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美國的國家環(huán)境表現(xiàn)跟蹤計劃
1 NEPT計劃的定義和執(zhí)行原則NEPT計劃旨在鼓勵那些已經(jīng)達(dá)到了法律要求的企業(yè)，進(jìn)一步采取有利于公眾、社會和環(huán)境的行為，以取得更好的環(huán)保業(yè)績。參加了該計劃且在環(huán)境方面有優(yōu)異表現(xiàn)的企業(yè)和團(tuán)體，將會得到一定的獎勵。所謂優(yōu)異表現(xiàn)，就是他們的環(huán)境表現(xiàn)及采用的環(huán)境管理措施有利于公眾、社會和環(huán)境，超過了現(xiàn)有種種常規(guī)性的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。
EPA為NEPT計劃的具體執(zhí)行過程規(guī)定了如下原則：①公平、有效、及時地對申請進(jìn)行評估；②對參與者和各方面所關(guān)心的問題及時回應(yīng)；③EPA官員與州政府及地方機(jī)構(gòu)之間的緊密合作；④以持續(xù)改善環(huán)境為目標(biāo)對NEPT計劃進(jìn)行經(jīng)常性評估；⑤在達(dá)到計劃目標(biāo)的過程中實現(xiàn)較低的交易成本。這五項原則指導(dǎo)著NEPT計劃的整個實施過程。
2 NEPT計劃的實施
2.1 如何加入NEPT計劃？
企業(yè)通過遞交申請表的方式提出正式申請。隨后，EPA依據(jù)申請表中的信息、企業(yè)歷年來遵守法規(guī)情況的調(diào)查結(jié)果，以及從EPA地方機(jī)構(gòu)和州環(huán)境部門了解到信息，對申請企業(yè)的資格進(jìn)行評估。
被接受進(jìn)入該計劃的企業(yè)會收到EPA的書面通知，EPA通過NEPT計劃的網(wǎng)站向外界公布這一情況。企業(yè)參與該計劃每期均為3年。一旦某企業(yè)被NEPT計劃接受，就可以享受計劃的獎勵機(jī)制。事實上，這正是鼓勵企業(yè)提出申請的動力所在，這種獎勵機(jī)制目前還在不斷完善之中，具體辦法及條件將在下文作詳細(xì)介紹。
2.2 企業(yè)加入NEPT計劃所應(yīng)達(dá)到的四項標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)能否進(jìn)入NEPT計劃是由EPA評估決定的。EPA給出了加入該計劃的企業(yè)所應(yīng)達(dá)到的四項標(biāo)準(zhǔn)。
2.2.1 環(huán)境管理體系(EMS)
企業(yè)必須采用并執(zhí)行了一套環(huán)境管理體系(Environmental Management System,EMS)。因為EPA認(rèn)為，EMS代表了一個企業(yè)為滿足環(huán)境規(guī)定所做的系統(tǒng)性努力。對于NEPT計劃來說，企業(yè)應(yīng)當(dāng)至少完成一個完整的EMS運作循環(huán)，即工作方針、制定規(guī)劃、實施與運行、檢查與糾正措施、管理評審。EMS的范圍和規(guī)范程度應(yīng)根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模及復(fù)雜程度而專門設(shè)計。EPA從不同計劃中得來的經(jīng)驗表明，小企業(yè)有能力滿足EMS的各種因素，并且能通過采取一系列的措施來達(dá)到目標(biāo)。為了幫助小企業(yè)實施EMS，EPA會向他們提供一些指導(dǎo)性的文件及輔助材料。
2.2.2 證明環(huán)境業(yè)績，承諾持續(xù)改善環(huán)境
企業(yè)應(yīng)在申請加入NEPT計劃時，要證明其在環(huán)境表現(xiàn)方面已取得的業(yè)績并承諾繼續(xù)進(jìn)步。有關(guān)環(huán)境表現(xiàn)報告的框架以全球報告指南(Global Reporting Initiative,GRI)為基礎(chǔ)。環(huán)境表現(xiàn)分為兩個層次：環(huán)境表現(xiàn)類別(category)和環(huán)境表現(xiàn)因子(aspect)。環(huán)境表現(xiàn)類別指某一類別的環(huán)境損害，如污水排放；環(huán)境表現(xiàn)因子指對環(huán)境產(chǎn)生影響的各個因子，如環(huán)境污染物或產(chǎn)品。為了證明過去的環(huán)境表現(xiàn)，EPA要求企業(yè)必須在環(huán)境表現(xiàn)類別里至少選擇兩種因子，以描述在過去的一年里企業(yè)所取得的進(jìn)步。NEPT計劃的申請表填寫指南中列出了具體的環(huán)境表現(xiàn)類別和因子，這些都可以在網(wǎng)上獲得。
