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元朝歷史的特性--蒙元史若干問(wèn)題的思考
元朝是中國(guó)古代唯一由北方游牧民族所建立的全國(guó)統(tǒng)一王朝。近十幾年來(lái)，國(guó)內(nèi)（主要指大陸）史學(xué)界在蒙元史研究領(lǐng)域中取得了豐碩的成果，包括貢獻(xiàn)出兩部學(xué)術(shù)水平很高的斷代史著作，即韓儒林主編《元朝史》（人民出版社,1986）和周良霄、顧菊英合著《元代史》（中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1993），以及一些專題著作和大量的學(xué)術(shù)論文。然而歷史的復(fù)雜性，就在于學(xué)者可以不斷選擇問(wèn)題、變換視角，見(jiàn)仁見(jiàn)智，對(duì)其進(jìn)行不重疊的考察。本文打算將近年讀書所得，結(jié)合元朝的特性這一主線，就若干問(wèn)題稍陳管見(jiàn)。題目較大，而個(gè)人學(xué)識(shí)淺薄，本不當(dāng)率爾操觚，其中淺陋愚妄之處，尚望學(xué)界師友垂諒。元朝歷史
一 從“征服王朝論”談起
建國(guó)以來(lái)的歷史研究，在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)存在著將歷史簡(jiǎn)單化的傾向。以對(duì)各北方民族所建立王朝（以下簡(jiǎn)稱“北族王朝”）的研究為例，學(xué)者多以馬克思的著名論斷——“野蠻的征服者總是被那些他們所征服的民族的較高文明所征服”〔1〕 為指導(dǎo)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)各北族王朝學(xué)習(xí)、吸收漢文化以及民族融合、“建立各族地主階級(jí)聯(lián)合統(tǒng)治”的一面，而忽視各族文化沖突、抵制、雙向影響以及民族政策不平等的一面。實(shí)際上，后一面的問(wèn)題十分重要，在元朝的表現(xiàn)尤為人所共見(jiàn)。近十幾年來(lái)，蒙元史學(xué)者已對(duì)這方面作出大量研究，從而在事實(shí)上予上述總體偏差以不小的糾正。
然而，只有從理論上對(duì)中國(guó)古代諸北族王朝作出類型劃分，特別是從文化差異（主要是與漢文化的差異）的角度對(duì)它們進(jìn)行比較研究，才會(huì)對(duì)這些王朝（包括元朝）的特性、對(duì)中國(guó)古代歷史的復(fù)雜性有更深入的了解。筆者并無(wú)能力進(jìn)行新的理論概括，只是想提到一種外國(guó)學(xué)者早已提出、運(yùn)用而我們卻長(zhǎng)期回避、排斥的理論模式——“征服王朝論”。
“征服王朝論”是德裔學(xué)者魏特夫于本世紀(jì)前半期提出的。他在《中國(guó)社會(huì)史：遼》一書（與中國(guó)學(xué)者馮家升合著）的導(dǎo)言中認(rèn)為：中國(guó)古代諸北族王朝按其統(tǒng)治民族進(jìn)入內(nèi)地的不同方式，可劃分為兩類。第一類為“滲透王朝”（Dynasties of Infiltration），以十六國(guó)、北魏為代表；第二類為“征服王朝”（Dynasties of Conquest），遼、金、元、清均屬其列。各北族王朝與漢地的文化關(guān)系，絕不僅僅是簡(jiǎn)單的同化（Assimilation），而是雙向性質(zhì)的涵化（Acculturation）。它們對(duì)漢文化諸因子，并非被動(dòng)地全盤接受，而是能夠進(jìn)行主動(dòng)的選擇。具體而言，它們對(duì)漢文化的態(tài)度也有程度上的差別�！罢鞣醭陛^傾向于抵制，而“滲透王朝”較傾向于吸收。在諸“征服王朝”中，又由于從前文化背景、生活方式的差異，遼、元較傾向于抵制，而金、清較傾向于吸收。〔2〕這一看法問(wèn)世以后，在西方以至日本、港臺(tái)學(xué)術(shù)界都產(chǎn)生了很大影響，也引起若干爭(zhēng)論。但在新中國(guó)的學(xué)術(shù)研究中，它卻一直受到冷遇，研究者多小心地避開(kāi)這一論題，即使偶爾提及，也都是作為反面觀點(diǎn)，斥之為“別有用心”、“居心叵測(cè)”。今天看來(lái)，我們的上述態(tài)度似有重新檢討的必要。
