提高了貨運(yùn)量；對(duì)運(yùn)輸大戶來(lái)說(shuō)，大大降低其商品的運(yùn)輸費(fèi)用，減少了成本，以贏得更大的市場(chǎng)份額和更高的利潤(rùn)。另一方面，鐵路又通過(guò)抬高小城市運(yùn)費(fèi)、支線鐵路運(yùn)費(fèi)和零散商品運(yùn)費(fèi)的方法，來(lái)彌補(bǔ)其支付"回扣"的損失。實(shí)際上，就是通過(guò)欺小扶大，拉強(qiáng)壓小的辦法，達(dá)到收支平衡，甚至謀取暴利。因此，鐵路成為商業(yè)運(yùn)營(yíng)的"調(diào)節(jié)閥"，對(duì)大戶，它意味著快捷、方便、低廉的服務(wù)，對(duì)小戶，它代表著傲慢、限制、昂貴的代價(jià)。對(duì)于這種歧視，沒(méi)有人加以質(zhì)疑，因?yàn)楦鶕?jù)當(dāng)時(shí)法律，鐵路大亨們擁有憑借自己的財(cái)產(chǎn)去做他們樂(lè)意做的一切權(quán)力。1895年的一篇法律論文指出："任何國(guó)家都不存在如此不受限制的公司權(quán)力"。"這是公司的時(shí)代"。[3]
1882年7月，鐵路巨頭們聚會(huì)新英格蘭的避暑勝地，就煤炭進(jìn)入市場(chǎng)的數(shù)量和價(jià)格達(dá)成了協(xié)議，操縱市場(chǎng)價(jià)格。它直接的惡果是1883年秋，紐約爆發(fā)了煤炭?jī)r(jià)格暴漲和波及廣泛的搶購(gòu)狂潮。不僅如此，所有依賴于鐵路運(yùn)輸?shù)臇|西：木材、肉類、蔬菜、水果、羊毛、棉花都被壟斷控制著。中小農(nóng)場(chǎng)主們更是發(fā)現(xiàn)，鐵路貴族擁有了巨大的貨倉(cāng)以囤積谷物，他們只能面對(duì)兩難的選擇：或者支付居高不下的鐵路運(yùn)費(fèi)；或者付出儲(chǔ)存糧食的高額代價(jià)�？蓱z的農(nóng)戶只得眼看著自己辛勤的勞動(dòng)果實(shí)成為鐵路大亨的囊中物。當(dāng)時(shí)的一位觀察家寫(xiě)到：作為農(nóng)民，他"孤苦零丁，軟弱、窮困、無(wú)知，要打10美元或100美元的官司，他必須自己去單挑富有的鐵路公司。"[4]
農(nóng)戶的不幸遭遇，市場(chǎng)的動(dòng)蕩，使地方上有良知的官員和國(guó)會(huì)議員感受到了巨大的壓力。政府開(kāi)始取證調(diào)查，鐵路部門是"如何制定運(yùn)費(fèi)"的有關(guān)聽(tīng)證會(huì)也在各級(jí)議會(huì)展開(kāi)。但是，在早期資本主義放任自由的時(shí)代，禁止政府干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成為一項(xiàng)金科玉律。當(dāng)州和地方政府試圖通過(guò)規(guī)范鐵路運(yùn)費(fèi)的法案時(shí)，聯(lián)邦法院的法官們便出面干預(yù)了：各州不享有干預(yù)州際商務(wù)的權(quán)利，只有國(guó)會(huì)才擁有這項(xiàng)立法權(quán)限。