2.2.3 公眾參與和環(huán)境表現(xiàn)報告
企業(yè)在申請加入NEPT計劃時，應(yīng)把其承諾向公眾說明并定期就其環(huán)境表現(xiàn)提交報告。企業(yè)向社會報告情況的方式也比較靈活，除了年度環(huán)境表現(xiàn)報告中的要求外，這種公眾參與活動沒有其他標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，EPA希望每個申請者都制訂出公眾參與計劃，計劃內(nèi)容可以包括：社會顧問小組、新聞函、NEPT計劃的環(huán)境表現(xiàn)報告、贊助社會活動以及其他類似活動。許多小企業(yè)可更多地選擇低成本且有效的公眾參與計劃。
2.2.4 持續(xù)遵守環(huán)境法規(guī)的記錄
這是加入NEPT計劃的最后一個標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)需要有遵守環(huán)境法規(guī)以及所有現(xiàn)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的良好記錄。在NEPT計劃的整個期限內(nèi)，企業(yè)都要遵守所有法律規(guī)定。在評估申請企業(yè)的記錄時，EPA將依據(jù)調(diào)查范圍和準(zhǔn)則與各州的代表一起參考各種可使用的數(shù)據(jù)庫及信息資源。如果調(diào)查結(jié)果顯示企業(yè)有以下違反聯(lián)邦或各州法律的行為，企業(yè)將很難加入NEPT計劃。
刊事行為：①過去5年中有涉及到企業(yè)或其管理人員在環(huán)境方面的法人刑事犯罪行為；②過去5年中企業(yè)內(nèi)員工在環(huán)境方面的刑事犯罪行為；③正在進(jìn)行的對企業(yè)或其管理人員、員工違反環(huán)境法規(guī)的調(diào)查或訴訟。
民事行為：①過去3年中三起或三起以上的重大民事犯罪行為；②企業(yè)尚未解決的重大違法行為；③針對企業(yè)正在計劃但并未實施的司法或行政行為；④正在進(jìn)行的EPA或州政府發(fā)起的訴訟；⑤企業(yè)未按時完成某制度或法令的規(guī)定。
2.3 NEPT計劃期內(nèi)的要求及措施
對于申請企業(yè)來說，被NEPT計劃接受為成員并不意味著一勞永逸，在計劃實施的三年期內(nèi)，企業(yè)還必須遵守一些計劃期內(nèi)的規(guī)定，EPA也會對企業(yè)的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。執(zhí)行情況不理想的企業(yè)，還會面臨被計劃開除的危險。NEPT計劃期內(nèi)的要求與措施有：
2.3.1 持續(xù)遵守法規(guī)
NEPT計劃認(rèn)可并鼓勵企業(yè)不斷改善其環(huán)境表現(xiàn)，但這是以企業(yè)持續(xù)遵守法規(guī)為基礎(chǔ)的。計劃設(shè)計了幾種機(jī)制來幫助企業(yè)持續(xù)遵守法規(guī)，例如需實施的EMS、自我審核，以及每年就最初的加入標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)進(jìn)行年度資格審查。除了以上幾種檢查機(jī)制外，企業(yè)不會僅僅因為加入了NEPT計劃而被迫接受更加嚴(yán)格的審查。