我們冷遇和批判“征服王朝論”的理由，主要是認(rèn)為魏氏這一理論強(qiáng)調(diào)歷史上北方民族與中原漢族的對(duì)立、沖突，有挑撥中華民族大家庭內(nèi)民族關(guān)系的嫌疑。這種從現(xiàn)實(shí)出發(fā)的義憤或許有其理由，但學(xué)術(shù)研究畢竟不應(yīng)該過(guò)多地受感情左右。魏氏究竟出于何種目的、是否是在純學(xué)術(shù)背景下提出他的理論，姑置不談。我們所關(guān)心的，是他的理論對(duì)我們的研究是否有啟發(fā)和借鑒價(jià)值。我認(rèn)為，盡管魏氏“征服王朝論”在一些具體問(wèn)題上有待商榷，但大體而言，還是值得參考的,特別是他對(duì)各北族王朝劃分類型的努力應(yīng)予肯定。固然“征服王朝” 的“征服”二字比較刺眼，但如果僅將它理解為一些北方民族進(jìn)入中原時(shí)的方式和曾經(jīng)（！）存在的狀態(tài)，似乎尚無(wú)大誤。承認(rèn)歷史上一度存在過(guò)北方民族對(duì)漢族的征服狀態(tài)，與今天將它們共同看待為中華民族的組成部分，并不矛盾。不應(yīng)該為現(xiàn)實(shí)曲解歷史。臺(tái)灣學(xué)者蕭啟慶在評(píng)論大陸蒙元史研究狀況時(shí)說(shuō)：“蒙古人成為中華‘民族大家庭的成員’，是其征服及統(tǒng)治中原江南的結(jié)果，而不是先存事實(shí)�！薄�3〕此語(yǔ)實(shí)為平實(shí)通達(dá)之論。
假如將“征服王朝論”當(dāng)作學(xué)人一家之言，承認(rèn)其啟發(fā)和借鑒價(jià)值，我們就可以平心靜氣地來(lái)討論它的得失。如細(xì)加分析，魏氏的一些觀點(diǎn)亦有扦格難通之處。在劃分類型時(shí)，他似乎過(guò)分強(qiáng)調(diào)了各統(tǒng)治民族進(jìn)入中原過(guò)程、方式的重要性，而將該民族南下前的經(jīng)濟(jì)生活狀態(tài)只置于從屬地位。即使就南下的過(guò)程、方式而言，魏氏將北魏作為“滲透王朝”的代表，而將遼當(dāng)作“征服王朝”之一，恐怕也有問(wèn)題。北魏建立者拓跋鮮卑由大漠以北遷至陰山南麓，還可以說(shuō)是較和平的“滲透”過(guò)程，而當(dāng)?shù)牢涞勰舷路ズ笱鄷r(shí)，“親勒六軍四十余萬(wàn)，南出馬邑，逾于句注，旌旗絡(luò)繹二千余里，鼓行而前，民屋皆震”〔4〕 ，克晉陽(yáng)，出井陘，下信都，破中山，從而初步確立在中原的統(tǒng)治，其實(shí)也不妨說(shuō)是一次成功的“征服”，只不過(guò)直接對(duì)手不是漢族政權(quán)而已。契丹族在建立遼朝時(shí)與拓跋鮮卑相似，是一個(gè)已經(jīng)長(zhǎng)期附塞的民族。遼并未真正“征服”漢地，所占漢地一隅——燕云十六州只是因幫助后晉取代后唐而得到的酬勞。后來(lái)遼太宗耶律德光南下攻滅后晉，一度控制中原，但卻未能穩(wěn)定局勢(shì)，最終慨嘆“我不知中國(guó)之人難制如此”〔5〕 ，狼狽北歸，“征服”并未實(shí)現(xiàn)。終遼一代，國(guó)家統(tǒng)治重心一直沒(méi)有像北魏、金、元、清那樣移入漢族農(nóng)業(yè)區(qū)〔6〕 ，因此它的“征服”意義實(shí)在可以說(shuō)并不明顯。魏特夫提出“征服王朝論”雖有新意，但將遼代當(dāng)作“征服王朝”典型加以研究，似乎是一個(gè)錯(cuò)誤的選擇。