顯然，解決問(wèn)題的"鑰匙"掌握在國(guó)會(huì)手中。1887年，國(guó)會(huì)通過(guò)了《州際商務(wù)法》（the Interstate Commerce Act of 1887），它禁止在鐵路運(yùn)輸中支付"回扣"；三年后，國(guó)會(huì)又通過(guò)了共和黨參議員謝爾曼提出《謝爾曼反托拉斯法》（the Sherman Anti-Trust Act of 1890），根據(jù)憲法授予國(guó)會(huì)的管制州際商務(wù)的權(quán)力，該法規(guī)定任何限制州際商務(wù)和對(duì)外貿(mào)易的壟斷和陰謀壟斷的商業(yè)契約、行為和聯(lián)盟都是違法的。謝爾曼不無(wú)擔(dān)心地指出，如果不控制壟斷，美國(guó)人最終會(huì)面對(duì)"一個(gè)控制了一切生產(chǎn)的托拉斯和一個(gè)決定了一切生活必需品價(jià)格的主人"。[5]這一法律宣示了美國(guó)的一個(gè)基本國(guó)策：維持公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。但通過(guò)法律是一回事，執(zhí)行法律又是一回事。工業(yè)巨頭和鐵路大亨千方百計(jì)地回避法律約束，鉆法律的空子，而保守的法庭也常常站在他們一邊。在著名的"美國(guó)訴奈特公司"（United States v. E. C. Knight, 1895）中，最高法院以8比1判決說(shuō)，在賓夕法尼亞州內(nèi)進(jìn)行的糖業(yè)托拉斯的合并，并沒(méi)有直接涉及州際商務(wù)，因此不屬于聯(lián)邦政府管轄范圍。至于這家控制了全國(guó)95%白糖產(chǎn)生的糖業(yè)托拉斯，是否只在賓州銷售它的產(chǎn)品，則不關(guān)最高法院的事。最高法院后來(lái)承認(rèn)，這一判決使"反托拉斯法成為一紙空文"。[6]
法律的神圣性和權(quán)威性就這樣遭到了嘲弄。一位幽默作家挖苦說(shuō)：對(duì)百姓來(lái)說(shuō)，《謝爾曼法》是堵石墻，但對(duì)大公司來(lái)說(shuō)，是座凱旋門。但有一個(gè)政治家卻決心恢復(fù)人們對(duì)反托拉斯法的信心，他就是剛剛上任的年輕總統(tǒng)西奧多·羅斯福（老羅斯福,Theodore Roosevelt）。1901年，美國(guó)總統(tǒng)威廉·麥金萊（William McKinley, 1897－1901年任職）遇刺身亡，老羅斯福作為副總統(tǒng)繼任。他是美國(guó)當(dāng)時(shí)最年輕的總統(tǒng)，任職時(shí)還不到43歲。
老羅斯福雖然出身于新英格蘭的名門望族，卻相當(dāng)平易近人。他熱愛(ài)自然，只身在美國(guó)西部置地放牧，并成為現(xiàn)代環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)的先驅(qū)。在他任總統(tǒng)期間，美國(guó)建立起第一批國(guó)家公園，其中包括聞名遐爾的黃石公園。老羅斯福文能寫(xiě)書(shū)，出版過(guò)《贏得西部》史書(shū)4卷；武能打仗，1898年美西戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)時(shí)，他辭去助理海軍部長(zhǎng)的高位，從西部牛仔中拉起一支隊(duì)伍，號(hào)稱"美國(guó)第一義勇騎兵團(tuán)"，以上校團(tuán)長(zhǎng)身份率領(lǐng)他們殺向西班牙控制的古巴，大獲全勝，贏得了"彪悍騎手"的美譽(yù)。
老羅斯福抱負(fù)遠(yuǎn)大，但卻扎扎實(shí)實(shí)。既當(dāng)過(guò)民選的州議員和紐約州州長(zhǎng)，也干過(guò)吃力不討好的基層公務(wù)員。在紐約市任警察局局長(zhǎng)期間，正值美國(guó)"黑幕揭發(fā)者"（MUCKRAKERS，也稱耙糞者）積極推動(dòng)市政改革，他與這些改革家密切聯(lián)系，努力整頓城市治安，并由此對(duì)下層百姓的苦難有了切身的體驗(yàn)，產(chǎn)生了一種歷久不渝的同情。