加入NEPT計劃的企業(yè)，也會不時遇到遵守法規(guī)不力的問題。為了快速有效地處理這些問題，EPA希望企業(yè)有一套完整的實現(xiàn)環(huán)境表現(xiàn)的EMS，能夠迅速發(fā)現(xiàn)并修正現(xiàn)存的或潛在的不利因素。一般來說，企業(yè)如果能通過自身審核，迅速發(fā)現(xiàn)并糾正問題，可以受到EPA審核政策所規(guī)定的減輕罰款的獎勵。而且，在某些政策所限定的具體情況下，計劃參與者還可以享受遵守法規(guī)所帶來的獎勵。另外，EPA也認(rèn)識到，這種違反法規(guī)行為可以在NEPT計劃的現(xiàn)場考察過程中被發(fā)現(xiàn)；即使企業(yè)不能在現(xiàn)場考察前發(fā)現(xiàn)違法的情況，EPA也仍然會類似地將審核政策適用于在此種情況下發(fā)現(xiàn)的問題。如果最終該計劃的成員企業(yè)需受到強(qiáng)制性處罰（這種情況出現(xiàn)的可能性極小），NEPA也會把企業(yè)對計劃的忠實參與作為企業(yè)所付出努力的標(biāo)志，在研究處罰決定的過程中加以考慮。
2.3.2 現(xiàn)場考察協(xié)議
為了評估NEPT計劃的實施效果，EPA每年都要對一定數(shù)量的企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場考察。在現(xiàn)場考察過程中，企業(yè)必須提供有力的材料來支持其作為NEPT計劃成員的資格，包括EMS、在環(huán)境表現(xiàn)承諾上的進(jìn)展以及有關(guān)公眾參與方面的情況。EPA在安排并進(jìn)行這種現(xiàn)場考察時，將會遵循一定的協(xié)議，其內(nèi)容如下：①企業(yè)會在現(xiàn)場考察前接到EPA的通知，并且可以與EPA一起議定考察時間表及期限，以便與企業(yè)的生產(chǎn)周期相協(xié)調(diào)；②考察的范圍是評估企業(yè)對NEPT計劃的執(zhí)行情況，包括EMS執(zhí)行報告和在實現(xiàn)其環(huán)境表現(xiàn)承諾上的進(jìn)展，以及公眾參與計劃的效果；③考察團(tuán)的成員包括EPA總部及其地方機(jī)構(gòu)的代表、州環(huán)境部門的代表，有時還會有當(dāng)?shù)毓姶硪约捌渌鸑EPT計劃成員企業(yè)的代表（
但這需要征得受訪企業(yè)的同意）；④現(xiàn)場考察將按照考察前制定并提供給企業(yè)的書面協(xié)議的安排進(jìn)行，EPA希望考察能在一個工作日內(nèi)完成，具體還要視受訪企業(yè)的規(guī)模及復(fù)雜程度而定；⑤每年EPA都會考察20%的計劃中成員，企業(yè)也可以主動要求EPA進(jìn)行現(xiàn)場考察。
2.3.3 年度表現(xiàn)報告
為了確保在NEPT計劃中的資格，成員企業(yè)每年都必須向EPA及公眾提交一份年度環(huán)境表現(xiàn)報告。提交這份報告的目的是提供有關(guān)NEPT計劃實施效果的信息、證明企業(yè)對其環(huán)境表現(xiàn)承諾所取得的進(jìn)步、確保企業(yè)在該計劃中的資格。這份報告可以以書面的或電子版的形式提交。EPA在相關(guān)的網(wǎng)站上給出了報告的格式草本，公眾可以在格式草本生效之前提出修改意見�？偟膩碚f，年度表現(xiàn)報告應(yīng)包括以下四類信息：①企業(yè)EMS的執(zhí)行報告，包括EMS的摘要、遵守法規(guī)情況的審核報告以及所有已采取的修正行動；②企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)上的簡要進(jìn)展報告；③公眾參與計劃的摘要；④企業(yè)遵守該計劃最初加入標(biāo)準(zhǔn)情況的自我鑒定。
2.4 NEPT計劃的開除機(jī)制
當(dāng)一個成員企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)方面發(fā)生重大問題時，NEPT計劃可能會據(jù)此將其開除。按EPA的規(guī)定，發(fā)生如下情況會使一個成員企業(yè)面臨被開除的危險：在申請表或年度環(huán)境表現(xiàn)報告中提供虛假信息、無法完成年度環(huán)境表現(xiàn)報告、在廣告及市場宣傳中沒有誠實地描述其環(huán)境表現(xiàn)，以及在遵守法規(guī)方面沒有持續(xù)符合計劃的加入標(biāo)準(zhǔn)。另外，如果企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)上一直無法取得進(jìn)步，甚或出現(xiàn)退步現(xiàn)象，NEPT計劃將會作出開除該企業(yè)的決定。