那么哪一個(gè)北族王朝可以看作最典型的“征服王朝”呢？這個(gè)王朝魏特夫也已注意到了，那就是他用來(lái)與遼并稱的元朝。但由于種種原因，他沒(méi)有能夠就此進(jìn)行深入闡述。甚至對(duì)“征服王朝”的概念，他也沒(méi)有作出十分清晰的界定。按照魏氏有關(guān)敘述以及其余外國(guó)學(xué)者的繼續(xù)發(fā)揮，我覺(jué)得以下三個(gè)條件對(duì)考察中國(guó)歷史上的典型“征服王朝”可能是很重要的。首先，其統(tǒng)治民族在“征服”漢地以前，應(yīng)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)生活與漢族農(nóng)業(yè)社會(huì)判然迥異的、比較純粹的草原游牧民族。第二，該民族在“征服”漢地以前，應(yīng)當(dāng)已對(duì)漠北草原實(shí)施了相當(dāng)有效的統(tǒng)治，建立了強(qiáng)大的草原游牧帝國(guó)。第三，該民族充分實(shí)現(xiàn)了對(duì)漢地的“征服”，盡可能大部分、乃至全部占有了漢族聚居地區(qū)。當(dāng)然在廣義上“征服王朝”也可以僅具備上述一到兩個(gè)條件，但我認(rèn)為只有同時(shí)具備三個(gè)條件，才可稱為最典型的“征服王朝” 。
在中國(guó)古代諸北族王朝中，只有元朝同時(shí)具備了上述三個(gè)條件。蒙古族最初活動(dòng)于大興安嶺北段，后遷至蒙古高原中部偏東的不兒罕山（今肯特山）地區(qū)，以畜牧、狩獵為主要生產(chǎn)方式。直到成吉思汗建國(guó)和南下伐金時(shí)為止，幾乎看不到任何蒙古人從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的材料。甚至在建國(guó)近二十年、基本平定中原以后，還有貴族提出將漢族農(nóng)業(yè)區(qū)“悉空其人以為牧地”〔7〕 的主張。元朝的前身——大蒙古國(guó)立國(guó)漠北半個(gè)世紀(jì)，實(shí)施了分封制、怯薛制、千戶百戶制等一系列游牧國(guó)家的政治制度，對(duì)漠北草原控制的強(qiáng)化程度超出以前任何一個(gè)北方民族。而這樣一個(gè)游牧帝國(guó)最終又完成了統(tǒng)一全中國(guó)的任務(wù)，建立了“北逾陰山，西極流沙，東盡遼左，南越海表”〔8〕 的大一統(tǒng)王朝。從這些方面看，元朝作為“征服王朝”的研究?jī)r(jià)值，實(shí)在是要大大高于遼代。而這也正是它區(qū)別于其他朝代、乃至北魏、遼、金、清等北族王朝的關(guān)鍵之處。從這一角度來(lái)考察蒙元?dú)v史，可能會(huì)對(duì)元朝的特性認(rèn)識(shí)得更加清楚。我在本文首先提到“征服王朝論”，是認(rèn)為這一理論對(duì)我們了解元朝的特性有所裨益，應(yīng)予重新評(píng)價(jià)。而對(duì)“征服”二字，僅僅理解為歷史上曾經(jīng)存在過(guò)的一種狀態(tài)，并無(wú)意特別強(qiáng)調(diào)。得魚忘筌，是所愿也。論文元朝歷史的特性--蒙元史若干問(wèn)題的思考來(lái)自WWW.66WEN.COM免費(fèi)論文網(wǎng)T]#2U@ZTjk$rh ViB$N X$`%^5g~-66ｗｅｎ.COM`rh=xYoj=U1L` }j6P`~v
二 大蒙古國(guó)的特色及歷史影響
1206年，成吉思汗在斡難河（今鄂嫩河）源被蒙古貴族擁戴為大汗，標(biāo)志著大蒙古國(guó)的建立。此后歷經(jīng)窩闊臺(tái)、貴由、蒙哥三代大汗，直到1260年忽必烈即位于漢地為止，這半個(gè)世紀(jì)的歷史在蒙元史上被稱為大蒙古國(guó)時(shí)期。狹義的元朝概念，專指從忽必烈即位到1368年元亡為止的歷史；而廣義的元朝概念，也包括了大蒙古國(guó)這一階段。在這段時(shí)間里，蒙古貴族四出征伐，所向披靡，建立了橫跨歐亞，亙古未有的龐大帝國(guó)。大蒙古國(guó)半個(gè)世紀(jì)的統(tǒng)治，對(duì)蒙元?dú)v史、漠北草原歷史、乃至中國(guó)歷史都產(chǎn)生了相當(dāng)重要的影響。