在主政紐約時(shí)，老羅斯福大刀闊斧推行革新，反腐倡廉，銳意進(jìn)取，贏得了民眾的支持，卻得罪了當(dāng)?shù)馗瘮〉墓埠忘h黨魁黨棍。他們利用政黨機(jī)器，把老羅斯福推出去擔(dān)任沒(méi)有實(shí)權(quán)的副總統(tǒng)，以便重新控制紐約政治。結(jié)果，此舉反而成全了老羅斯福的抱負(fù)，才當(dāng)半年副總統(tǒng)就繼任總統(tǒng)，讓共和黨的保守派叫苦不迭，大罵"那個(gè)該死的牛仔竟然當(dāng)上了合眾國(guó)總統(tǒng)"。[7]e.&=k { (?OAmg \c^MzBUTHRYJ~_ywww.６６ｗｅｎ．ｃｏｍHA|Mi% (FhaP_Q3*&A[}x
保守派當(dāng)然有理由仇視他。因?yàn)槔狭_斯福深信，總統(tǒng)的一項(xiàng)重要職責(zé)是保護(hù)公眾利益，限制和打擊各種特殊利益集團(tuán)。他認(rèn)為美國(guó)最大的威脅是兩種人：暴民和富豪。暴民可能會(huì)被政客蠱惑人心的煽動(dòng)而造反；富豪則缺乏起碼的做人道德，他們永不滿足的貪婪只能刺激暴民，引發(fā)社會(huì)動(dòng)亂。
當(dāng)時(shí)美國(guó)富豪貪得無(wú)厭，為了獲得財(cái)富，他們不擇手段地壟斷市場(chǎng)，擾亂市場(chǎng)秩序。作為公平競(jìng)爭(zhēng)哲學(xué)的信奉者，老羅斯福對(duì)壟斷行為恨之入骨，對(duì)法院的無(wú)所作為深惡痛覺(jué)。當(dāng)上總統(tǒng)后，他毫便拿出牛仔彪悍的勁頭，打算跟托拉斯的巨頭們干上一仗，恢復(fù)人們對(duì)反托拉斯法的信心。千夫所指的鐵路巨頭成為他最好的目標(biāo)，而1901年春，一場(chǎng)圍繞鐵路收購(gòu)的證券風(fēng)暴正好為他提供了千載難逢的良機(jī)。論文20世紀(jì)美國(guó)反托拉斯壟斷的第一槍來(lái)自WWW.66WEN.COM免費(fèi)論文網(wǎng)
（二）兩強(qiáng)相爭(zhēng) 北方證券出籠
這場(chǎng)證券風(fēng)暴的主角是兩個(gè)鐵路大王：詹姆斯· 希爾（JAMES. J .HILL）和 哈里曼（E.H.HARRIMAN）。希爾是個(gè)白手起家的鐵路大王，14歲就投身商海，幾經(jīng)掙扎，最終圓了他的"美國(guó)夢(mèng)"，成為億萬(wàn)富翁。擁有將近三分之一美國(guó)西北鐵路網(wǎng)（號(hào)稱大北方GREAT NORTHERN）后，他仍不滿足，因?yàn)樗哪繕?biāo)是吞并美國(guó)西北部全部的鐵路網(wǎng)絡(luò)。為此，他開(kāi)始在股票市場(chǎng)上收購(gòu)相關(guān)鐵路（伯靈頓鐵路）的股票。為了支付高昂的收購(gòu)費(fèi)用，希爾把他購(gòu)得的大部分股票轉(zhuǎn)售給華爾街最大的金融財(cái)團(tuán)－－摩根財(cái)團(tuán)控制的"北太平洋鐵路公司"(NORTHERN PACIFIC)。