如果EPA認(rèn)為有必要將某成員企業(yè)開除，它會先行將此意見通知企業(yè)，企業(yè)可以有30天的時間來采取修正措施。如果這些措施解決了存在的問題，EPA會收回自己的意見。另外，企業(yè)也可以在任何時候以書面形式通知EPA退出NEPT計劃。一旦企業(yè)脫離了該計劃，無論是自愿還是因為EPA的強(qiáng)制命令，它都不再享有計劃內(nèi)成員所擁有的一切特權(quán)（指獎勵性的措施）。
2.5 鼓勵企業(yè)加入NEPT計劃的獎勵性措施
為了鼓勵企業(yè)加入NEPT計劃，從而體現(xiàn)該計劃所帶來的環(huán)境及其他方面的效益，EPA已提出了幾種獎勵性措施，并正在研究一些新手段，這正是NEPT計劃中的關(guān)鍵部分。具體的獎勵性措施有：(1)減少對成員企業(yè)的環(huán)境執(zhí)法例行檢查次數(shù)；(2)在研究處罰決定的過程中，EPA會考慮企業(yè)在NEPT計劃中的表現(xiàn)，作為企業(yè)遵守現(xiàn)行環(huán)境法規(guī)所做努力的標(biāo)志；(3)在與外部團(tuán)體聯(lián)系時，或者其他場合，成員企業(yè)可以使用NEPT計劃的標(biāo)識（但不可以標(biāo)于產(chǎn)品上）。目前已有成員企業(yè)在其活動中使用了美國NEPT計劃的標(biāo)識；(4)企業(yè)會在以下場合被宣傳：NEPT計劃的網(wǎng)頁和NEPA的其他網(wǎng)頁、與計劃相關(guān)的支持性材料、宣傳文章等；(5)參加NEPT計劃成員特別認(rèn)定儀式；(6)EPA將組織計劃成員之間的交流，包括特邀會議、研討會、網(wǎng)絡(luò)資源分享等，通過這些方式企業(yè)可以共享成功經(jīng)驗并得到公眾認(rèn)可；(7)企業(yè)有機(jī)會在EPA正在建設(shè)的“環(huán)境表現(xiàn)實踐數(shù)據(jù)庫”中得到特別介紹；(8)與EPA的高級官員舉辦交流會以共享經(jīng)驗，幫助設(shè)計第二階段的國家環(huán)境管理工作跟蹤(NEST)計劃并改進(jìn)NEPT計劃。
除了上述已經(jīng)落實的獎勵性措施外，還有一些EPA正在研究的獎勵措施需要政府采取行動，對現(xiàn)行的指導(dǎo)文件和管理程度進(jìn)行修改。EPA還會制訂并評估其他一些獎勵性措施以提供給成員企業(yè)。這些措施不僅適用于NEPT計劃，還適用于計劃成熟以后NEST計劃。這都需要經(jīng)過一個行政過程，包括在適當(dāng)?shù)臅r候發(fā)布公告和制訂規(guī)則。
2.6 關(guān)于小企業(yè)的參與
EPA努力使NEPT計劃適合于各種規(guī)模的企業(yè)，所以考慮了小企業(yè)、小團(tuán)體以及地方政府部門的參與。這種目的體現(xiàn)在計劃的設(shè)計中。例如，由于企業(yè)的性質(zhì)和經(jīng)營范圍不同，小企業(yè)的EMS要比大型企業(yè)的簡單，小企業(yè)也具有較少的環(huán)境問題。另外，小企業(yè)并不需要做出與其他參與者一樣多的環(huán)境表現(xiàn)承諾。
EPA鼓勵優(yōu)秀的小企業(yè)或團(tuán)體的積極參與。為了提高小企業(yè)及小團(tuán)體的能力，從而能參與NEPT計劃及隨后的NEST計劃，EPA還為他們制訂了一個目的明確的發(fā)展計劃。該計劃以現(xiàn)有的EPA的各種計劃活動為基礎(chǔ)，比如適合小企業(yè)的可持續(xù)工業(yè)計劃(Sustainable Industry Program)、環(huán)境設(shè)計，以及幫助其遵守環(huán)境法規(guī)的支持性計劃等。
目前，在NEPT計劃的228個成員企業(yè)中，小企業(yè)（雇員人數(shù)少于100人）占到了17%，與大型企業(yè)（雇員人數(shù)超過1000人）30%的比例相比并不算低。
3 NEPT計劃的意義
NEPT計劃作為一種全新的鼓勵型環(huán)境管理手段，通過市場調(diào)節(jié)、公眾輿論、政策獎勵等多種措施來促使企業(yè)在遵守環(huán)境法規(guī)的基礎(chǔ)上，對其環(huán)境表現(xiàn)進(jìn)行持續(xù)的改善。這一活動可使企業(yè)與政府在環(huán)境保護(hù)方面建立互利的伙伴關(guān)系，促進(jìn)政府和企業(yè)共同努力，使環(huán)境保護(hù)工作超越法規(guī)，更趨完美。
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