與前代北方民族建立的政權(quán)相比，大蒙古國(guó)具有其特殊之處。在前代的同類政權(quán)當(dāng)中，凡占有中原者——如北魏和金，皆未有效控制漠北；即使僅占有中原部分地區(qū)的遼，也一直以大興安嶺南端、西拉木倫河上游一帶為統(tǒng)治中心，對(duì)漠北草原大部只能實(shí)行部族式羈縻統(tǒng)治，控制并不牢固。北部邊疆是長(zhǎng)期困擾它們的一大問(wèn)題，甚至可以說(shuō)是促使它們衰亡的重要因素。另一方面，真正在漠北實(shí)施過(guò)有效統(tǒng)治的政權(quán)——如匈奴、突厥汗國(guó)，都沒(méi)有能將勢(shì)力伸入中原地區(qū)，它們始終是一個(gè)比較純粹的游牧政權(quán)，最后也亡于單一游牧經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定性。而大蒙古國(guó)則有所不同，它既崛起于并牢固控制了漠北，同時(shí)又完成了對(duì)中原乃至中亞等大片農(nóng)耕地區(qū)的征服，形成了一個(gè)疆域遼闊的游牧-農(nóng)耕帝國(guó)，創(chuàng)造了世界歷史上的奇跡。
情況還不僅如此。在對(duì)外征服完成后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里，大蒙古國(guó)仍然像最初一樣維持著漠北作為統(tǒng)治中心和國(guó)家本位的地位，對(duì)所占有的農(nóng)耕地區(qū)僅采取間接統(tǒng)治的方式加以控制。這是“征服王朝”特性在蒙元帝國(guó)初期的顯著表現(xiàn)，也是理解大蒙古國(guó)歷史的一個(gè)關(guān)鍵因素。從成吉思汗到蒙哥的四任大汗，都堅(jiān)持實(shí)行草原本位政策，“視居庸以北為內(nèi)地”〔9〕 ，而將中原只看作帝國(guó)的東南一隅，從未考慮過(guò)針對(duì)漢地的特殊狀況，采用歷代中原王朝的典章制度加以統(tǒng)治和管理。在大蒙古國(guó)統(tǒng)治下的半個(gè)世紀(jì)中，中原法制不立，缺乏秩序和穩(wěn)定感，貴族軍閥剝削殘酷，竭澤而漁，平民百姓“虐政所加，無(wú)從控告”〔10〕 ，其根源就在于這種間接統(tǒng)治方式和草原本位政策。窩闊臺(tái)時(shí)耶律楚材當(dāng)權(quán)，試圖改變上述狀況，但以失敗告終。直到1260年忽必烈即汗位后，定都漢地，改行漢法，并擊敗其弟阿里不哥的競(jìng)爭(zhēng)，奪回漠北，才將蒙古國(guó)家的統(tǒng)治政策由草原本位變?yōu)闈h地本位。大蒙古國(guó)也由此正式變成了元王朝。
大蒙古國(guó)半個(gè)世紀(jì)的草原本位統(tǒng)治，深刻地影響了以后元王朝的歷史。首都雖然南遷，但漠北草原作為“祖宗龍興之地”，在國(guó)家政治生活中占有重要地位。統(tǒng)治集團(tuán)難以做到完全從漢族農(nóng)業(yè)地區(qū)的角度出發(fā)看問(wèn)題，草原本位政策的陰影長(zhǎng)期籠罩不散。這在很大程度上成為元王朝早衰的原因之一（下文還要述及）。但另一方面，大蒙古國(guó)的統(tǒng)治卻對(duì)漠北草原社會(huì)起到了十分積極的作用。在蒙古建國(guó)前的漠北草原，千余年里民族更迭頻繁，興衰無(wú)常；而自蒙古建國(guó)至今的近千年中，漠北草原上一直只有蒙古族一個(gè)主體民族，即使在元朝滅亡、蒙古統(tǒng)一政權(quán)解體之后亦不例外。這應(yīng)當(dāng)說(shuō)是漠北草原歷史上的一個(gè)階段性變化。
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