這一做法引起了哈里曼的不滿。哈里曼控制著西北部一半以上的鐵路網(wǎng)，跟希爾是死對(duì)頭。希爾的做法簡(jiǎn)直就是在太歲頭上動(dòng)土，應(yīng)對(duì)了一句老話：不是冤家不聚頭。在摩根財(cái)團(tuán)的對(duì)手洛克菲勒財(cái)團(tuán)的支持下，哈里曼遂大肆收購(gòu)"北太平洋鐵路公司"股票，試圖實(shí)現(xiàn)對(duì)"伯靈頓鐵路"股票權(quán)的間接控制。股票市場(chǎng)上的競(jìng)買現(xiàn)象引起了股價(jià)的劇烈波動(dòng)，"北太平洋"股價(jià)由當(dāng)年初的每股85美元激升至5月份的每股160美元；隨著摩根和希爾反收購(gòu)行動(dòng)的介入，股價(jià)更是飚升至每股幾百美元。股價(jià)的急劇上漲助長(zhǎng)了證券市場(chǎng)的投機(jī)行為，買空賣空愈演愈烈，特別是隨著大量"熱錢"涌向"北太平洋"股票，人們紛紛拋售其它股票來(lái)套現(xiàn)，轉(zhuǎn)買"北太平洋"股票。結(jié)果，轉(zhuǎn)瞬之間，幾乎所有其它證券價(jià)格急速下跌，大量財(cái)富在這場(chǎng)鐵路巨頭之間的股權(quán)激戰(zhàn)中灰飛煙滅。小戶和散戶股民，叫苦不迭，哭天嗆地，大罵"鐵路強(qiáng)盜該死"。
為了避免兩敗俱傷，"華爾街大王"摩根提出了一項(xiàng)全新壟斷計(jì)劃，以整合希爾和哈里曼的力量，組建一個(gè)超級(jí)托拉斯"北方證券公司"（THE NORTHERN SECURITIES COMPANY）。這個(gè)龐然大物在新澤西州注冊(cè)，持有97%的"北太平洋"股票和75%的"大北方"股票，將兩個(gè)鐵路網(wǎng)均納入其中。就這樣，壟斷的利益從此取代了惡性的競(jìng)爭(zhēng)，昔日的冤家握手言歡。摩根、洛克菲勒、希爾和哈里曼這些金融和鐵路巨頭們共同掌握了世界上最龐大的鐵路聯(lián)合體，由壟斷所產(chǎn)生的巨大利益也將由此源源而來(lái)。
（三）總統(tǒng)出馬 《反托拉斯法》重生
北方證券公司的出現(xiàn)，標(biāo)志美國(guó)鐵路壟斷達(dá)到了顛峰。但物極必反，鐵路巨頭在證券市場(chǎng)上的興風(fēng)作浪，引起了老羅斯福總統(tǒng)的高度關(guān)注。他敏銳地意識(shí)到，北方證券公司的出現(xiàn)只是一個(gè)先兆，它不僅能夠壟斷美國(guó)西北部所有的鐵路，而且還可能完全控制全美的鐵路，成為全國(guó)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的桎梏。如果這一切成為現(xiàn)實(shí)，社會(huì)財(cái)富將加速集中到像摩根、洛克菲勒、希爾、哈里曼這些"強(qiáng)盜大王"手中。更重要的是，這種壟斷最終將摧毀美國(guó)人最珍視的機(jī)會(huì)均等、公平競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值觀。
經(jīng)過(guò)充分的準(zhǔn)備，老羅斯福吹響了反托拉斯的號(hào)角。他表示："在對(duì)付我們稱之為托拉斯的大公司方面，我們絕對(duì)必須拿定主意，按漸變而不是革命的辦法行事�！ぁぁぁぁぁの覀兊哪康牟皇且∠ㄈ斯荆徽喾�，這些大集合體乃是近代工業(yè)制度不可避免的一種發(fā)展�！ぁぁぁぁぁの覀円胝{(diào)節(jié)和監(jiān)督這些公司，就須先在我們的思想中明白確定，我們不是攻擊它們，而是力求消除他們的一切弊害，否則我們就做不出任何有益的事情。我們對(duì)這些公司并無(wú)敵意，只不過(guò)是決心要使它們經(jīng)營(yíng)得有利于公眾。"[8]基于這一出發(fā)點(diǎn)，羅斯福決心恢復(fù)《謝爾曼法》的生命力。
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